前言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入，國際貿(mào)易對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展無疑起著至關(guān)重要的作用。第二次世界大戰(zhàn)以后，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略大致可以歸為三類：進(jìn)口替代戰(zhàn)略、貿(mào)易自由化戰(zhàn)略和出口導(dǎo)向戰(zhàn)略。已有研究發(fā)現(xiàn)，與進(jìn)口替代戰(zhàn)略對經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)乏力相比，貿(mào)易自由化戰(zhàn)略和出口導(dǎo)向戰(zhàn)略對各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著巨大的促進(jìn)作用。中國作為最大的發(fā)展中國家，在1978年以后的近35年經(jīng)濟(jì)發(fā)展舉世矚目。那么，以國際貿(mào)易為主要內(nèi)容的對外開放政策對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展到底有無顯著的促進(jìn)作用？如果有，又是具體通過什么渠道、通過何種機(jī)制對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)生作用？它們的力度、量級有多大？

同樣重要的是，中國在2001年加入世界貿(mào)易組織（WTO）以來，通過對外開放促對內(nèi)改革，經(jīng)過十年左右的努力，中國成為全球最大的商品貿(mào)易國和全世界第二大經(jīng)濟(jì)體。在21世紀(jì)中，不斷的貿(mào)易自由化和以出口導(dǎo)向的政策對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有何影響？在目前勞動力成本不斷上升、全球競爭不斷加劇的背景下，中國又如何通過提高全要素生產(chǎn)率、進(jìn)行技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品附加值的提升和在價(jià)值鏈上的產(chǎn)業(yè)升級，從而實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的成功轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，并最終實(shí)現(xiàn)國民福利的提高？這些問題，可以說是中國經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展的核心問題，也是本書力求解答的內(nèi)容。

事實(shí)上，中國近35年的對外開放政策，可以概括為兩點(diǎn)：一是關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的貿(mào)易深化政策；二是鼓勵(lì)“兩頭在外”加工貿(mào)易的出口導(dǎo)向政策。全書的論證正是沿著這兩條主線展開的。更準(zhǔn)確地，本書是在考慮加工貿(mào)易的背景下，研究貿(mào)易自由化政策如何從不同的渠道微觀影響企業(yè)的績效從而宏觀促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在這個(gè)角度上，本書是筆者的另外一本專著《加工貿(mào)易與中國企業(yè)生產(chǎn)率》的姊妹篇——該書更多是從加工貿(mào)易的角度研究中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

全書有十三章，可以分成三部分。本書先從全球視角梳理中國的國際貿(mào)易概況以及對全球經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，并著重探討我國的國際發(fā)展如何幫助我國實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。在第一部分中，本書還從產(chǎn)業(yè)顯性比較優(yōu)勢的角度對我國與東盟十國的國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況進(jìn)行橫向比較，接著從全球視角的一般均衡角度深入探討貿(mào)易開放對一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。

本書第二部分則是從不同的角度進(jìn)行微觀實(shí)證研究。筆者首先系統(tǒng)深入地探討在考慮到占中國出口“半壁江山”的加工貿(mào)易背景下，我國21世紀(jì)以來不斷深化的貿(mào)易自由化如何影響到制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率提升。事實(shí)上，適當(dāng)增加進(jìn)口不僅可以緩解目前我國外匯儲備過多帶來的部分負(fù)面影響，更重要的是，進(jìn)口中間品與本國中間品的有機(jī)合成可產(chǎn)生1+1＞2的熊彼特創(chuàng)造效應(yīng)，因此，我們接著考慮在行業(yè)產(chǎn)品存在差異化的情況下，進(jìn)口增加如何促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率的提升。如果考慮了企業(yè)和行業(yè)的產(chǎn)品異質(zhì)性以后，又有何不同？進(jìn)一步地，進(jìn)口中間品貿(mào)易自由化如何影響到企業(yè)的出口和內(nèi)銷選擇？更核心地，進(jìn)口中間品貿(mào)易自由化又是如何影響企業(yè)研發(fā)行為、如何實(shí)現(xiàn)進(jìn)口品的質(zhì)量升級和產(chǎn)品的升級換代的？

