第四節 刑事執行學的研究方法

任何一門科學都會用到一系列的研究方法，其中有的是具有普遍性的研究方法，如哲學方法和邏輯方法，有的則是某些或某門科學所獨特的方法，如物理學、化學等自然科學中所運用的試驗觀察方法，心理學研究中所運用的心理測試方法等。刑事執行學研究既要運用一些普遍的哲學方法和邏輯方法，又要運用在其他科學領域已經成熟的具有一定的普遍性的科學方法，還要運用與刑事執行學現狀和任務相適應的一些獨特的研究方法。

一、哲學方法

哲學是具體科學知識的概括總結，反過來對具體科學研究具有指導意義，其基本理論和觀點能夠轉化為普遍的思維方法而在具體科學研究中加以運用。對刑事執行學研究來說，馬克思主義哲學首先就具有這樣的方法論意義。

馬克思主義哲學包括的辯證唯物主義和歷史唯物主義基本原理，對于具體科學研究都具有方法論意義。例如，辯證唯物主義強調客觀性原則、實踐思維方式、運動發展及普遍聯系的觀點等，對于認識復雜多變的刑事執行現實便具有直接的指導作用和方法論意義。刑事執行現象在現實世界中的復雜性、多變性、內外關聯性，要求刑事執行學研究必須自覺地從國家刑事司法客觀現實出發，以變化發展和普遍聯系的觀點來認識問題、分析問題和解決問題，否則非常容易犯片面性錯誤。再如，自覺地把歷史唯物主義強調的社會存在決定意識的原理、群眾觀點等，作為普遍研究方法用于刑事執行學研究，對于認清國家刑事司法現實中的眾多要素之間的關系，特別是其中的刑罰、刑事訴訟、監獄法、社區矯正法律等之間的關系，以及影響和保障國家刑事司法的物質因素與文化因素的不同關系等，也具有重要的方法論意義。

當然，馬克思主義哲學并非包攬了一切有用的哲學方法，而只是提供了基本的哲學方法，因而在把馬克思主義哲學作為刑事執行研究的基本方法時，并不應該排除其他哲學理論中所提供的一些有效的研究方法。

二、邏輯方法

任何科學研究都離不開邏輯，沒有邏輯方法就沒有科學理論。不懂或不會運用基本的邏輯方法，就不可能進行科學研究。雖然有些人沒有學過邏輯學，但在其科學研究中卻不自覺地運用了一系列的邏輯方法。邏輯方法既可用于實際的科學研究，如研究具體的國家刑事司法理論；也用于學科理論的表述與構建，如構建刑事執行學體系。在刑事執行學研究與學習中，首先有一系列的概念需要定義和明確，這就需要運用邏輯方法中的各種明確概念的方法，特別是對概念進行定義和劃分的方法。例如，“刑罰執行”和“刑事執行”的概念都是刑事執行學中的基本概念，但是如果缺乏邏輯思維能力，沒有掌握足夠的邏輯方法，那么就無法對這樣一些概念給出科學的定義，甚至可能混淆概念，并由此帶來以此為基礎的其他理論方法的邏輯混亂。在刑事執行學研究和學習中，除了需要運用邏輯學提供的明確概念的基本方法外，還需要邏輯學提供的各種歸納方法和推理方法。要注意利用邏輯學的方法研究法律規范，可以通過邏輯推理的方法，將法律規范與刑事執行的具體工作聯系起來，準確地將法律規范應用于具體的刑事執行工作；也可以使用邏輯推理的方法分析法律規范之間的關系，發現法律規范之間的矛盾沖突，促進立法完善。

三、科學方法

科學方法具有移植和滲透的功能，因而任何一門科學，特別是具有普適性的學科，其所首創的某些研究方法，都可能被移植和滲透到其他學科的研究中，反過來，任何一門科學也都可能會用到其他學科特別是具有普適性的學科所首創的研究方法。例如，歷史上的力學研究方法曾經廣泛地滲透到許多學科的研究領域，這雖然也帶來了一定的副作用，但從總體上講還是推動了當時的科學技術發展。在當代，系統科學提供的系統方法，就是一種具有普遍適用性的思維方法和研究方法，對于刑事執行學具有重要的方法論意義。刑事執行、刑事執行法律關系、刑事執行監督和刑事執行保障體系，是一個十分復雜的社會系統，包括了各種內外因素及其互相影響，這就需要一種能夠較好地解決復雜問題的方法，而系統科學所提供的系統方法就是這樣一種方法。同時，由于研究和解決的問題不同，所需要的方法也可能不同，因而對于不同的問題來說，可能會需要不同的方法。因此，在刑事執行研究中，還可以用到其他一些有效的科學方法。從總的方面說，凡是有利于完成刑事執行研究任務的科學方法，都是可以運用的方法。

