3.1 數(shù)據(jù)治理框架

數(shù)據(jù)治理是圍繞數(shù)據(jù)資產(chǎn)展開的系列工作，以服務(wù)組織各層決策為目標(biāo)，是數(shù)據(jù)管理的技術(shù)、過程、標(biāo)準(zhǔn)和政策的集合。數(shù)據(jù)治理是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要決策者、管理者、系統(tǒng)開發(fā)人員、系統(tǒng)使用人員、系統(tǒng)維護(hù)人員多方協(xié)作才能進(jìn)行，因此構(gòu)建科學(xué)的數(shù)據(jù)治理框架是開展數(shù)據(jù)治理工作的首要任務(wù)。

數(shù)據(jù)治理框架是指為了實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)治理的總體戰(zhàn)略和目標(biāo)，將數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域所蘊(yùn)含的基本概念（如原則、組織架構(gòu)、過程和規(guī)則等），利用概念間關(guān)系組織起來的一種邏輯結(jié)構(gòu)。它用于描述數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域的基本組件（概念）以及組件間的邏輯關(guān)系。引入數(shù)據(jù)治理框架的目的是為組織的數(shù)據(jù)治理具體實(shí)踐提供理論指導(dǎo)，確保數(shù)據(jù)治理付出的努力獲得應(yīng)有的價(jià)值回報(bào)。

數(shù)據(jù)治理框架通常需要明確如下幾個(gè)方面：

? 每個(gè)組件的職能以及組件間的邏輯關(guān)系。

? 數(shù)據(jù)治理的工作范圍和重點(diǎn)。

? 數(shù)據(jù)治理的工作任務(wù)和目標(biāo)。

? 建立清晰的組織架構(gòu)和職責(zé)分工。

? 建立數(shù)據(jù)治理成效的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

為了指導(dǎo)組織有效開展數(shù)據(jù)治理工作，國際研究機(jī)構(gòu)在各自研究成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了一些通用的數(shù)據(jù)治理框架，這些框架為各機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)治理工作提供了不同的價(jià)值視角和關(guān)注維度，下面將對(duì)其中最具影響力的機(jī)構(gòu)及其數(shù)據(jù)治理框架進(jìn)行介紹。

3.1.1 國際標(biāo)準(zhǔn)化組織

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO/IEC）所提出的數(shù)據(jù)治理框架建立在IT治理的基礎(chǔ)上。2015年，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織IT服務(wù)管理與IT治理分技術(shù)委員會(huì)制定了ISO/IEC 38500系列標(biāo)準(zhǔn)，提出了IT治理的通用模型和方法論，并認(rèn)為該模型同樣適用于數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域。

在數(shù)據(jù)治理規(guī)范相關(guān)的ISO/IEC 38505標(biāo)準(zhǔn)中，闡述了基于原則驅(qū)動(dòng)的數(shù)據(jù)治理方法論，提出通過評(píng)估現(xiàn)在和將來的數(shù)據(jù)利用情況，“指導(dǎo)數(shù)據(jù)治理準(zhǔn)備及實(shí)施”，并監(jiān)督數(shù)據(jù)治理實(shí)施的符合性等。

ISO/IEC 38505為組織的治理主體提供數(shù)據(jù)治理指南，組織的數(shù)據(jù)治理主體可以應(yīng)用上述基于原則的方法來開展數(shù)據(jù)治理活動(dòng)，在減少數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)提升數(shù)據(jù)的價(jià)值。如圖3-1所示，該標(biāo)準(zhǔn)主要關(guān)注治理主體評(píng)估、指導(dǎo)和監(jiān)督數(shù)據(jù)利用的過程，而不關(guān)注數(shù)據(jù)存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)、恢復(fù)等數(shù)據(jù)管理活動(dòng)。該標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)治理的責(zé)任主體在治理層，治理層在開展數(shù)據(jù)治理的過程中主要通過制定數(shù)據(jù)戰(zhàn)略來指導(dǎo)數(shù)據(jù)管理活動(dòng)，而管理層需要通過管理活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。同時(shí)，治理主體需要通過建立數(shù)據(jù)策略來保障數(shù)據(jù)管理活動(dòng)符合數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的需要，進(jìn)而滿足組織的戰(zhàn)略目標(biāo)。