近年來，中國的勞動力成本明顯提升，勞動力成本的上升明顯地削弱了中國勞動力密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。那么，在這種大背景下，中國如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展呢？本書第三部分力求從改革開放以來人口要素稟賦變化的角度理解開放貿(mào)易對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。我們首先從微觀層面考察了貿(mào)易自由化對中國勞動需求彈性的影響?？紤]到我國的勞動收入份額在不斷下降這一重要現(xiàn)象，我們接著研究貿(mào)易自由化如何影響中國勞動收入份額。進(jìn)一步地，我們通過中印兩國的國際比較考察中國的人口結(jié)構(gòu)如何影響中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式選擇?；谶@一發(fā)現(xiàn)，我們更全面地從全球視角研究人口結(jié)構(gòu)與國際貿(mào)易的內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系。最后，提出中國經(jīng)濟(jì)下一步的順利發(fā)展，重在理清經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略思路，不妨從過去的“對內(nèi)改革、對外開放”改為“對外改革、對內(nèi)開放”來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級、國民福利上升，實(shí)現(xiàn)全民族小康生活的實(shí)現(xiàn)。

同筆者的《加工貿(mào)易與中國企業(yè)生產(chǎn)率》一書類似，本書有如下幾方面的特色：

特色之一是用大型微觀海量數(shù)據(jù)對各個(gè)研究主題進(jìn)行嚴(yán)格的實(shí)證計(jì)量分析，以確保結(jié)果準(zhǔn)確可信。除了第十一與第十二章因研究視角不同的關(guān)系用了全球貿(mào)易宏觀數(shù)據(jù)，其他各章都是用了中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)（2000—2008年）和海關(guān)產(chǎn)品層面的最細(xì)化微觀數(shù)據(jù)（2000—2006年）進(jìn)行研究。這樣保證各章所用數(shù)據(jù)一致，不但可以避免采用宏觀行業(yè)數(shù)據(jù)研究可能產(chǎn)生的加總誤差；而且便于不同章節(jié)的橫向比較，有力地保證了結(jié)論的穩(wěn)健性和可靠度。據(jù)作者所知，由于中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)和海關(guān)產(chǎn)品層面的最細(xì)化微觀數(shù)據(jù)是近年來才可得，目前國內(nèi)學(xué)術(shù)界同類著作還比較少，因此，本書的出版在一定程度上也填補(bǔ)了我國的貿(mào)易開放如何影響中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究空白。

特色之二是理論模型與實(shí)證研究相互結(jié)合。先前許多相關(guān)研究要么是沒有理論模型引導(dǎo)的簡化式實(shí)證研究；要么是沒有實(shí)證證據(jù)的單純的理論建模。本書的實(shí)證研究是建立在具有微觀基礎(chǔ)的一般均衡模型的企業(yè)異質(zhì)性理論之上的。大部分章節(jié)的實(shí)證研究都是建立在嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)一般均衡理論模型的基礎(chǔ)上，從而有利于我們更深入地探討各個(gè)影響機(jī)制和渠道。

特色之三是在全球經(jīng)濟(jì)一體化的框架下以中國經(jīng)濟(jì)為主要考察對象，并做到微觀研究和宏觀研究相結(jié)合。書中各章都是以中國經(jīng)濟(jì)為考察對象和研究背景的，并考慮全球經(jīng)濟(jì)一體化如何影響中國外貿(mào)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。中國作為最大的發(fā)展中國家和最大的商品貿(mào)易國，它的貿(mào)易開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展又是如何給全球其他國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供機(jī)會的。全書的布局按照宏觀—微觀—宏觀的格局展開，從而避免“見樹不見林”的情況，有利于讀者了解中國外貿(mào)和經(jīng)濟(jì)全局。

在具體內(nèi)容的安排方面，第一章首先從宏觀角度梳理了我國改革開放以來近40年的國際貿(mào)易概況，并探討對外開放如何影響中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。我們首先提供證據(jù)證實(shí)了自1978年中國實(shí)施經(jīng)濟(jì)改革以來，已在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級上取得成功。在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革之前中國經(jīng)濟(jì)缺乏競爭力的原因在于，政府錯(cuò)誤地實(shí)施了以重工業(yè)為導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略，而這基本上是一個(gè)違背自身比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略。由于與中國的比較優(yōu)勢背道而馳，經(jīng)濟(jì)改革前的中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更為先進(jìn)，但不太具有競爭力。與其形成鮮明對比的是，中國政府在經(jīng)濟(jì)改革后轉(zhuǎn)向采納遵循比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略。兩套主要的政策可詮釋為什么中國的經(jīng)濟(jì)改革大獲成功。采用“雙軌制”改革為陳舊的資本密集型工業(yè)提供了暫時(shí)的保護(hù)。此類漸進(jìn)式改革實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)且容易付諸實(shí)施。中國政府在提供產(chǎn)業(yè)甄別和方便經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級等方面發(fā)揮了積極的作用。中國成功開展經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和制造業(yè)升級也為城鄉(xiāng)地區(qū)的工人們創(chuàng)造了很多新的就業(yè)機(jī)會。因此，中國的貧困人口數(shù)量大幅減少。在過去的30年間，中國還從一個(gè)不發(fā)達(dá)國家成長為一個(gè)中高收入國家，從而創(chuàng)造了人類歷史上經(jīng)濟(jì)增長的奇跡。中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和制造業(yè)升級的成功案例也為發(fā)展中國家發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)帶來了內(nèi)涵豐富的啟示和大有裨益的路徑。

