第二節(jié) 偵查推理及其步驟

一般而言。刑事案件偵查的過程就是認(rèn)識案件的過程。根據(jù)認(rèn)識論的觀點(diǎn)，偵查人員認(rèn)識案件有兩種方法：一種方法是感知，即偵查人員通過感覺器官及其延伸——現(xiàn)代刑事科技了解對象，比如警方查看案發(fā)現(xiàn)場的視頻監(jiān)控；另一種方法是推知，即通過推理了解對象，比如警方通過案發(fā)現(xiàn)場提取的指紋、基因、抗體庫技術(shù)等信息來推測犯罪嫌疑人的身份特征。

由此形成了兩種認(rèn)識：感性認(rèn)識——通過感官獲得的認(rèn)識和理性認(rèn)識——通過思維獲得的認(rèn)識。

偵查需要推理的參與，推理是為了幫助偵查。在一定程度上說，推理是偵查的方法之一、手段之一。偵查中的方法分為動手的方法即操作方法、動腦的方法即思維方法和動口的方法即表達(dá)方法。毋庸置疑，推理方法是思維方法的一種，也是最主要、最基本、最重要和最常用的思維方法之一。

一、偵查推理的含義及其特征

（一）偵查思維中的偵查推理的含義

雖然很多發(fā)現(xiàn)不是借助于推理進(jìn)行的，但是進(jìn)行發(fā)現(xiàn)無疑是推理的最原始、最主要和最常見的作用。推理在認(rèn)識上的作用在于推理有助于人們正確認(rèn)識事物、探尋新結(jié)果、獲得新認(rèn)識，從已知進(jìn)到未知。偵查推理的作用在于發(fā)現(xiàn)關(guān)于某案件原因、本質(zhì)和結(jié)果的真相，形成新的關(guān)于案情的認(rèn)識，作出新的案情判斷，形成關(guān)于某案件案情的偵查假說。

如前所述，推理的作用之一在于發(fā)現(xiàn)，在于根據(jù)已有的認(rèn)知或者判斷作出新的認(rèn)識或者判斷。我們可以從已知事實(shí)推斷出其他事實(shí)，就是我們通過大腦思維進(jìn)行推理。因此，演繹推理可以幫助我們通過各種方式探究事物的本質(zhì)。在確定一個東西是否能吃之前，如果我們都選擇去嘗一下，那么中毒事件就會發(fā)生得很頻繁。但是我們通過自己的感覺器官可以安全地辨別出蘑菇的外觀和特性，然后把收集到的信息加以整理，事實(shí)就會很清晰地顯示出來，即這種蘑菇是可以吃的，這樣我們就不會陷入任何危險(xiǎn)和麻煩。偵查推理過程的實(shí)際目的，其實(shí)就是從一些知識中獲得另一些知識。其作用是從已知的知識得到未知的知識，特別是可以得到不可能通過感覺經(jīng)驗(yàn)掌握的未知知識。

偵查推理是指在偵查思維中，偵查人員為了查明犯罪事實(shí)、確定犯罪嫌疑人，從一些已經(jīng)確定為真的關(guān)于某案件的認(rèn)識出發(fā)，得出關(guān)于該案件的新的認(rèn)識的思維過程。在偵查推理中，那些已經(jīng)確定為真的關(guān)于某案件的認(rèn)識稱為偵查前提，那個推出的關(guān)于某案件的新的認(rèn)識稱為偵查結(jié)論。從信息論的角度看，偵查思維中的偵查推理就是信息輸入—信息處理—信息輸出的過程。

偵查思維中的偵查推理是排除假象、揭示未知、逐步逼近真相的過程。揭示未知，必須借助于偵查推理，因?yàn)橹挥薪柚趥刹橥评聿拍芴剿鞲泄偎荒苷J(rèn)識到的案情內(nèi)幕和真相。因此，偵查中廣泛應(yīng)用各種邏輯推理。既然在偵查思維中，偵查推理是指通過推理發(fā)現(xiàn)有關(guān)案情事實(shí)的推理，那么偵查推理的目的就在于發(fā)現(xiàn)案情事實(shí)。一般而言，偵查推理需要發(fā)現(xiàn)的案情事實(shí)包括：（1）已經(jīng)存在或者正在發(fā)生的、但是尚未為偵查人員所認(rèn)知的案情事實(shí)；（2）尚未發(fā)生但是可能發(fā)生的案情情況。前者的推理方式是逆推或者推測，后者的推理方式是順推或者預(yù)測。