該標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上是對(duì)IT治理方法論的進(jìn)一步擴(kuò)展，并未對(duì)數(shù)據(jù)治理的實(shí)施和落地提供有效的手段。在實(shí)踐中，數(shù)據(jù)治理雖根植于IT治理，但兩者之間又有明顯的區(qū)別，IT治理的對(duì)象是IT系統(tǒng)、設(shè)備和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施，而數(shù)據(jù)治理的對(duì)象是可記錄的數(shù)據(jù)。因此IT治理過程中過于強(qiáng)調(diào)IT投資和系統(tǒng)實(shí)施，忽視了商業(yè)價(jià)值增長中的數(shù)據(jù)創(chuàng)建、處理、消耗和交換方式。

3.1.2 國際數(shù)據(jù)管理協(xié)會(huì)

國際數(shù)據(jù)管理協(xié)會(huì)（DAMA）提出的DAMA-DMBOK框架以數(shù)據(jù)管理為中心，認(rèn)為數(shù)據(jù)治理是數(shù)據(jù)管理的組成部分，是數(shù)據(jù)管理的核心功能。DAMA框架包括兩個(gè)子框架：功能子框架和環(huán)境要素子框架（圖3-2和圖3-3）。功能子框架總結(jié)了數(shù)據(jù)管理的10個(gè)功能，并將數(shù)據(jù)治理置于核心位置。環(huán)境要素子框架提出了數(shù)據(jù)管理的7個(gè)環(huán)境要素，并最終建立起10個(gè)功能和7個(gè)環(huán)境要素之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。DAMA框架中數(shù)據(jù)治理的核心工作就是解決數(shù)據(jù)管理的10個(gè)功能與7個(gè)要素之間的匹配問題。

DAMA-DMBOK框架對(duì)數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)管理的界定擴(kuò)大了數(shù)據(jù)管理的范疇。一般情況下，我們更傾向于數(shù)據(jù)治理是為了確保有效管理而做的決策，強(qiáng)調(diào)決策制定的責(zé)任路徑，而數(shù)據(jù)管理僅僅涉及決策的執(zhí)行。同時(shí)，DAMA-DMBOK框架更強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)管理的各項(xiàng)職能以及關(guān)鍵活動(dòng)，而對(duì)于實(shí)施數(shù)據(jù)治理的過程、評(píng)估的準(zhǔn)則等未能給予清晰而系統(tǒng)的指導(dǎo)。

3.1.3 國際數(shù)據(jù)治理研究所

國際數(shù)據(jù)治理研究所（DGI）從組織、規(guī)則、過程三個(gè)層面，提煉出數(shù)據(jù)治理的10個(gè)基本組件，并在此基礎(chǔ)上提出了DGI數(shù)據(jù)治理框架（簡稱DGI框架），如圖3-4所示。該框架既包含從管理角度提出的促成因素（如目標(biāo)、數(shù)據(jù)利益相關(guān)者和組織結(jié)構(gòu)等），也包含項(xiàng)目管理的相關(guān)內(nèi)容（如數(shù)據(jù)治理生命周期）。

DGI框架將10個(gè)基本組件按職能劃分為三組：

? 規(guī)則與協(xié)同工作規(guī)范：包括使命、目標(biāo)、數(shù)據(jù)規(guī)范、決策權(quán)力、職責(zé)分工、控制機(jī)制。

? 人員與組織結(jié)構(gòu)：包括數(shù)據(jù)利益相關(guān)方、數(shù)據(jù)治理辦公室、數(shù)據(jù)管理員。

? 過程：包括評(píng)估狀態(tài)、準(zhǔn)備路線圖、規(guī)劃、設(shè)計(jì)／開發(fā)程序、數(shù)據(jù)治理、監(jiān)測／度量／反饋等階段。

DGI框架以訪問路徑的形式，非常直觀地展示了10個(gè)基本組件之間的邏輯關(guān)系，形成了一個(gè)從方法到實(shí)施的自成一體的完整系統(tǒng)。