第二章同樣是從宏觀的角度研究中國與東盟的雙邊國際貿(mào)易及產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢變化。該章采用UN Comtrade數(shù)據(jù)庫提供的標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易分類（SITC）1分位行業(yè)數(shù)據(jù)，研究了中國貿(mào)易對東盟貿(mào)易的影響，并針對東盟各國如何提高貿(mào)易競爭力給出建議。實(shí)證研究表明中國出口對東盟出口的影響既存在互補(bǔ)效應(yīng)，又存在替代效應(yīng)。隨著中國和東南亞區(qū)域合作的不斷擴(kuò)大和深化，中國對東盟出口的增加會促進(jìn)東盟國家同行業(yè)的出口。然而，中國對其他國家出口的增加則會擠出東盟各國同行業(yè)的出口。近年來中國出口和經(jīng)濟(jì)增長速度放緩，這既給東盟各國帶來了新的發(fā)展機(jī)遇，又使得中國和東盟的區(qū)域合作面臨挑戰(zhàn)。東盟國家可通過進(jìn)一步的貿(mào)易自由化、增加R&D投資和培訓(xùn)更多的熟練工人等，來提高其出口和貿(mào)易的國際競爭力。

第三章繼續(xù)利用國際貿(mào)易宏觀數(shù)據(jù)并從理論和實(shí)證兩方面討論貿(mào)易保護(hù)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。麥敕勒（1949）指出，對大國的進(jìn)口行業(yè)征收關(guān)稅可能會降低其國內(nèi)相對價(jià)格，因而減少了它在經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)量份額。針對這一觀點(diǎn)，本章發(fā)展了關(guān)于國民生產(chǎn)總值（GDP）轉(zhuǎn)換對數(shù)函數(shù)系統(tǒng)的一個(gè)理論模型，并據(jù)此估計(jì)美國貿(mào)易政策對其行業(yè)產(chǎn)量份額的影響。通過采用美國以及經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）貿(mào)易成員方的行業(yè)面板數(shù)據(jù)，并在控制要素稟賦和技術(shù)創(chuàng)新對行業(yè)產(chǎn)量份額的影響后，得出了在服裝和玻璃行業(yè)呈現(xiàn)高關(guān)稅導(dǎo)致低產(chǎn)量份額的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。在控制了由貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)因素導(dǎo)致的內(nèi)生性，以及運(yùn)用各類非關(guān)稅壁壘代替關(guān)稅作為測量行業(yè)保護(hù)的工具后，這些發(fā)現(xiàn)也同樣穩(wěn)健。因此，本章的貢獻(xiàn)在一定程度上彌補(bǔ)了國際貿(mào)易中該領(lǐng)域?qū)嵶C研究方面的空白：證明了麥敕勒悖論理論不再只是一種可能性，而的確在服裝業(yè)中存在。

第四章研究了進(jìn)口中間品和最終品關(guān)稅減免如何影響參與貿(mào)易的大型中國企業(yè)的生產(chǎn)率，分析考慮了企業(yè)從事加工貿(mào)易在進(jìn)口中間品方面的關(guān)稅優(yōu)惠。利用2000—2006年高度細(xì)化的貿(mào)易數(shù)據(jù)和企業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)，本章構(gòu)建了各企業(yè)所面臨的進(jìn)口中間品和最終品關(guān)稅稅率。通過控制企業(yè)參與加工貿(mào)易的自選擇和兩類企業(yè)層面關(guān)稅稅率可能引發(fā)的內(nèi)生性，文章發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口中間品和最終品關(guān)稅減免均對企業(yè)生產(chǎn)率的提升有正向影響，且影響力度會隨著企業(yè)加工貿(mào)易進(jìn)口份額的增大而減小?？傮w上，相對于最終品關(guān)稅減免，進(jìn)口中間品關(guān)稅減免對生產(chǎn)率提升的影響更大；但對于不從事加工貿(mào)易的企業(yè)，相反的結(jié)論成立。通過將企業(yè)生產(chǎn)率加總至經(jīng)濟(jì)體總體生產(chǎn)率，文章發(fā)現(xiàn)，兩類關(guān)稅減免共使樣本中約423家企業(yè)獲得生產(chǎn)率提升，同時(shí)至少貢獻(xiàn)了同期經(jīng)濟(jì)體總體生產(chǎn)率提升的13.53%。