四、特殊研究方法

對于不同的學科，在學科發展的不同階段，研究方法也會有其特殊性。對于刑事執行學這樣一門新興的綜合性刑事法律學科來說，在目前的研究階段便需要運用一些特殊的專門研究方法。由于這門科學還處于獨立后的起始階段，還需要搜集各方面的材料，其中既包括刑事執行事實方面的歷史材料和現實材料，也包括刑事執行認識和理論方法的歷史材料和現實材料，因而就需要運用一些搜集和研究材料的基本方法，這些基本方法包括：

（一）歸納概括法

刑事執行學不是為解決一時一事的刑事執行問題而設立的，因而不能只是研究刑事執行的一時一事，而是既要研究當代刑事執行的新興問題，也要研究刑事執行史上的各種問題；既要研究當代中國的刑事執行問題，也要研究其他國家和地區的刑事執行問題，總之是要研究古今中外刑事執行的普遍問題，而這些普遍問題又只能從大量的歷史和現實材料中概括總結出來，所以這便需要對古今中外的刑事執行進行歸納概括。

這種方法就是要搜集古今中外有關刑事執行的各種事實材料和各種理論觀點，對復雜的刑事執行事實進行歸納概括，在理論形態上形成比較完整的刑事執行全景圖，進而從中探索具有普遍性的本質性的東西和規律性的東西，形成一些具有普遍性的理論原則和觀點。在搜集和整理材料中，運用“歸納概括法”是非常重要的。即使人們沒有這方面的自覺意識，只要搜集和整理材料，也會不自覺地用到這一方法。

（二）規范分析法

規范分析法是指對刑事執行法律規范以及其他相關法律規范進行語義和邏輯分析的研究方法。從法學方法論角度而言，規范分析法是以一定價值判斷為基礎對“規范”（法學中通俗來說就是法律條文）進行完善、解釋。刑事執行學作為法學的一個分支學科，它具有一切法律學科都具有的共同特點，即以法律規范為出發點，研究和實踐都必須十分重視和嚴格遵循法律規范。因此，準確理解法律規范及其所使用的名詞術語的準確含義，是從事刑事執行學研究的首要任務。在當今社會中，法律行業已經發展成為一個高度專門化的領域，有一套自己的概念體系和“法言法語”，所使用的很多名詞術語有獨特的含義，有時候與日常生活用語和社會大眾的理解有較大的差異。而且，同為“法言法語”，其含義在不同的法律部門之間可能也有細微的差異，因此，對于法律規范進行語義學研究，是很有必要的。在對刑事執行法律規范和其他有關法律規范進行語義學研究的過程中，可以更加清楚地了解特定法律規范及其名詞術語的準確含義。

（三）調查研究法

調查是指通過各種途徑，運用各種方式方法，有計劃、有目的地了解事物真實情況。研究則是指對調查材料進行去粗取精、去偽存真、由此及彼，由表及里的思維加工，以獲得對客觀事物本質和規律的認識。調查研究法是通過考察了解客觀情況直接獲取有關材料，并對這些材料進行分析的研究方法。調查研究法是刑事執行學學科研究中一個常用的方法，在理論研究和實踐活動總結當中都可以運用調查研究的方法。它一般通過抽樣的基本步驟，多以個體為分析單位，通過問卷、訪談、測驗等方法了解調查對象的有關咨詢，加以分析開展研究；也可以利用他人收集的調查數據進行分析，即所謂的二手資料分析的方法。在刑事執行學研究中，調查研究方法可以用來研究涉及面較大的問題。

（四）歷史分析法

用歷史分析的方法，占有翔實的史料，深入研究，掌握刑事執行思想及其管理制度本身發展的因果關系。我國自進入階級社會以來，作為“國家附屬物”的刑事執行便產生了，并有了自身發展演變的規律，其發展演變的主要原因是由于經濟基礎的變革與發展。同時，上層建筑內部矛盾激化與斗爭、統治經驗與立法經驗的不斷積累等，都會影響刑事執行制度的發展變化。要掌握歷史分析的方法，把刑事執行的發展和相關制度的更新變化，放在一定的社會發展背景下加以分析，才能把握其規律和實質。通過研究掌握刑事執行的變化規律，弄清刑事執行學的發展方向，增強深入研究的動力。

（五）比較研究法

比較研究法是指通過對不同研究對象之間的異同和相互關系進行比較而發現其普遍性和特殊性的研究方法。在科學研究中，比較可以從多種角度、多個側面和在不同范圍之間進行。在刑事執行學研究中經常使用的比較方法有兩種：縱向研究、橫向研究。

對于刑事執行學的研究，不能僅僅就事論事，只局限于刑事執行法這個范疇之內。還應當把我國歷史上的刑事執行與當今正在實施的刑事執行問題進行比較，把我國的刑事執行及其發展與外國的刑事執行及其歷史發展加以比較研究，既要宏觀整體的比較，也要微觀局部的比較。通過這些比較，發現在不同時間階段都起作用的規律性因素，了解刑事執行的發展趨勢，發現可資借鑒的內容等。