DGI與DAMA不同，它認(rèn)為治理和管理是完全不同的活動(dòng)，治理是有關(guān)管理活動(dòng)的指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)估，而管理則是根據(jù)治理制定的決策來執(zhí)行具體的計(jì)劃、建設(shè)和運(yùn)營。因此，數(shù)據(jù)治理獨(dú)立于數(shù)據(jù)管理，前者負(fù)責(zé)決策，后者負(fù)責(zé)執(zhí)行和反饋，前者對(duì)后者負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職能。因此，相比DAMA框架，DGI框架的設(shè)計(jì)完全從數(shù)據(jù)治理角度出發(fā)，是一個(gè)更加獨(dú)立、完整和系統(tǒng)的數(shù)據(jù)治理框架。

3.1.4 IBM數(shù)據(jù)治理委員會(huì)

IBM數(shù)據(jù)治理委員會(huì)（IBM Data Governance Council）通過結(jié)合數(shù)據(jù)特性和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有針對(duì)性地提出了數(shù)據(jù)治理的成熟度模型，將數(shù)據(jù)治理分為五級(jí)，即初始階段、基本管理、主動(dòng)管理、量化管理和持續(xù)優(yōu)化。同時(shí)在構(gòu)建數(shù)據(jù)治理統(tǒng)一框架方面，提出了數(shù)據(jù)治理的要素模型，將數(shù)據(jù)治理要素劃分為支持規(guī)程、核心規(guī)程、支持條件和成果4個(gè)層級(jí)，如圖3-5所示。

IBM數(shù)據(jù)治理委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注治理過程的可操作性，認(rèn)為業(yè)務(wù)目標(biāo)或成果是數(shù)據(jù)治理的最關(guān)鍵命題，在支持規(guī)程、核心規(guī)程、支持條件作用下，組織最終可以獲得業(yè)務(wù)目標(biāo)或成果，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值。

3.1.5 中國電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)協(xié)會(huì)信息技術(shù)服務(wù)分會(huì)

在積極參與并輔助國際標(biāo)準(zhǔn)化組織推進(jìn)ISO/IEC 38505系列標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，中國電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)協(xié)會(huì)信息技術(shù)服務(wù)分會(huì)（ITSS）服務(wù)管控組帶領(lǐng)國內(nèi)近百家機(jī)構(gòu)開展了《信息技術(shù)服務(wù)治理第5部分：數(shù)據(jù)治理規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)的制定。

ITSS服務(wù)管控工作組是國內(nèi)信息技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域的信息技術(shù)治理和數(shù)據(jù)治理的標(biāo)準(zhǔn)制定和研究機(jī)構(gòu)。ITSS結(jié)合國際數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)的研制思路，遵循“理論性和實(shí)踐性相結(jié)合、國內(nèi)與國際同步推進(jìn)、通用性與開放性相結(jié)合、前瞻性和適用性相結(jié)合”的原則，明確了數(shù)據(jù)治理規(guī)范實(shí)施的方法和過程，旨在評(píng)估組織數(shù)據(jù)管理能力的成熟度，指導(dǎo)組織建立數(shù)據(jù)治理體系，并監(jiān)督數(shù)據(jù)管理體系的建設(shè)和完善。

標(biāo)準(zhǔn)包括正文和附錄兩大部分。正文面向組織的決策層，提出了數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)、任務(wù)、框架、頂層設(shè)計(jì)、環(huán)境等，明確了決策層的作用和責(zé)任，為決策層規(guī)劃、監(jiān)督數(shù)據(jù)治理提供指引。附錄面向組織的管理層，對(duì)數(shù)據(jù)治理涉及的核心治理域提出了明確的管理要求，為管理層實(shí)施數(shù)據(jù)治理提供指引，為決策層監(jiān)督數(shù)據(jù)治理成效提供參考。正文和附錄的結(jié)合，使治理可以通過管理有效落地，打通了從治理到實(shí)施的路徑，解決了國際治理標(biāo)準(zhǔn)不易應(yīng)用落地的問題。

該標(biāo)準(zhǔn)適用于組織數(shù)據(jù)治理現(xiàn)狀自我評(píng)估及數(shù)據(jù)治理體系的建立，數(shù)據(jù)治理域和過程的明確，數(shù)據(jù)治理實(shí)施落地的指導(dǎo)。數(shù)據(jù)治理相關(guān)的軟件或解決方案的研發(fā)、選擇和評(píng)價(jià)，數(shù)據(jù)治理能力和績效的第三方評(píng)價(jià)。

