2.2　技術(shù)創(chuàng)新理論

2.2.1　技術(shù)創(chuàng)新理論概述

人們對(duì)創(chuàng)新概念的理解最早主要是從技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的角度，探討技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的作用，主要代表人物是現(xiàn)代創(chuàng)新理論的提出者約瑟夫·熊彼特。獨(dú)具特色的創(chuàng)新理論奠定了熊彼特在經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展史研究領(lǐng)域的獨(dú)特地位，也成為他經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展史研究的主要成就。

熊彼特認(rèn)為，所謂創(chuàng)新，就是要“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即“生產(chǎn)要素的重新組合”，就是要把一種從來(lái)沒(méi)有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引進(jìn)到生產(chǎn)體系中去，以實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件的“新組合”；作為資本主義“靈魂”的“企業(yè)家”的職能就是實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新”，引進(jìn)“新組合”。所謂“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，就是指整個(gè)資本主義社會(huì)不斷地實(shí)現(xiàn)這種“新組合”，或者說(shuō)資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是這種不斷創(chuàng)新的結(jié)果；而這種“新組合”的目的是獲得潛在的利潤(rùn)，即最大限度地獲取超額利潤(rùn)。周期性的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)正是起因于創(chuàng)新過(guò)程的非連續(xù)性和非均衡性，不同的創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不同的影響，由此形成時(shí)間不同的經(jīng)濟(jì)周期；資本主義只是經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的一種形式或方法，它不可能是靜止的，也不可能永遠(yuǎn)存在下去。當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步使得創(chuàng)新活動(dòng)本身降為“例行事物”時(shí)，企業(yè)家將隨著創(chuàng)新職能減弱，投資機(jī)會(huì)減少而消亡，資本主義不能再存在下去，社會(huì)將自動(dòng)地、和平地進(jìn)入社會(huì)主義。當(dāng)然，他所理解的社會(huì)主義與馬克思、恩格斯所理解的社會(huì)主義具有本質(zhì)性的區(qū)別。因此，他提出，“創(chuàng)新”是資本主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的動(dòng)力，沒(méi)有“創(chuàng)新”，就沒(méi)有資本主義的發(fā)展。

熊彼特以“創(chuàng)新理論”解釋資本主義的本質(zhì)特征，解釋資本主義發(fā)生、發(fā)展和趨于滅亡的結(jié)局，從而聞名于資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界，影響頗大。他在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出“創(chuàng)新理論”以后，又相繼在《經(jīng)濟(jì)周期》和《資本主義、社會(huì)主義和民主主義》兩書中加以運(yùn)用和發(fā)揮，形成了以“創(chuàng)新理論”為基礎(chǔ)的獨(dú)特的理論體系。“創(chuàng)新理論”的最大特色就是強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)技術(shù)的革新和生產(chǎn)方法的變革在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的至高無(wú)上的作用。但在分析中，他抽掉了資本主義的生產(chǎn)關(guān)系，掩蓋了資本家對(duì)工人的剝削實(shí)質(zhì)。

根據(jù)創(chuàng)新浪潮的起伏，熊彼特把資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展分為3個(gè)時(shí)期：①1787—1842年是產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生和發(fā)展時(shí)期；②1842—1897年為蒸汽和鋼鐵時(shí)代；③1898年以后為電氣、化學(xué)和汽車工業(yè)時(shí)代。第二次世界大戰(zhàn)后，許多著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也研究和發(fā)展了創(chuàng)新理論，20世紀(jì)70年代以來(lái)，門施、弗里曼、克拉克等用現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)方法驗(yàn)證熊彼特的觀點(diǎn)，并進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)新理論，被稱為“新熊彼特主義”和“泛熊彼特主義”。進(jìn)入21世紀(jì)，在信息技術(shù)推動(dòng)下，知識(shí)社會(huì)的形成及其對(duì)創(chuàng)新的影響進(jìn)一步被認(rèn)識(shí)，科學(xué)界進(jìn)一步反思對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)，創(chuàng)新被認(rèn)為是各創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素交互復(fù)雜作用下的一種復(fù)雜涌現(xiàn)現(xiàn)象，是創(chuàng)新生態(tài)下技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用創(chuàng)新的創(chuàng)新雙螺旋結(jié)構(gòu)共同演進(jìn)的產(chǎn)物。關(guān)注價(jià)值實(shí)現(xiàn)、關(guān)注用戶參與的以人為本的創(chuàng)新2.0模式也成為新世紀(jì)對(duì)創(chuàng)新重新認(rèn)識(shí)的探索和實(shí)踐。

