序一：埃莉諾·奧斯特羅姆學術思想的中國價值

胡鞍鋼

埃莉諾·奧斯特羅姆（Elinor Ostrom）是諾貝爾經濟學獎自設立以來的首位女性得主，曾經兩次訪問清華大學。第一次是2007年夏天她和先生文森特·奧斯特羅姆（Vincent Ostrom）一起來訪；第二次是2011年5月，她在“清華論壇”發表了題為“診斷社會生態系統”的精彩演講，當時我主持了報告會，之后她還與清華大學公共管理學院的師生座談。那時她爽朗健談，神采奕奕，沒想到一年后她就駕鶴西去。雖然她已離開人世近五年，但留下了十分寶貴的學術思想，值得我們深入地學習、深刻地理解和永久地紀念。

奧斯特羅姆是一位成就卓越的學者，她在制度分析和公共政策、集體行動理論、公共資源管理、可持續發展等領域的研究成果，在世界范圍內產生了很大影響。她因《公共事物的治理之道》一書，在國際政治經濟學界享有盛譽，并為中國社會科學界所熟悉。1973年，她和丈夫文森特共同創辦了印第安納大學政治理論與政策分析研究所，是譽滿全球的跨學科社會科學研究機構。清華大學公共管理學院曾派王亞華教授前往該研究所訪學，也因此與奧斯特羅姆學派建立了緊密的學術聯系。

王亞華教授在印第安納大學訪學期間，恰逢埃莉諾·奧斯特羅姆獲得諾貝爾經濟學獎，見證了她榮膺該獎的全過程。從美國訪學歸來后，他在清華大學多次宣講奧斯特羅姆夫婦的學術思想，受到了廣大師生的歡迎和好評。近年來，他積極運用奧斯特羅姆的理論方法研究中國問題，在國際學術前沿理論與中國國情結合方面做出了有益探索，成為推動奧斯特羅姆學派與中國公共管理研究融合的重要學者之一。他在清華大學出版社出版的新著《增進公共事物治理——奧斯特羅姆學術探微與應用》，輯錄了近年來傳播和應用奧斯特羅姆學術思想的最新成果，是對奧斯特羅姆學術貢獻的最好紀念，對國內社會科學界具有重要的理論參考價值。

王亞華教授的這部新著，收錄了他不同時期的隨筆5篇，保存了他跟隨奧斯特羅姆訪學、見證大師獲得諾貝爾經濟學獎及參與有關學術活動的珍貴記錄，記述了中國學者融入學術全球化的“一段佳話”；他在不同場合介紹和闡釋奧斯特羅姆學術思想的講稿5篇，深入淺出地介紹奧斯特羅姆的學術思想，又能結合中國語境有自己的理解和闡發，展現了奧斯特羅姆學派成果與中國實踐的緊密聯系，也提供了觀察和分析中國道路的一個新的理論視角；他應用奧斯特羅姆理論方法研究中國問題的習作4篇，反映了對制度分析與發展（IAD）框架和社會生態系統（SES）框架的深刻理解，為應用這兩個理論框架研究中國治理問題提供了示范，顯示了奧斯特羅姆的理論方法在中國問題研究中的應用前景。此外，該書還收錄了奧斯特羅姆的諾貝爾講稿和學術自傳的中文譯稿，具有重要的學術資料價值。全書的內容非常豐富，多角度和多側面呈現了奧斯特羅姆的學術思想及其重大價值。

通過閱讀這本書，我認為，奧斯特羅姆的學術思想對于中國的發展和改革實踐，具有非常重要的借鑒和參考價值。特別是她很多社會治理和制度分析的學術思想，與當今中國治國理政的新理念和新思路高度契合，所謂“天下智謀之士所見略同”。

比如，奧斯特羅姆的自主治理理論非常有啟發價值。她倡導在政府與市場之外，要重視社會自主組織的力量，并提出了自主治理有效運作的理論，這是對人類公共事物治理的重要思想貢獻。中國的經濟體制改革，主要是兩大主體，前者是各級政府；后者是由民營企業、個體工商戶等構成的市場主體，如何正確認識并處理好政府與市場的關系是核心問題。中國的社會體制改革，主要是另兩大主體，即政府與社會（包括社會組織法人和市民）的關系，如何正確認識并處理好政府與社會的關系是核心問題。因此，中國經濟社會改革的關鍵，是如何統籌政府、市場和社會三大主體，形成利益共同體、發展共同體、命運共同體，充分提高各方的積極性。這是習近平總書記在中央城市工作會議首次提出“三只手合力論”：統籌政府、社會、市民三大主體積極性，盡最大可能推動政府、社會、市民同心同向行動，使政府有形之手、市場無形之手、市民勤勞之手同向發力。