（二）偵查思維中的偵查推理的特征

由于與偵查思維相結(jié)合，或者運(yùn)用于偵查思維過程之中，偵查思維中的偵查推理具有一些明顯不同于一般推理的特征。

1.偵查思維中的偵查推理的目的是為了查明犯罪事實(shí)、確定犯罪嫌疑人。在實(shí)際偵查中，從受案、立案開始，偵查人員開始了偵查工作。偵查工作的實(shí)質(zhì)和目的就是發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)和犯罪嫌疑人并且證實(shí)犯罪事實(shí)的真實(shí)和犯罪嫌疑人的涉嫌犯罪。由此可見，偵查工作的根本目的之一就是為了查明犯罪事實(shí)、確定犯罪嫌疑人。而為了實(shí)現(xiàn)這一目的，偵查工作中除了運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)方法之外，還必須運(yùn)用偵查推理。這樣，偵查推理的目的就服從于偵查工作的目的，即查明犯罪事實(shí)、確定犯罪嫌疑人。在偵查思維中，無論是由案到人的偵查模式，還是由人到案的偵查模式，一些偵查推理都必須是服從和服務(wù)于這個目的。否則，偵查推理就顯得毫無必要，失去其實(shí)際價值，而且不利于偵查活動的順利進(jìn)行。偵查推理的這一目的是推理的發(fā)現(xiàn)目的在偵查工作和偵查思維中的具體體現(xiàn)，因此要求偵查推理更加具有針對性、可操作性、合法性。

2.偵查推理的依據(jù)是那些已經(jīng)確定為真的關(guān)于某案件的認(rèn)識，即偵查推理的前提。偵查推理的前提包括三類。一類是已經(jīng)被證明為真的關(guān)于某案件的認(rèn)識，一般表現(xiàn)為科學(xué)理論、科學(xué)原理、科學(xué)概念等，這類認(rèn)識具有高度的普遍性，如所有犯罪行為都具有犯罪時間等等；一類是已經(jīng)被證實(shí)為真的關(guān)于某案件的認(rèn)識，即所謂的查證屬實(shí)的案情事實(shí)；一類是認(rèn)定為真的覆蓋相關(guān)案件的認(rèn)識即現(xiàn)行法律法規(guī)條文。毋庸置疑，在偵查推理中，已經(jīng)確定為真的關(guān)于某案件的認(rèn)識無疑具有重要作用；基于此，偵查推理十分強(qiáng)調(diào)前提的真實(shí)。在偵查推理中，不僅從虛假的前提出發(fā)進(jìn)行推理沒有多大實(shí)際意義，而且可能由于虛假前提可以推出任何結(jié)論甚至是十分荒謬、自相矛盾的結(jié)論而誤導(dǎo)偵查工作的進(jìn)行。所以，最好從已經(jīng)確定為真的認(rèn)識為前提進(jìn)行偵查推理。也就是說，不要使用已經(jīng)確定虛假或者明顯虛假的認(rèn)識作為前提進(jìn)行推理。對此，有人可能會提出異議說，偵查推理強(qiáng)調(diào)的是從前提到結(jié)論的推理形式有效性問題，前提的真實(shí)性不是推理研究的問題也不是推理能夠保證的問題，而是各門具體科學(xué)研究的問題。這個觀點(diǎn)站不住腳，偵查推理雖然無法判定和保證前提的真實(shí)性，但是這并不妨礙它對前提真實(shí)的要求?；诖?，偵查推理更加強(qiáng)調(diào)前提的真實(shí)性，即推理的前提必須確定為真，不能是真假未知的判斷，更不能是虛假的判斷，也不能是想當(dāng)然為真或者想象為真的判斷。

