基于核心專利識別的專利分析工具比較

祁延莉　劉西琴

（北京大學信息管理系　北京　100871）

關于核心專利，學界尚沒有一個較為精確明晰的統一定義。研發型企業通常稱“核心專利”為“繞不開的專利”，其突出了核心專利技術在研發中的關鍵地位，即：其他企業如果想涉足這個領域中，就一定會和該領域的核心專利技術打交道，具體來說，就是制造某個技術領域的某種產品必須使用的技術所對應的專利，而不能通過一些規避設計手段繞開。韓志華提出核心專利就是指在某一技術領域中處于關鍵地位、對技術發展有突出貢獻、對其他專利或者技術具有重大影響且具有重要經濟價值的專利[1]。

美國司法部反壟斷司從兩個角度來衡量核心的標準：①技術上核心，要求該專利務必與該產品生產規格或核心技術直接相關；②商業上核心，聚焦于應用成本角度，表現為往往需要投入很大研發成本或付出很大代價才能避開的專利，即在實際應用中是核心的[2]。

專利分析實踐中，F.Narin等通過對某公司的專利被引數據的計量分析，得出少數重要的專利被大量引用，而大量專利卻很少被引用或者不被引用。且專利被引證的高峰期出現在專利授權后的2～4年間[3]。F.Narin還提出如果一項專利被后來的許多專利所引用，就表明該專利涉及的發明創造是一項比較核心的和重要的技術[4]。欒春娟曾借這一結論，在其博士論文中將世界數字信息傳輸技術領域1980—1988年的專利數據中被引頻16次以上的前2000條專利記錄定義為核心專利[5]。隨后在2009年，其將世界全部軟件專利2003—2004年被引頻次7次以上的5000件高被引專利定義為核心專利[6]。

結合以上觀點，本文認為核心專利是一個相對的概念，相對于一般專利來說，它屬于取得技術突破或重大改進的關鍵技術專利，或者是為行業內重點關注的、涉及技術標準以及訴訟的專利。其對專利主體或專利所在的行業具有不可替代性，或者替代成本巨大不可行。一般而言，核心專利具有如下特征：①核心專利一般被引頻次較高；②核心專利的專利家族數較大，即同族專利數較多，這是因為核心專利壟斷了核心技術后會盡可能地占領更大的市場，因而會在多個國家提出申請；③核心專利權利要求數量會比較多；④核心專利的申請更受重視，比如政府會提供專項資金加以支持，申請人和發明人數量可能較多等；⑤核心專利更容易引起專利糾紛或出現專利許可現象。以上幾點代表了核心專利的主要屬性，也是目前學者研究核心專利識別的出發點。

核心專利識別是專利分析的重要內容之一，它在當前國家創新戰略的實施中有著重要的意義。核心專利識別有助于國家和企業確定研發戰略的方向與重點，對企業把握研發重點、發現市場機會、強化標準戰略、保護核心技術提供支持，并能夠激發研究技術人員的創新靈感，促進創新活動的成功。從技術層面而言，核心專利對于借鑒技術創新思路、修正產品方案、梳理所屬技術領域的技術發展路線和發展方向、規避訴訟風險，甚至制定專利交易談判策略、許可費計算等等具有重要意義。

核心專利識別是一項非常復雜的工作，由于專利信息數量龐大、格式特殊、數據處理復雜，不同學者提出的識別方法以及可利用的分析工具之間有一定的差異，導致識別結果也有很大不同，這些都為核心專利識別帶來了困難。尤其是在現階段，面對大量的專利數據，從中挖掘出重要的核心專利，單靠人工已很難實現，需要借助多種專利分析工具進行。本文旨在對現有專利分析工具所支持的核心專利識別功能進行比較研究，以闡釋現有專利分析工具的核心專利識功能的特色和進展，以及這些工具在國內的適用性。