值得強(qiáng)調(diào)的是，第四章是本書的核心章節(jié)。該章的英文版本筆者已獨(dú)立發(fā)表在具有125年歷史的國際一流學(xué)術(shù)期刊The Economic Journal上。該文被英國皇家經(jīng)濟(jì)學(xué)會（Royal Economic Society）評為2015年度最佳論文（Best Paper Award）。事實(shí)上，自1990年起，英國皇家經(jīng)濟(jì)學(xué)會決定從發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》中的論文每兩年超過百篇論文中選出最佳論文，并給作者頒發(fā)英國皇家經(jīng)濟(jì)學(xué)會獎。自1996年起，改為每年度評選一次。評選委員包括英國皇家經(jīng)濟(jì)學(xué)會主席、《經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》主編和一位英國皇家經(jīng)濟(jì)學(xué)會理事。在過去25年中，一批杰出的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、克拉克獎得主、諾貝爾獎得主（如Acemoglu（1994）、Ethier（2002）、Friedman（1996）、Heckman（1999）等教授）曾先后獲得該獎。因此，本人也非常榮幸地成為第一位獨(dú)立獲得英國皇家經(jīng)濟(jì)學(xué)會獎（Royal Economic Society Prize）的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)者。

該章在三個(gè)重要方面豐富了我們對中國外貿(mào)和中國經(jīng)濟(jì)的理解。第一，文章豐富了對中國這個(gè)世界第二大經(jīng)濟(jì)體和第一大出口國經(jīng)濟(jì)增長的理解。第二，對于很多發(fā)展中國家（如印度尼西亞、墨西哥和越南），加工貿(mào)易是重要的貿(mào)易形式。但貿(mào)易改革和加工貿(mào)易的相互作用卻很少被探討。因此，在加工貿(mào)易享受特殊關(guān)稅優(yōu)惠的背景下理解貿(mào)易改革帶來的生產(chǎn)率提升顯得十分必要。第三，除了采用被廣泛接受的在行業(yè)層面度量關(guān)稅的方法，本章首次在企業(yè)層面衡量最終品關(guān)稅和進(jìn)口中間品關(guān)稅。

第五章則是從進(jìn)口的角度專門討論進(jìn)口品對生產(chǎn)率的影響。該章基于2002—2006年中國制造業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，討論進(jìn)口對于差異化行業(yè)的企業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用。在解決了回歸方程的內(nèi)生性問題后，本章發(fā)現(xiàn)了中間投入品進(jìn)口與最終產(chǎn)品進(jìn)口對企業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用。進(jìn)一步地考慮行業(yè)差異化問題，我們發(fā)現(xiàn)進(jìn)口僅對同質(zhì)性行業(yè)的企業(yè)生產(chǎn)率提升有顯著的促進(jìn)作用。通過引入市場集中度，實(shí)證回歸結(jié)果表明進(jìn)口競爭效應(yīng)對于同質(zhì)性行業(yè)更為重要，而進(jìn)口技術(shù)外溢效應(yīng)對于差異化程度較大的行業(yè)更為重要。

第六章研究進(jìn)口中間品的貿(mào)易自由化會怎樣影響企業(yè)內(nèi)銷與出口的決定。本章也使用中國制造企業(yè)的生產(chǎn)和貿(mào)易數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)面臨的中間品關(guān)稅的下降顯著提高了企業(yè)的出口強(qiáng)度，即出口占銷售的比例。這主要是因?yàn)楦偷年P(guān)稅使得企業(yè)可以使用更多品種的進(jìn)口中間品，這一方面提高了企業(yè)的利潤，降低了企業(yè)進(jìn)入出口市場的門檻；另一方面由于生產(chǎn)出口品的部門能夠更有效地使用進(jìn)口投入品，其進(jìn)口成本的下降就促進(jìn)了生產(chǎn)出口品部門的擴(kuò)張。我們不僅建立了理論模型解釋此現(xiàn)象，同時(shí)還運(yùn)用我國規(guī)模以上工業(yè)制造業(yè)和海關(guān)全樣本自2000—2006年的海量微觀面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了大量豐富的實(shí)證分析。大量的研究結(jié)果支持了我們的結(jié)論。本文的研究在一定程度上填補(bǔ)了我國國際貿(mào)易實(shí)證研究在進(jìn)口中間品的貿(mào)易自由化方面的空白。