標(biāo)準(zhǔn)把實(shí)施數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)總結(jié)為運(yùn)營合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、價(jià)值實(shí)現(xiàn)三個(gè)層面，機(jī)構(gòu)可根據(jù)自身業(yè)務(wù)需求進(jìn)行選擇。其中，運(yùn)營合規(guī)是基礎(chǔ)目標(biāo)，應(yīng)保證數(shù)據(jù)及其應(yīng)用的合規(guī)；在合規(guī)的基礎(chǔ)上，建立數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，確保數(shù)據(jù)及其應(yīng)用滿足風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度；以合規(guī)、可控的數(shù)據(jù)應(yīng)用為基礎(chǔ)，構(gòu)建數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)體系，促進(jìn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)化和數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)。

標(biāo)準(zhǔn)澄清了數(shù)據(jù)治理的任務(wù)，認(rèn)為組織決策層作為數(shù)據(jù)治理的主體，在數(shù)據(jù)治理過程中的主要任務(wù)包括評(píng)估、指導(dǎo)、監(jiān)督。決策層首先要明確數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)，引導(dǎo)管理層開展數(shù)據(jù)治理現(xiàn)狀及需求、數(shù)據(jù)治理環(huán)境、數(shù)據(jù)資源管理和數(shù)據(jù)資產(chǎn)運(yùn)營能力的評(píng)估，找出現(xiàn)狀和目標(biāo)之間的差距，指導(dǎo)管理層開展數(shù)據(jù)治理體系的構(gòu)建、數(shù)據(jù)治理域的選擇、數(shù)據(jù)治理的實(shí)施落地，通過一系列數(shù)據(jù)治理工作提升機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)應(yīng)用能力，縮小現(xiàn)狀和目標(biāo)的差距。決策層還應(yīng)制定合理的評(píng)價(jià)體系與審計(jì)規(guī)范，監(jiān)督數(shù)據(jù)治理實(shí)施的合規(guī)性和有效性，對(duì)于有偏差或不符合的內(nèi)容進(jìn)行指導(dǎo)，最終引導(dǎo)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)治理目標(biāo)。

數(shù)據(jù)治理框架包含頂層設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)治理環(huán)境、數(shù)據(jù)治理域、數(shù)據(jù)治理過程4部分，如圖3-6所示。

頂層設(shè)計(jì)包含數(shù)據(jù)相關(guān)的戰(zhàn)略規(guī)劃、組織構(gòu)建和架構(gòu)設(shè)計(jì)，是數(shù)據(jù)治理實(shí)施的基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)保持與業(yè)務(wù)規(guī)劃、信息技術(shù)規(guī)劃的一致，并明確戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施的策略；組織構(gòu)建應(yīng)聚焦責(zé)任主體及責(zé)權(quán)利，通過完善組織機(jī)制，獲得利益相關(guān)方的理解和支持，制定數(shù)據(jù)管理的流程和制度，以支撐數(shù)據(jù)治理的實(shí)施；架構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)關(guān)注技術(shù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)和管理體系架構(gòu)等，通過持續(xù)的評(píng)估、改進(jìn)和優(yōu)化，支撐數(shù)據(jù)的應(yīng)用和服務(wù)。

數(shù)據(jù)治理環(huán)境包含內(nèi)外部環(huán)境及促成因素，是數(shù)據(jù)治理實(shí)施的保障。治理機(jī)構(gòu)應(yīng)分析業(yè)務(wù)、市場、利益相關(guān)方的需求，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。同時(shí)，還應(yīng)關(guān)注決策層對(duì)治理工作的支持程度、相關(guān)人員的職業(yè)技能、內(nèi)部治理文化等，以支撐數(shù)據(jù)治理的實(shí)施。

數(shù)據(jù)治理域包含數(shù)據(jù)管理體系和數(shù)據(jù)價(jià)值體系，描述了數(shù)據(jù)治理實(shí)施的對(duì)象。其中數(shù)據(jù)管理體系包括數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全、元數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)生存周期5個(gè)治理域。