2.2.2　創(chuàng)新的五種情況

熊彼特進(jìn)一步明確指出了“創(chuàng)新”的5種情況。

第一，采用一種新的產(chǎn)品，也就是消費(fèi)者還不熟悉的產(chǎn)品，或一種產(chǎn)品的一種新的特性。如可以咀嚼的新型飲料，如圖2-30所示。

第二，采用一種新的生產(chǎn)方法，也就是在有關(guān)的制造部門中尚未通過(guò)經(jīng)驗(yàn)檢定的方法，這種新的方法不需要基于新的科學(xué)原理或者新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，并且，也可以存在于商業(yè)上處理一種產(chǎn)品的新的方式之中。工業(yè)產(chǎn)品二甲醛的新生產(chǎn)方案如圖2-31所示。

第三，開辟一個(gè)新的市場(chǎng)，也就是有關(guān)國(guó)家的某一制造部門以前不曾進(jìn)入的市場(chǎng)，不管這個(gè)市場(chǎng)以前是否存在過(guò)。高鐵拓展非洲市場(chǎng)如圖2-32所示。

第四，掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來(lái)源，不論這種來(lái)源是已經(jīng)存在的，還是第一次創(chuàng)造出來(lái)的。

第五，實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織，比如造成一種壟斷地位（如通過(guò)“托拉斯化”），或打破一種壟斷地位。圖2-33為美國(guó)鋼鐵、石油托拉斯漫畫。

后來(lái)人們將他這一段話歸納為5個(gè)創(chuàng)新，依次對(duì)應(yīng)產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新，而這里的“組織創(chuàng)新”也可以看成是部分的制度創(chuàng)新，當(dāng)然僅僅是初期的狹義的制度創(chuàng)新。

2.2.3　熊彼特創(chuàng)新理論的基本觀點(diǎn)

熊彼特的創(chuàng)新理論主要有以下幾個(gè)基本觀點(diǎn)。

第一，創(chuàng)新是生產(chǎn)過(guò)程中內(nèi)生的。他說(shuō)：“我們所指的‘發(fā)展’只是經(jīng)濟(jì)生活中并非從外部強(qiáng)加于它的，而是從內(nèi)部自行發(fā)生的變化。”盡管投入的資本和勞動(dòng)力數(shù)量的變化能夠?qū)е陆?jīng)濟(jì)生活的變化，但這并不是唯一的經(jīng)濟(jì)變化；還有另一種經(jīng)濟(jì)變化，它是不能用從外部加于數(shù)據(jù)的影響來(lái)說(shuō)明的，它是從體系內(nèi)部發(fā)生的。這種變化是引起那么多的重要經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的原因，所以，為它建立一種理論似乎是值得的。這種經(jīng)濟(jì)變化就是“創(chuàng)新”。

第二，創(chuàng)新是一種“革命性”變化。熊彼特曾作過(guò)這樣一個(gè)形象的比喻：你不管把多大數(shù)量的驛路馬車或郵車連續(xù)相加，也決不能得到鐵路。“而恰恰就是這種‘革命性’變化的發(fā)生，才是我們要涉及的問(wèn)題，就是在一種非常狹窄和正式的意義上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題。”這就充分強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的突發(fā)性和間斷性的特點(diǎn)，主張對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行“動(dòng)態(tài)”性分析研究。