第七章旨在研究中間品關(guān)稅下降對進(jìn)口企業(yè)研發(fā)的影響，發(fā)現(xiàn)中間品關(guān)稅的下降提高了企業(yè)的研發(fā)水平。由于加工貿(mào)易零進(jìn)口關(guān)稅，從而不受進(jìn)口中間品關(guān)稅下降的影響。基于這一事實(shí)，該章利用中國加入WTO作為政策沖擊，使用中國制造業(yè)企業(yè)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)，和自然實(shí)驗(yàn)方法進(jìn)行研究。中間品關(guān)稅的下降一方面減少了企業(yè)的進(jìn)口成本，增加了企業(yè)利潤，提高了研發(fā)空間；另一方面因?yàn)槠髽I(yè)可以進(jìn)口更多核心技術(shù)產(chǎn)品，從而獲得更多技術(shù)轉(zhuǎn)移，這促進(jìn)了企業(yè)對已有技術(shù)的模擬和吸收，提高了相應(yīng)的研發(fā)。進(jìn)一步，我們將研發(fā)投入分解為對已有產(chǎn)品生產(chǎn)過程的研發(fā)和對新產(chǎn)品的研發(fā)，分析發(fā)現(xiàn)，中間品貿(mào)易自由化對中國企業(yè)研發(fā)的影響主要體現(xiàn)在前一方面。這是因?yàn)樽鳛橐粋€(gè)發(fā)展中國家，相對于自助研發(fā)新產(chǎn)品，中國企業(yè)在吸收已有技術(shù)改善生產(chǎn)流程上更具有比較優(yōu)勢。本章的結(jié)論說明提高中間品貿(mào)易便利度，進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易自由化，對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、改善企業(yè)生產(chǎn)模式和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展有顯著推動作用，文章有鮮明的現(xiàn)實(shí)意義。

第八章則進(jìn)一步考察貿(mào)易自由化與進(jìn)口中間品質(zhì)量升級之間的關(guān)系。本章通過使用2000—2005年我國高度細(xì)化的海關(guān)全樣本進(jìn)口數(shù)據(jù)，探討了貿(mào)易自由化對于進(jìn)口中間產(chǎn)品的質(zhì)量的提升作用。為了準(zhǔn)確地將質(zhì)量從進(jìn)口品價(jià)格信息中分離出來，我們運(yùn)用了Khandelwal（2010）的模型估計(jì)了來自203個(gè)國家的3714種進(jìn)口中間品的質(zhì)量。由于中間品質(zhì)量的提升可能受到最終產(chǎn)品關(guān)稅減免的影響，我們運(yùn)用倍差法，選擇受到關(guān)稅免除保護(hù)的加工貿(mào)易為對照組。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，相對于加工貿(mào)易，貿(mào)易自由化顯著提升了一般貿(mào)易中進(jìn)口中間品質(zhì)量。該章的研究價(jià)值主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，較為準(zhǔn)確地在產(chǎn)品細(xì)分層面上估算出其他國家出口到我國的中間品質(zhì)量；第二，在實(shí)證層面，證明了關(guān)稅減免有利于提高進(jìn)口中間品質(zhì)量；第三，幫助我們更加深入地理解中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中制造業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級的問題。

第九章和第十章則重在討論貿(mào)易自由化對中國勞動市場的影響。第九章主要探討貿(mào)易自由化對中國需求彈性的影響。貿(mào)易自由化通過影響企業(yè)的生產(chǎn)決策，會對勞動力市場產(chǎn)生深刻的影響。我國的貿(mào)易自由化進(jìn)程和勞動收入份額降低發(fā)生在同一時(shí)期，勞動者的談判地位是否在貿(mào)易改革的過程中被弱化？在中國個(gè)人收入差距懸殊的背景下討論這一問題很有意義。本章使用我國制造業(yè)企業(yè)層面1998—2007年的面板數(shù)據(jù)，研究貿(mào)易自由化對企業(yè)勞動需求彈性的影響。我們將中國加入WTO視為一次自然實(shí)驗(yàn)，以加工進(jìn)口企業(yè)為“控制組”，以一般進(jìn)口企業(yè)為“處理組”，使用倍差法和固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸分析。結(jié)果顯示，貿(mào)易自由化通過提高資本品和中間產(chǎn)品的可獲得性，顯著提高了企業(yè)的勞動需求彈性。與加工進(jìn)口企業(yè)相比，一般進(jìn)口企業(yè)的勞動需求彈性在中國加入WTO后顯著提高了0.065。進(jìn)口關(guān)稅下降幅度越大，企業(yè)勞動需求彈性提高得越多。