如何發揮社會之手的作用，是當前中國國家治理體系改革的重中之重。中國目前已經是世界人口最為眾多、疆域最為遼闊、經濟總量最為龐大的國家之一，極為復雜和多樣，社會快速變遷。如何治理這樣的社會，對我們來講始終是巨大的挑戰。為此必須充分動員各種社會資源和力量，有效調動全體人民的積極性和主動性，積極發揮社會的自組織力量，增進公共事物的治理，構建社會主義和諧社會。在此過程中，奧斯特羅姆的自主治理理論，對于中國的社會治理具有重要的理論參考價值和政策指導意義。

再如，奧斯特羅姆的制度多樣性理論，對中國的發展和改革也很有參考價值。奧斯特羅姆的學術研究側重于制度，她認為制度多樣性與生物多樣性一樣重要，強調不存在普遍適用的制度“萬能藥”，面對復雜的公共事物治理問題，無論是政府、市場還是用戶自治，都是過于簡單的藥方，實際的有效機制可能是各種制度的復雜組合。中國正經歷世界規模最大、速度最快、各類矛盾最突出的城鎮化進程，最基本關系和核心矛盾既有政府與市場之間的矛盾，也有政府與社會之間的矛盾，還有市場與社會之間的矛盾。應對這些復雜的矛盾和問題，沒有包治百病的“靈丹妙藥”，相信改革，但不能迷信改革，不要以為改革能夠解決一切問題。只能具體問題具體分析，具體解決，因地制宜，因時制宜。這就是為什么我很贊同奧斯特羅姆關于不存在制度“萬能藥”的觀點。實際上，無論是社會體制的改革，還是生態文明體制的改革，既要解放思想，勇于改革，又要破除迷信，善于改革，因為政府不是萬能的，市場不是萬能的，社會也不是萬能的，他們都會有缺陷，都會有失效。這就需要政府、市場和社會多元主體的合作、互補和協調，充分發揮“三只手”的作用并形成強大的合力，實現共治、共管、共建、共享，這是中國國家治理體系改革的基本取向，也應當成為新的“改革共識”。

奧斯特羅姆的學術思想博大精深，其價值當然不限于以上所述。王亞華教授多年研習奧斯特羅姆的學術思想，對其學術理論和方法有著精深的見解，這些認識散見于本書的各個篇章，相信讀者通過閱讀會有更多的收益。王亞華教授長期在清華大學國情研究院工作，在持續研究中國水治理問題的基礎上，將中國的治理問題與奧斯特羅姆的學術思想有機聯系，在奧斯特羅姆學派理論的“本土應用”和“本土化”方面做出了有益嘗試。他在本書最后的學術小結《探尋中國公共事物的治理之道》一文中，回顧了過去十幾年從水治理到公共事物治理研究的探索歷程，對中國公共治理中廣泛存在的“政府失靈”“市場失靈”和“社會失靈”現象進行了總結提煉，努力為“三只手合力論”建構更堅實的學理基礎，提出了中國公共治理研究的未來方向。我認為，本書呈現的這些成果和思考，反映了王亞華教授作為一名優秀學者的學術敏感性和社會責任感，以及積極借鑒西方優秀成果、解決中國現實問題的務實精神和遠見卓識。

中國的發展和改革已經進入最激動人心的階段，“十三五”時期中國將全面建成小康社會，開始向高收入水平階段過渡。在這個偉大的歷史進程中，積極吸收借鑒人類最優秀的文明成果，是中國創新發展道路、實現偉大復興的必由之路。中國社會治理的復雜性，中國發展改革的緊迫性，要求我們必須大量吸收新思維、新理論，開放式地學習人類一切有益的治理理論和知識。奧斯特羅姆的學術思想及其所代表的學派，是當代國際社會科學界重要的智慧結晶之一，對于中國的發展和改革具有重要的參考價值。王亞華教授的這部新著，為促進奧斯特羅姆學術思想在中國的傳播和應用發揮了橋梁和紐帶作用，為中國吸收借鑒國際社會科學前沿學術成果提供了有益示范，為推動中國的公共治理變革做出了知識貢獻。我積極向廣大讀者推薦此書，期望讀者能認真學習以奧斯特羅姆為代表的國際前沿的學術思想，為中國的發展和改革提供新思路、新見解和新方案。

2016年12月4日于北京