數(shù)據(jù)治理過程包含統(tǒng)籌和規(guī)劃、構(gòu)建和運(yùn)行、監(jiān)控和評(píng)價(jià)、改進(jìn)和優(yōu)化4個(gè)步驟，描述了數(shù)據(jù)治理實(shí)施的方法。在統(tǒng)籌和規(guī)劃階段，應(yīng)明確數(shù)據(jù)治理目標(biāo)和任務(wù)，營造必要的治理環(huán)境，做好數(shù)據(jù)治理實(shí)施的準(zhǔn)備；在構(gòu)建和運(yùn)行階段，應(yīng)構(gòu)建數(shù)據(jù)治理實(shí)施的機(jī)制和路徑，確保數(shù)據(jù)治理實(shí)施的有序運(yùn)行；在監(jiān)控和評(píng)價(jià)階段，應(yīng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)治理的過程，評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)治理的績效、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)，保障數(shù)據(jù)治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；在改進(jìn)和優(yōu)化階段，應(yīng)改進(jìn)數(shù)據(jù)治理方案，優(yōu)化數(shù)據(jù)治理實(shí)施策略、方法和流程，促進(jìn)數(shù)據(jù)治理體系的完善。

3.1.6 現(xiàn)有數(shù)據(jù)治理框架的局限

數(shù)據(jù)治理是綜合性很強(qiáng)的領(lǐng)域，既涉及企業(yè)戰(zhàn)略，又涉及具體的管理制度，同時(shí)還和數(shù)據(jù)管理的技術(shù)架構(gòu)緊密相關(guān)。成功的數(shù)據(jù)治理，需要完善的方法論指導(dǎo)，合理的過程和制度保障，以及系統(tǒng)的平臺(tái)和工具的支持。上述治理框架大多只涉及方法論、過程、制度和工具中的一部分，并且更側(cè)重宏觀的戰(zhàn)略和管理問題，對(duì)于執(zhí)行層面的工具方法關(guān)注不夠，普遍存在落地困難的問題。同時(shí)，數(shù)據(jù)治理的范疇定義寬泛且模糊，導(dǎo)致數(shù)據(jù)治理的任務(wù)太過復(fù)雜龐大，數(shù)據(jù)治理從何處切入才能快速見效？如何將復(fù)雜的治理任務(wù)分解成為可操作的階段性目標(biāo)？這些企業(yè)特別關(guān)心的具體問題在上述一般性的框架中都沒有針對(duì)性的說明。

同時(shí)，中國企業(yè)的數(shù)據(jù)治理在體制層面、管理對(duì)象層面和技術(shù)平臺(tái)層面都存在顯著的特色，這些特色在上述治理框架中關(guān)注不夠。首先，國內(nèi)強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，已經(jīng)形成大量行業(yè)性數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（如金融、電子政務(wù)、公安、稅務(wù)等）。這些企業(yè)、行業(yè)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，主要覆蓋元數(shù)據(jù)、主數(shù)據(jù)等靜態(tài)數(shù)據(jù)內(nèi)容，但也涉及交易數(shù)據(jù)等部分動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)；同時(shí)，在技術(shù)平臺(tái)層面，國內(nèi)習(xí)慣將主數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、元數(shù)據(jù)等幾部分功能統(tǒng)一形成數(shù)據(jù)資源管理平臺(tái)并作定制化開發(fā)，力圖通過一站式數(shù)據(jù)管理提升用戶體驗(yàn)。因此，在數(shù)據(jù)治理的概念被廣泛接受之前，已經(jīng)存在大量數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化和數(shù)據(jù)管理的平臺(tái)、工具和方法，但跨業(yè)務(wù)、跨部門、跨系統(tǒng)的橫向協(xié)同機(jī)制不順暢，治理效果欠佳；同時(shí)，在數(shù)據(jù)治理體系的中層和基層缺乏可操作的數(shù)據(jù)治理方法和標(biāo)準(zhǔn)。如何在數(shù)據(jù)治理實(shí)施中妥善處理這些特色和問題，也是我國企業(yè)實(shí)施數(shù)據(jù)治理過程中關(guān)注的重點(diǎn)。

考慮數(shù)據(jù)治理的可操作性、中國企業(yè)數(shù)據(jù)治理的特色和普遍問題，本書綜合多種數(shù)據(jù)治理框架，提出主數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的數(shù)據(jù)治理框架。