貿(mào)易自由化之所以提高了企業(yè)的勞動需求彈性，與我國的勞動力成本上升是分不開的。近些年來，隨著農(nóng)村剩余勞動力的減少，制造業(yè)企業(yè)的用工成本迅速提高。貿(mào)易自由化降低了企業(yè)引進(jìn)機(jī)器設(shè)備和中間產(chǎn)品的成本，提高了企業(yè)在要素選擇上的靈活性，在勞動力成本上升的背景下，企業(yè)會采用更省勞力的機(jī)器設(shè)備和中間產(chǎn)品，導(dǎo)致勞動需求彈性提高。我國制造業(yè)的勞動力以非技術(shù)工人為主，其可替代性高，如果企業(yè)的勞動需求彈性過大，很可能損害非技術(shù)工人的利益，拉大個(gè)人收入差距。在當(dāng)前產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級勢在必行的背景下，國家應(yīng)該對非技術(shù)工人提供更多的技能培訓(xùn)機(jī)會，一方面補(bǔ)充我國技術(shù)工人的稀缺，另一方面也有助于實(shí)現(xiàn)社會的公平。

從第十章起我們又把研究的視角轉(zhuǎn)到宏觀層面上來。我們首先考察貿(mào)易自由化對我國勞動收入份額的影響。我國的勞動收入占國民總收入的份額自1995年不斷下降，深入而廣泛的貿(mào)易自由化也發(fā)生在這一時(shí)期。本章采用中國制造業(yè)貿(mào)易企業(yè)1998—2007年的微觀面板數(shù)據(jù)，研究貿(mào)易自由化對企業(yè)層面勞動收入份額的影響。我們將2002年因中國加入WTO后關(guān)稅的迅速下調(diào)視為一次自然實(shí)驗(yàn)，用倍差法進(jìn)行實(shí)證回歸。實(shí)證結(jié)果顯示，在勞動力成本不斷上升的背景下，中國的貿(mào)易自由化過程通過降低資本成本、中間投入品價(jià)格和勞動替代型技術(shù)成本，顯著降低了企業(yè)層面的勞動收入份額。企業(yè)面臨的關(guān)稅水平下降幅度越大，其勞動收入份額減少越多。在考慮了序列相關(guān)性、同趨勢假設(shè)和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，實(shí)證結(jié)果依然顯著。

該章對已有文獻(xiàn)主要有兩方面貢獻(xiàn)。第一，已有文獻(xiàn)關(guān)于貿(mào)易自由化對勞動收入份額的研究主要使用國家級、省級、行業(yè)級別的宏觀數(shù)據(jù)。這種做法雖然有利于探究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等宏觀因素對勞動收入份額的影響，但無法探究微觀層面上貿(mào)易自由化如何影響企業(yè)的最優(yōu)生產(chǎn)決策。宏觀層面勞動收入份額是企業(yè)層面的勞動收入份額的加權(quán)平均，勞動收入份額最終決定于企業(yè)層面的微觀因素。因此，有必要從企業(yè)層面探究貿(mào)易自由化如何影響勞動收入份額。本章首次使用中國制造業(yè)貿(mào)易企業(yè)的數(shù)據(jù)分析這一問題。第二，影響宏觀層面勞動收入份額的因素很多，即便包含再多的控制變量，之前的研究也總是受到內(nèi)生性問題的困擾。本章使用倍差法進(jìn)行研究，有“控制組”作對照，可以減少需要考慮的變量個(gè)數(shù)，因而能很好地控制回歸的內(nèi)生性問題。

第十一章則試圖從中國的人口要素稟賦角度去理解中國改革開放前30年出口導(dǎo)向的增長模式。我們指出，中國當(dāng)前出口導(dǎo)向的增長模式是由中國當(dāng)前人口特征和低城市化水平所決定的必然選擇。低人口撫養(yǎng)比和低城市化率共同造成大量的勞動力供給和工資收入緩慢增長，這些又進(jìn)一步導(dǎo)致了資本的快速積累和制造業(yè)的飛速發(fā)展。然而這兩種因素也決定了較小的國內(nèi)市場，因此市場出清的唯一途徑就是出口。

既然人口結(jié)構(gòu)對理解當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，那作為人口結(jié)構(gòu)的核心變量——人口撫養(yǎng)比的變動又是如何影響國際貿(mào)易呢？這是第十二章的研究主題。我們通過一個(gè)修改版的引力方程論證了人口撫養(yǎng)比是雙邊貿(mào)易增長的重要推動力。一個(gè)有較低的撫養(yǎng)比或者較高的勞動人口比的出口國相較它的貿(mào)易伙伴而言，會有更豐裕的勞動力，從而可以生產(chǎn)和出口更多的產(chǎn)品。對于進(jìn)口國而言，一個(gè)有著更多勞動稟賦的國家會獲得更多的勞動收入，因而有能力進(jìn)口更多。