3.偵查推理的結(jié)果是得出關(guān)于該案件的新認(rèn)識，即偵查推理的結(jié)論。如前所述，偵查推理的任務(wù)主要在于發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)和犯罪嫌疑人，得出一個關(guān)于犯罪事實(shí)和犯罪嫌疑人的結(jié)論；至于該偵查推理的結(jié)論是否真的真實(shí)，那是偵查檢驗(yàn)的任務(wù)。很明顯，既然偵查人員進(jìn)行偵查推理以得出結(jié)論，那么他得出某個結(jié)論的同時，也斷定了該結(jié)論是事實(shí)真實(shí)或者模態(tài)真實(shí)的。但是，斷定結(jié)論真實(shí)是一回事，結(jié)論是否如偵查人員斷言得那樣真實(shí)是另一回事。因此，在偵查推理階段，盡管偵查推理的結(jié)論被偵查人員斷定為真實(shí)，但是畢竟尚未經(jīng)歷驗(yàn)證。為了保證偵查結(jié)論的真實(shí)或者提高偵查結(jié)論的真實(shí)性，除了要求偵查推理的前提必須真實(shí)外，還要遵守相關(guān)的推理規(guī)則，增加前提的數(shù)量，給結(jié)論附加適當(dāng)?shù)南拗菩詶l件等等?；诖?，偵查推理追求結(jié)論的可靠性或真實(shí)性，結(jié)論必須是可以檢驗(yàn)的，而且結(jié)論必須接受檢驗(yàn)。

4.偵查推理更加強(qiáng)調(diào)推理形式的嚴(yán)密性。偵查推理形式的嚴(yán)密性包括演繹偵查推理形式的有效性和歸納偵查推理形式的合理性。為了確保偵查推理形式的嚴(yán)密性，偵查推理必須遵守相應(yīng)的推理規(guī)則或者合理性原則。由于偵查破案工作的特殊性，偵查推理這種思維形式成為偵查人員完成偵查破案任務(wù)的主要思維方式。偵查推理是以對已知案件事實(shí)的正確判斷為前提，推導(dǎo)出對案情或案犯的新判斷的思維活動。偵查人員對案情的認(rèn)識一方面是通過調(diào)查、查證等手段直接感知的認(rèn)識；另一方面，則要靠已知的推斷，達(dá)到對未知的認(rèn)識。沒有偵查推理，偵查人員對已掌握的材料的認(rèn)識就不能提高和深化，對案情的認(rèn)識就不能擴(kuò)大，對犯罪證據(jù)就不能作出正確的評定。偵查活動是要通過各種方法和措施，收集、獲取犯罪信息，經(jīng)過判斷和推理，形成偵查假設(shè)并核實(shí)驗(yàn)證，使認(rèn)識不斷深化，使已知領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，為偵查破案工作定向、畫像，再現(xiàn)犯罪行為的真實(shí)過程。在此過程中嚴(yán)密而科學(xué)的邏輯推理是非常重要的思維方式。偵查中推理的認(rèn)識模式可歸納為如下程序：判斷—假設(shè)—驗(yàn)證—論證。犯罪案件的事實(shí)在其內(nèi)部矛盾的推動下，必然從一個過程向另一個過程推移。偵查員的思維活動所采取的邏輯形式，也必須反映這個客觀事實(shí)。隨著偵查—推導(dǎo)—偵查的認(rèn)識活動的多次反復(fù)，直到查明案情，獲取了重要證據(jù)之后，這個認(rèn)識活動才終止?？梢栽O(shè)想，偵查破案工作如果沒有正確的判斷、推理這些思維形式，偵查工作必將在“迷霧”中徘徊，很難取得突破性進(jìn)展。

