前言

改革開放三十多年來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)有了長(zhǎng)足發(fā)展，超越日本成為僅次于美國(guó)的世界第二大經(jīng)濟(jì)體，綜合國(guó)力也得到顯著提高。但伴隨著國(guó)內(nèi)整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升，中國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡、區(qū)域結(jié)構(gòu)不合理、區(qū)域差距不斷擴(kuò)大的矛盾日益突出。為加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，中國(guó)政府逐步實(shí)施西部大開發(fā)、中部地區(qū)崛起、東部地區(qū)率先發(fā)展以及振興東北老工業(yè)基地等一系列區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。中、西部地區(qū)抓住這一有利時(shí)機(jī)，借助政策新風(fēng)，加快發(fā)展步伐，東、中、西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異有了縮小的態(tài)勢(shì)。但值得注意的是，盡管中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率已超過東部地區(qū)，但是區(qū)域經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上的差異仍沒有得到改善。特別是受2008年以來國(guó)際金融危機(jī)的影響，國(guó)內(nèi)實(shí)體經(jīng)濟(jì)增速放緩，使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的矛盾又重新顯現(xiàn)出來。東部地區(qū)審時(shí)度勢(shì)，調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，快速走出了金融危機(jī)的陰影，而中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)卻受到了較大的沖擊。

國(guó)家實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略已有十多年，中部崛起戰(zhàn)略亦逾七年，為何有著較高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)卻仍無法在本質(zhì)上與東部地區(qū)相媲美？面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)、外部環(huán)境的波動(dòng)和變化，中西部經(jīng)濟(jì)耐受力為何與東部地區(qū)差距如此之大？導(dǎo)致這些問題出現(xiàn)的本質(zhì)原因是什么？擁有豐裕自然資源和空間資源的中、西部地區(qū)到底應(yīng)當(dāng)如何發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展？這些問題到底應(yīng)當(dāng)如何看待并加以解決？

資本形成理論的早期開拓者羅格納·納克斯（Ragnar Nurkse）曾指出，資本形成是一個(gè)經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家或地區(qū)籌集足夠的初始資本實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和現(xiàn)代化的重要方式，其來源于儲(chǔ)蓄，但完成于儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的過程當(dāng)中。庫茲涅茨（Kuznets）強(qiáng)調(diào)，儲(chǔ)蓄本身并不能成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力，只有當(dāng)儲(chǔ)蓄有效轉(zhuǎn)化為投資時(shí)，才能給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供有效支持，而這個(gè)過程被稱為資本形成機(jī)制。資本形成的數(shù)量與質(zhì)量以及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，取決于資本形成機(jī)制的完善程度。這就是說，良好的資本形成機(jī)制直接影響到經(jīng)濟(jì)資源配置效率的提高，從而決定了一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。這從資本形成層面為中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異問題提供了借鑒。的確，“授人以魚，不如授人以漁”。如果單純依靠國(guó)家重點(diǎn)區(qū)域戰(zhàn)略的帶動(dòng)和區(qū)域政府投入資金的扶持，卻忽略對(duì)地區(qū)資本形成機(jī)制的構(gòu)建與完善，那么，雖然短時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)有明顯改善，但是長(zhǎng)期內(nèi)特別是面對(duì)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境時(shí)，這種資金注入方式必將不可持續(xù)。由此可見，資本形成機(jī)制的差異從本質(zhì)上決定了中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的差異性和區(qū)域差異特征的存在。

縱觀國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)，大部分學(xué)者對(duì)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的研究仍舊過多停留在金融政策、地理層級(jí)等單一動(dòng)因方面。他們將東、中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異歸結(jié)于資金投入不足，雖然也指出了導(dǎo)致這種資金匱乏的原因是儲(chǔ)蓄和投資缺乏，卻往往忽視了儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資過程中的資本形成機(jī)制的欠缺；又或只是深入探討資本形成機(jī)制在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體中的作用，卻忽略了其對(duì)中國(guó)東、中、西部地區(qū)區(qū)域資本形成產(chǎn)生的深刻影響。這種將兩者割裂開來的研究方法，無法從本質(zhì)上解決中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非均衡性。

