4.2　課后習題詳解

1．簡述公共政策的含義及特征。

答：（1）公共政策的含義

公共政策是指國家（政府）執政黨及其他政治團體在特定時期為實現一定的社會政治、經濟和文化目標所采取的政治行動或所規定的行為準則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。

（2）公共政策的基本特征

①公共政策由特定的主體即國家或政府、執政黨及其他政治團體所制定及執行，政策體現了主體的意志，具有法定的權威性。

②公共政策具有特定的價值取向，要實現特定目標或目的。政策不是無意識或偶然性的行為，總是要實現特定的目標，具有明確的方向性。同時，政策又在特定的歷史時期內起作用，具有時效性。

③公共政策表現為由一系列行為所構成的行動過程，是政府為解決特定社會問題以及調整相關利益關系而采取的政治行動。

④公共政策是一種行為準則或行為規范。政策總有具體的作用對象或客體，它規定對象應做什么和不應做什么；規定哪些行為受鼓勵，哪些行為被禁止。政策規定常帶有強制性，它必須為政策對象所遵守。

2．公共政策的功能是什么？

答：公共政策的功能主要包括：

（1）作為政治控制或階級統治的工具

政策集中反映或體現統治階級的意志和愿望，是執政黨、國家或政府進行政治控制或階級統治的工具或手段。

（2）作為公共管理的手段

政策作為執政黨、國家或政府的公共管理的工具或手段，服務于社會經濟的發展和文化的進步。

（3）作為利益關系的調節器

政策作為分配或調整各種利益關系的工具或手段，是各種利益關系的調節器（所有政策最終都表現為對利益關系的處理）。

3．公共政策的類型有哪些？

答：公共政策的類型主要包括：

（1）分配性政策、調節性政策、自我調節性政策和再分配性政策

根據政策對社會和各利益相關者之間關系的影響，可以將公共政策劃分為分配性政策、調節性政策、自我調節性政策和再分配性政策四種類型。

①分配性政策涉及將服務和利益分配給人口中的特定部分的個人、團體、公司和社區。

②調節性政策與將限制和約束加之于個人、團體的行動有關，它減少那些受調節者的自由和權力。這使它明顯區別于分配性政策，后者的實施只會增加受調節者的自由和權力。

③自我調節性政策如同調節性政策一樣，涉及對某一事物、團體的限制或控制，但這種政策與調節性政策不同，它不是別的團體強加上來的，而是受調節的團體主動要求，并作為保護和促進自我利益的手段而出現的。

④再分配性政策涉及政府在社會各階級（層）或團體中進行有意識的財富、收入、財產、權利的轉移性分配。

（2）總政策、基本政策和具體政策

從政策層次的角度，可以將公共政策劃分為總政策、基本政策和具體政策三種基本類型。

①總政策是一個國家或地區的帶有全局性、根本性，決定社會發展基本方向的政策，包括總路線、總方針、總綱領、總政策、總任務、基本路線等。

②基本政策是次于總政策而在社會生活的各個領域、部門或方面起主導作用的實質性政策。一般可以將基本政策稱為基本國策。

③具體政策處于政策金字塔的底部，是實現基本政策目標的手段，或者說是基本政策的具體規定，是為落實基本政策而制定的具體實施細則。

（3）政治政策、經濟政策、社會政策和文化政策

按照所涉及的社會生活領域及其問題的不同，可以將公共政策劃分為政治政策、經濟政策、社會政策和文化政策。

①政治政策是指政府處理政治問題或調整政治關系方面所采取的行動或制定的行為規范。

②經濟政策是指政府處理經濟問題或調整人們的經濟利益關系所采取的行動或制定的行為規范；或用沃特森的話說，經濟政策是政府采取的以影響經濟生活為目的的行動。

③社會政策是指政府用來處理狹義的社會（社會學意義上的社會）問題所采取的行動或制定的行為規范。

④文化政策是指政府處理文化問題或調整人們的文化利益關系時所采取的行動或制定的行為規范。

4．簡述公共政策過程。

答：政策系統的運行是由政策制定、政策執行、政策評估、政策監控和政策終結等環節所組成的過程，這些環節構成了一個政策周期。

（1）政策制定

政策制定是政策過程第一和首要的階段，是政策科學的核心主題。它是指從發現問題到政策方案的出臺的一系列功能活動過程，包括建立議程、界定問題、設計方案、預測結果、比較和抉擇方案以及方案的合法化等環節。概括來說，政策制定主要包括以下過程：