二、偵查推理的步驟

如前所述，偵查思維中的偵查推理是為了查明或者認(rèn)識案情事實(shí)。一般而言，偵查思維中的偵查推理需要遵守一些可行的操作步驟。

（一）確定問題

提出偵查假說的目的是為了解決特定的問題，尋求特定問題的答案。確定問題是為了明確待解釋或者探究的案情事實(shí)或者事件。偵查活動是一種實(shí)踐活動，從實(shí)質(zhì)上說，偵查就是為了解決問題。正如科學(xué)研究始于問題一樣，偵查思維也是始于問題：人們提出偵查假說是為了解決偵查中需要解決的實(shí)際問題。為了解決問題，首先必須確定問題到底是什么。偵查中需要解決的問題就是查明案件事實(shí)的七大要素即所謂的“七何”：何人；何動機(jī)、目的；何時；何地；何手段；何犯罪行為；何后果。一個問題可以表示成一個或一組沒有可接受的解釋的事實(shí)。例如，偵查人員面臨一起案件，他的問題就是如何將之偵破，即確定犯罪嫌疑人并予以證實(shí)。雖然在某些情況下，例如柯南道爾的關(guān)于神探福爾摩斯的傳奇故事中，問題產(chǎn)生于尚未發(fā)生犯罪案件的特定事件或環(huán)境之中，但是在絕大多數(shù)情況下，問題是產(chǎn)生于犯罪案件產(chǎn)生之后的。

在偵查中，需要解決的問題在大多數(shù)情況下并不明確，那么問題存在于什么地方呢？偵查人員逐漸發(fā)現(xiàn)了不相容或奇怪之處，這些不相容或奇怪之處就演化成一個特定問題。因此，可以說，問題在于偵查人員對反常、對矛盾等現(xiàn)象的懷疑。如果不存在值得思考的問題，偵查人員是不可能進(jìn)行深刻的思考的。對問題的反思性的思考正是為了解決問題的。偵查人員在開始偵查活動，進(jìn)行偵查思維之前，問題必須被確定，或者至少以模糊的形式被確定。

根據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》，警方受理案件后，必須按照法定的程序?qū)κ芾淼陌讣?yīng)當(dāng)迅速進(jìn)行審查即所謂的初查以確認(rèn)：（1）是否有犯罪事實(shí)；（2）是否需要追究刑事責(zé)任；（3）是否屬于自己管轄。如果經(jīng)過初查，上述三個條件都成立，那么就進(jìn)入立案程序即公安機(jī)關(guān)按照法定的程序?qū)φJ(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任，且作為自己管轄的案件立卷查辦。

初查確認(rèn)反常后進(jìn)入立案程序，接著就是明確提出需要通過偵查來解釋的問題。一個問題就是一個反?；蛘叻闯?dǎo)致的疑點(diǎn)。從犯罪學(xué)上講，反常就是違背社會規(guī)范特別是法律規(guī)范的事實(shí)。警方受案后，必須對案件進(jìn)行初查以確認(rèn)引起上述問題并且需要解釋的犯罪事實(shí)。確認(rèn)案件事實(shí)，要求符合法律要件但不要求邏輯證明充分。有一些立案“事實(shí)”是假定性的。尤其是某些指控和自首都以當(dāng)事人承擔(dān)的法律責(zé)任為假定事實(shí)的基礎(chǔ)，警方立案時并不必定相信受案事實(shí)一定是真的。因此偵查假說解釋的反?？赡苁且粋€確認(rèn)事實(shí)，也可能是一種事實(shí)懷疑。刑偵偵查中卻要解決的問題指引著偵查的方向。

（二）初步偵查，收集事實(shí)

這一步的目的是為了收集相關(guān)的案情事實(shí)并且查證屬實(shí)，形成對案情的正確認(rèn)識。其原理在于：觀察同類對象中大量特稱的事實(shí)即很多個體都具有某種特性，從而形成一個個特稱陳述。

在確定需要尋求答案的問題之后，偵查人員應(yīng)該在該問題的引導(dǎo)下收集相關(guān)事實(shí)。這些事實(shí)也可以起到引導(dǎo)作用，引導(dǎo)偵查人員得出比較完全和比較接近的合適答案。一開始，偵查人員對特殊的事實(shí)、物體、人或者事情進(jìn)行觀察和記憶，不能指望把掌握的初步事實(shí)當(dāng)成在歸納推理過程中的歸納對象或者歸納結(jié)論。在展開歸納過程之前，很有必要形成關(guān)于事實(shí)、物體、人或者事情的許多清晰的概念或者想法。為了取得一份完美的成果，必須擁有足夠數(shù)量的完美的推理材料。