我們發(fā)現(xiàn)：一方面，高勞動人口比例會使出口國產(chǎn)出增加，從而增加出口；另一方面，高勞動人口比例也會給進(jìn)口國帶來更多的勞動收入，從而增加進(jìn)口。利用176個(gè)國家1970—2006年的大樣本面板數(shù)據(jù)，并控制多邊阻力等因素，在引入勞動人口比之后，對貿(mào)易引力方程的回歸分析支持了這一理論預(yù)測：貿(mào)易國的勞動人口比例上升會增加雙邊貿(mào)易流。出口國（進(jìn)口國）平均勞動人口比上升1%，出口（進(jìn)口）會上升至少3%（2%）。這一發(fā)現(xiàn)對于理解人口大國（如中?。┗蛸Q(mào)易大國（如中美）的貿(mào)易具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

我們的這篇文章有著豐富的政策含義。許多正在經(jīng)歷高速經(jīng)濟(jì)增長的新興國家，例如中國和其他東亞國家，很大程度上都采用了“出口拉動”的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，按照它們的比較優(yōu)勢去重點(diǎn)發(fā)展勞動密集型行業(yè)。這篇文章中，我們強(qiáng)調(diào)人口轉(zhuǎn)型是解釋這些國家選擇外向型發(fā)展戰(zhàn)略的一個(gè)重要原因：它們有著大量剩余勞動力的共同人口特征，這使得在勞動密集部門出現(xiàn)了國內(nèi)過度供給。從這一點(diǎn)來看，如林毅夫（2007）所一直強(qiáng)調(diào)的，“出口導(dǎo)向”的發(fā)展戰(zhàn)略被這些經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)強(qiáng)勁的國家所采用，是符合這些國家的比較優(yōu)勢的。也如姚洋和余淼杰（2009）指出的，中國采用“出口導(dǎo)向”的發(fā)展戰(zhàn)略是一個(gè)內(nèi)生的、自我選擇的過程。當(dāng)然，當(dāng)一國的勞動力市場到達(dá)“劉易斯拐點(diǎn)”后，則應(yīng)該進(jìn)行必要的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。而這正是本書最后一章要討論的內(nèi)容。

在第十三章中，我們首先提供了大量的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證論據(jù)說明：21世紀(jì)以來，中國的工業(yè)實(shí)現(xiàn)了行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的產(chǎn)業(yè)升級。大部分企業(yè)的生產(chǎn)率明顯提高，出口的產(chǎn)品專業(yè)化、差異化更加明顯。而對這些現(xiàn)象的解釋，可以從不同的角度來展開。但比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增無疑是最主要的兩股動力。更重要的，要保證中國在21世紀(jì)的第二個(gè)十年內(nèi)繼續(xù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，提升企業(yè)生產(chǎn)率，需要轉(zhuǎn)換改革開放的思路，由“對內(nèi)改革、對外開放”轉(zhuǎn)為“對外改革、對內(nèi)開放”。對外改革主要出口目的國家，加強(qiáng)主要的自貿(mào)區(qū)建設(shè)；對內(nèi)則開放國內(nèi)各要素市場和產(chǎn)品市場，深化經(jīng)濟(jì)改革，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)提升。從這個(gè)角度來看，對技術(shù)進(jìn)行不斷的創(chuàng)新，并鼓勵(lì)各行各業(yè)特別是服務(wù)業(yè)行業(yè)的創(chuàng)業(yè)是中國跳出“中等收入陷阱”的重要保障。當(dāng)然，這部分的內(nèi)容限于篇幅，不在本書中展開，但會是筆者以后研究的一個(gè)主要課題。

總之，本書用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)模式的規(guī)范研究，研究我國貿(mào)易開放政策如何影響產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。書中大部分實(shí)證結(jié)論都是基于大型微觀數(shù)據(jù)而得，結(jié)論比較可靠準(zhǔn)確。研究結(jié)果不僅有鮮明的學(xué)術(shù)價(jià)值，同時(shí)也在一定程度上有助于企業(yè)的出口決策，并對政府的貿(mào)易決策有一定的參考價(jià)值。由于中國是世界上最大的發(fā)展中國家、全球第二大經(jīng)濟(jì)體，所以對中國外貿(mào)的研究對認(rèn)知整個(gè)全球貿(mào)易也有一定的參考作用。