①政策問題的認定。公共政策的制定首先必須認定什么是政策問題。政策問題由社會問題轉化而來。

②公共政策議程。公共政策議程通常是有關公共問題受到政府及公共組織的高度重視并被正式納入其政策討論和被確定為予以解決的政策問題的過程。在現代民主國家中，政策議程通常分為公眾議程和政府議程。

③公共政策方案的規劃與合法化。公共政策方案的規劃是指建立有關政策議程后，為了實現一定的政策目標，政府組織力量草擬和評估政策方案與優化的過程。公共政策方案的合法化是指法定主體為使選定的政策方案獲得合法地位而依據法定的權限與程序對政策進行審查、通過、批準、簽署和頒布的過程。

（2）政策執行

政策執行是政策方案付諸實踐、解決實際政策問題的過程，也就是將政策理想變為政策現實的過程，包括組織和物質準備、政策分解、政策宣傳、政策實驗以及指揮、溝通、協調等功能環節的一系列活動。它是政策執行者運用各種政治經濟資源，通過建立組織機構，采取解釋、實施、服務、宣傳等各種行動將政策觀念形態的內容轉化為現實效果，從而使既定的政策目標得以實現的過程。

（3）政策評估

政策評估是依據一定的標準和程序，對政策的效果作出判斷，確定某項政策的效果、效益以及優劣，并弄清該政策為什么能取得成功，或者為什么導致失敗等的一種政策活動，目的在于取得有關這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進和制定新政策的依據。政策評估的內涵主要包括：①政策評估的對象是足以影響社會發展的公共政策；②政策評估的方法必須采用多元的科學研究方法，一類為量化方法（如社會指標、回歸分析），另一類為質化方法（如專家評斷）；③政策評估者包括官方與非官方的評估者。

（4）政策監控

政策監控是為達到政策方案的預期目標，避免政策失誤，對政策過程尤其是執行階段進行監控，以保證政策的權威性和嚴肅性，包括監督、控制和調整等功能活動環節。

政策監控是為了實現政策的合法化與保證政策的貫徹實施而對政策的制定、執行、評估和終結等活動進行監督與控制的過程，其目的在于保證政策系統的順利運行，提高政策制定與執行的質量，促進既定政策目標的實現和提高政策效率。政策監控的內涵主要包括：①政策監控具有特定的主體；②政策監控具有特定的客體；③政策監控表現為一個活動過程；④政策監控具有目標指向。

（5）政策終結

政策終結是指在政策實施并加以認真評估之后，發現該政策的使命已經完成，成為多余的、不必要的或不起作用的，采用措施予以結束的過程或行為。

政策終結發生在政策評估之后，是人們主動進行的，以提高政策績效的一種政策行為。政策終結不僅代表舊政策的結束，而且象征著新政策的開始。如下三種情況都可以看作政策終結：①政策使命的結束；②失誤政策的廢止；③穩定的長效政策轉化為法律。

5．政策評估的意義是什么？

答：政策評估的意義包括：

（1）政策評估是檢驗政策的效果、效益和效率的基本途徑。評估人員要密切關注政策執行的走向，收集相關的資料和信息，再加以科學的分析、論證，得出可靠的結論，以確定該項政策是否有好的效果，執行過程是否效率很高以及其效益所在。

（2）政策評估是決定政策走向的重要依據。政策的走向一般包括以下三種情況：

①政策繼續。通過科學的評估，發現該政策所指向的問題還未得到解決，其政策環境也沒有發生大的變化。基于這種情況，還適宜用原來的政策繼續指導這個問題的解決。

②政策調整。如果一項政策在執行過程中，遇到了新情況、新變化，原來的政策已明顯不適應新的政策情況，就必須對原有政策進行調整或者革新，以適應新變化，更好地實現政策目標。

③政策終結，也就是完全終止原來的政策。

（3）政策評估是合理配置資源的有效手段。只有通過評估，才能確認每項政策的價值，并決定投入各項政策的資源的優先順序和比例，以尋求最佳的整體效果，有效推動政府各個方面的活動。同時，通過政策評估，也可以對照以往的政策資源分配情況，看其是否合理，總結經驗，吸取教訓，使政策活動優質高效地進行。

（4）政策評估是公共政策科學化、民主化的必由之路。