在這一階段，有兩種方式可以獲得發(fā)生的案情的知識：（1）通過簡單觀察或者認(rèn)知不需要借助于推理就能夠看到某些事實(shí)；（2）通過實(shí)驗(yàn)觀察或已得知識干預(yù)事情的進(jìn)行，然后經(jīng)過觀察推斷得出結(jié)果。實(shí)驗(yàn)是指對事物的試驗(yàn)、證實(shí)或者測試；一個行為、操作和過程，旨在發(fā)現(xiàn)未知的真理、原理或者結(jié)果，或者測試已經(jīng)為人所接受的、著名的真理或者原理。

在實(shí)際偵查中，提出問題和收集事實(shí)不是完全分離的。它們緊密相連、相互依賴。在開始收集證據(jù)的時候，提出問題是必須的；以問題為導(dǎo)引來收集事實(shí)的過程，也是調(diào)整和精煉問題本身的過程，這又引導(dǎo)偵查人員進(jìn)一步尋找其他的事實(shí)，也導(dǎo)致新的發(fā)現(xiàn)，而這又使偵查人員更加完善問題甚至增加問題，等等。

任何案件總是在一定的時間、空間和條件下發(fā)生的，深入勘察現(xiàn)場，收集有關(guān)案件的事實(shí)材料，并結(jié)合有關(guān)的經(jīng)驗(yàn)和知識，是建立偵查推理前提的重要依據(jù)。事實(shí)材料越豐富，知識面越寬廣，思路越開闊，偵查推理的前提的內(nèi)容就越充實(shí)。例如，如果具備法化學(xué)知識，就可以推斷毒物的種類；如果具備法醫(yī)學(xué)知識，就可以根據(jù)死者的生理特征推斷死者的年齡、死亡時間；如果具備痕跡學(xué)知識，就可以推測犯罪嫌疑人的身高、體重等；如果具備犯罪心理學(xué)知識，就可以推斷犯罪嫌疑人的犯罪心理。

收集事實(shí)材料后，首先要對它進(jìn)行查證屬實(shí)，因?yàn)橹挥薪?jīng)過查證屬實(shí)的事實(shí)材料才能作為推斷的前提。所謂查證屬實(shí)的事實(shí)材料主要是指得到其他證據(jù)充分支持的事實(shí)材料。之后再按照事實(shí)之間的內(nèi)在聯(lián)系將這些已經(jīng)查證屬實(shí)的案情事實(shí)進(jìn)行整合。

（三）進(jìn)行合乎規(guī)則的推理

推理就是在一些事實(shí)（或者假設(shè)）基礎(chǔ)上作出異于或者超出這些事實(shí)（或者假設(shè)）的斷定。一個完整的推斷的要素應(yīng)當(dāng)包括前提、背景根據(jù)、假設(shè)、推理方式。第二步中通過偵查獲得并查證屬實(shí)的事實(shí)材料就是推斷的前提。推斷的背景根據(jù)，包括案情背景和知識背景。推斷的假設(shè)是指假定性的前提。推理方式分為演繹推理和歸納推理。

（四）得出結(jié)論

推理是為了建立偵查傾向性解釋，即關(guān)于案情的新認(rèn)識。這個結(jié)論雖然被偵查推理的主體斷定為真實(shí)，但是最終還是要訴諸證據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)。這里需要注意的是，要盡量推出不同的結(jié)論，因?yàn)檫@些不同的結(jié)論都是可能真的，雖然其為真的可能性不盡相同。對于同一案情事實(shí)，要盡量考慮不同的可能性。

依據(jù)所在的判斷類型的不同，偵查推理的結(jié)論可以分為必然性結(jié)論、確然性結(jié)論和或然性結(jié)論。一般而言，必然性結(jié)論的真實(shí)性高于確然性結(jié)論，確然性結(jié)論的真實(shí)性高于或然性結(jié)論。