該書各章都已經(jīng)過國際、國內(nèi)學(xué)術(shù)界嚴(yán)格的同行專家匿名評審，并發(fā)表在國際一流、國內(nèi)頂級或一流的學(xué)術(shù)期刊上。大部分章節(jié)也是筆者與同事和學(xué)生合作的成果。具體地，在第一部分中，第一章是與世界銀行前首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、北京大學(xué)國家發(fā)展研究院名譽(yù)院長林毅夫教授合作的成果，該章主要內(nèi)容已發(fā)表在《世界經(jīng)濟(jì)文匯》上。第二章是與我目前的博士生崔曉敏合作的成果，已發(fā)表在《國際商務(wù)研究》上，其英文版已作為東盟東亞經(jīng)濟(jì)研究所（ERIA）的工作論文發(fā)表。第三章是筆者獨(dú)立發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》上，標(biāo)題為《國際貿(mào)易的麥敕勒悖論及其驗(yàn)證：來自美國及OECD成員的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》的論文。該文曾獲得第15屆安子介國際貿(mào)易研究獎?wù)撐莫劇?/p>

在第二部分中，第四章是本書的一個(gè)主要章節(jié)。其英文稿已由筆者獨(dú)立發(fā)表于The Economic Journal上。或許因?yàn)橹黝}相對重要，該論文國際影響比較大，目前谷歌學(xué)術(shù)引用次數(shù)不同版本加總已過百次。英國皇家經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會專門在其主頁網(wǎng)站撰稿給大眾介紹本文的主要發(fā)現(xiàn)。第五章是與我的博士畢業(yè)生李晉合作的成果，初稿發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)研究》上。第六章是與對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)的田巍老師合作的成果，初稿發(fā)表在《管理世界》上。第七章也是與田巍老師合作的成果，初稿發(fā)表在《世界經(jīng)濟(jì)》上。第八章則是與我的碩士畢業(yè)生、美國馬里蘭大學(xué)博士生李樂融合作的成果，主要成果已發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）》上。

在第三部分中，第九章和第十章是與我的學(xué)生梁中華博士合作的成果，主要成果分別發(fā)表在《南方經(jīng)濟(jì)》和《管理世界》上。第十一章則是與北京大學(xué)國家發(fā)展研究院院長姚洋教授合作的成果，初稿發(fā)表在《金融研究》上。第十二章是與北京大學(xué)國家發(fā)展研究院姚洋教授、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)田巍老師及美國伯克利加州大學(xué)周羿博士合作的成果，該文最初發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)研究》上，并獲得第18屆安子介國際貿(mào)易研究獎。最后一章是與我的學(xué)生王賓駱碩士合作的成果，初稿發(fā)表于《國際經(jīng)濟(jì)評論》上，并應(yīng)邀被收集到《創(chuàng)造公平開放與可持續(xù)發(fā)展的社會——中青年改革開放論壇莫干山會議2012文集》中。

本書是我在北京大學(xué)出版社出版的第三本專著。第一本是《國際貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，該書曾獲得第十六屆安子介國際貿(mào)易研究獎（2010）。第二本是《加工貿(mào)易與中國企業(yè)生產(chǎn)率》，該書也有幸獲得第二屆劉詩白經(jīng)濟(jì)學(xué)獎（2014）和第七屆胡繩青年學(xué)術(shù)研究獎（2015）。如同我的其他著作一樣，本書的撰寫和出版離不開許多人的幫助。我要感謝我的領(lǐng)導(dǎo)和同事林毅夫教授、姚洋教授的支持和鼓勵(lì)，感謝香港大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院的丘東曉教授的支持和幫助，同時(shí)也要感謝北京大學(xué)國家發(fā)展研究院許多同事們平時(shí)的幫助和關(guān)愛。此外，我還要感謝北京大學(xué)出版社的周月梅老師、林君秀老師、劉京老師、郝小楠老師對本書的出版給予的大力幫助。在此表示深深的感謝！我的博士研究生張睿、碩士研究生黃楊荔同學(xué)幫我校對了本書，一并表示感謝。最后，我還要感謝我的家人！沒有他們對我的一貫支持和鼓勵(lì)，本書的完成是不可想象的。

最后，由于時(shí)間匆促，本書肯定還存在著不少謬誤和不足。請讀者們多提寶貴的建議，以便再版時(shí)修改（我的聯(lián)系方式是mjyu@nsd.pku.edu.cn）。

余淼杰

2016年4月于北京大學(xué)朗潤園