鑒于學(xué)術(shù)界在這方面的研究不足，本書從資本形成機(jī)制視角，深入探究中國(guó)東、中、西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的原因，并從資本形成層面，為中國(guó)東、中、西部地區(qū)建立有效的資本形成機(jī)制和模式，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展提供有益的思路和政策指引。

本論著最大的理論貢獻(xiàn)，在于在建立有效的區(qū)域資本形成機(jī)制理論與模式，構(gòu)建區(qū)域資本形成機(jī)制模型方面進(jìn)行了探索。其創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，老問題，新視野。資本形成問題是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和投資理論時(shí)常論及的問題，應(yīng)當(dāng)說并不是一個(gè)新穎的話題。隨著中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，資本形成與中西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系也被許多中外學(xué)者所論及。但本書的新意在于，既不是從整體上闡述資本形成問題，也不是就單一地區(qū)進(jìn)行分析，而是立足于中國(guó)區(qū)域發(fā)展的大格局和所面臨的復(fù)雜多變的大背景，結(jié)合中國(guó)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)中國(guó)東、中、西三大地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)和區(qū)域差異進(jìn)行全面比較，深入剖析資本形成機(jī)制的差異因素，從資本形成視角探究中國(guó)三大地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的具體特征和深層原因。

第二，老問題，新思維。資本形成問題已不再是中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一個(gè)僅僅與資本、投資掛鉤的純經(jīng)濟(jì)問題，而是一個(gè)涵蓋金融、制度、環(huán)境等多種因素的綜合問題。為此，本書在對(duì)東、中、西部三大區(qū)域的資本形成機(jī)制進(jìn)行分析時(shí)，特別突出各區(qū)域的金融發(fā)展、制度和環(huán)境等新因素對(duì)資本形成機(jī)制的影響。

第三，老手段，新途徑。古人云：以史為鑒，可以知興替。中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的資本形成機(jī)制差異不是當(dāng)代的產(chǎn)物，而是從新中國(guó)成立開始便一直存在著的。追根溯源，本書以中國(guó)經(jīng)濟(jì)三次變革為自然時(shí)間區(qū)段，運(yùn)用大量的歷史數(shù)據(jù)，從各個(gè)角度分區(qū)域挖掘資本形成機(jī)制的歷史變遷，做到“以史為鑒”。同時(shí)，本書選取國(guó)外具有典型代表意義的區(qū)域開發(fā)成功范例進(jìn)行分析，通過比較得出國(guó)際區(qū)域資本形成的基本模式和基本經(jīng)驗(yàn)，以資借鑒。期望在立足中國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，汲取這些國(guó)家適合中國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，做到為我所用。

第四，老方法，新結(jié)合。本書以馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中涉及資本形成與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展及兩者關(guān)系的理論為依據(jù)，在科學(xué)整合各相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，運(yùn)用包括經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的知識(shí)和方法來研究中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資本形成機(jī)制問題。在研究方法上，實(shí)現(xiàn)了規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合、理論分析與實(shí)踐支持相結(jié)合、定性分析與定量分析相結(jié)合、宏觀分析與微觀分析相結(jié)合，努力將研究成果既建立在理論分析、演繹分析和定性分析基礎(chǔ)之上，又建立在計(jì)量分析、典型分析和實(shí)證分析基礎(chǔ)之上，從而保證研究的科學(xué)性以及結(jié)論的可靠性。

本書引用了大量的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)資料，感謝為本書寫作提供素材和思想元素的理論家和研究者，沒有他們的前期研究和思想貢獻(xiàn)，在如此短的時(shí)間內(nèi)完成這部著作幾乎是難以實(shí)現(xiàn)的。正如有關(guān)專家學(xué)者指出的，統(tǒng)籌區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距是一個(gè)“知難行亦難”的問題，在研究過程中我們的確深深體會(huì)到了這一點(diǎn)，因此，本書的完成只能算作是對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異研究的一個(gè)階段性成果，肯定存在諸多不足甚至謬誤，期望能對(duì)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與區(qū)域金融領(lǐng)域的研究和發(fā)展貢獻(xiàn)一點(diǎn)綿薄之力。

張志元 張梁

2013年8月于山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 美國(guó)杜蘭大學(xué)