上篇 私募股權基金管理人十大必備風險控制制度

第一章 運營風險控制制度

作為基金業協會要求私募基金管理人必須具備的各項風控制度之一，運營風險控制制度貫穿股權基金整個投資和運作過程的始末，旨在控制股權基金投資運作過程中的整體風險，內容涵蓋股權基金的組織架構、防火墻機制、分工與授權制度、風險監控與追責機制等。因此，其重要性不言而喻。

我們理解，要制定一項完善的《運營風險控制制度》，必須把握以下五項原則：

全面性，即應全面覆蓋基金運營的各項工作、各級人員和各個環節；

審慎性，即應以審慎經營為目的建立相應的組織架構和內部控制制度；

獨立性，即應保持風險控制的獨立性和權威性；

有效性，即應符合國家相關法律法規并須全員嚴格遵守；

適時性，即應根據國家政策法規的變化、公司內部環境的改變以及業務的發展和調整適時進行修改和完善。