第三，創(chuàng)新同時(shí)意味著毀滅。一般來(lái)說(shuō)，“新組合并不一定要由控制創(chuàng)新過(guò)程所代替的生產(chǎn)或商業(yè)過(guò)程的同一批人去執(zhí)行”，即并不是驛路馬車的所有者去建筑鐵路，而恰恰相反，鐵路的建筑意味著對(duì)驛路馬車的否定。所以，在競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)濟(jì)生活中，新組合意味著對(duì)舊組織通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)而加以消滅，盡管消滅的方式不同。如在完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的創(chuàng)新和毀滅往往發(fā)生在兩個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間；而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)實(shí)體的擴(kuò)大，創(chuàng)新更多地轉(zhuǎn)化為一種經(jīng)濟(jì)實(shí)體內(nèi)部的自我更新。

第四，創(chuàng)新必須能夠創(chuàng)造出新的價(jià)值。熊彼特認(rèn)為，先有發(fā)明，后有創(chuàng)新；發(fā)明是新工具或新方法的發(fā)現(xiàn)，而創(chuàng)新是新工具或新方法的應(yīng)用。“只要發(fā)明還沒(méi)有得到實(shí)際上的應(yīng)用，那么在經(jīng)濟(jì)上就是不起作用的。”因?yàn)樾鹿ぞ呋蛐路椒ǖ氖褂迷诮?jīng)濟(jì)發(fā)展中起到作用，最重要的含義就是能夠創(chuàng)造出新的價(jià)值。把發(fā)明與創(chuàng)新割裂開來(lái)，有其理論自身的缺陷；但強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是新工具或新方法的應(yīng)用，必須產(chǎn)生出新的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這對(duì)于創(chuàng)新理論的研究具有重要的意義。所以，這個(gè)思想為此后諸多研究創(chuàng)新理論的學(xué)者所繼承。

第五，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)規(guī)定。熊彼特力圖引入創(chuàng)新概念以便從機(jī)制上解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展。他認(rèn)為，可以把經(jīng)濟(jì)區(qū)分為“增長(zhǎng)”與“發(fā)展”兩種情況。所謂經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，如果是由人口和資本的增長(zhǎng)所導(dǎo)致的，并不能稱作發(fā)展。“因?yàn)樗鼪](méi)有產(chǎn)生在質(zhì)上是新的現(xiàn)象，而只有同一種適應(yīng)過(guò)程，像在自然數(shù)據(jù)中的變化一樣。”“我們所意指的發(fā)展是一種特殊的現(xiàn)象，同我們?cè)谘h(huán)流轉(zhuǎn)中或走向均衡的趨勢(shì)中可能觀察到的完全不同。它是流轉(zhuǎn)渠道中的自發(fā)的和間斷的變化，是對(duì)均衡的干擾，它永遠(yuǎn)在改變和代替以前存在的均衡狀態(tài)。我們的發(fā)展理論只不過(guò)是對(duì)這種現(xiàn)象和伴隨它的過(guò)程的論述。”所以，“我們所說(shuō)的發(fā)展，可以定義為執(zhí)行新的組合。”這就是說(shuō)，發(fā)展是經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)過(guò)程的中斷，就是實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新，創(chuàng)新是發(fā)展的本質(zhì)規(guī)定。

第六，創(chuàng)新的主體是“企業(yè)家”。熊彼特把“新組合”的實(shí)現(xiàn)稱之為“企業(yè)”，那么以實(shí)現(xiàn)這種“新組合”為職業(yè)的人們便是“企業(yè)家”。因此，企業(yè)家的核心職能不是經(jīng)營(yíng)或管理，而是看其是否能夠執(zhí)行這種“新組合”。這個(gè)核心職能又把真正的企業(yè)家活動(dòng)與其他活動(dòng)區(qū)別開來(lái)。每個(gè)企業(yè)家只有當(dāng)其實(shí)際上實(shí)現(xiàn)了某種“新組合”時(shí)才是一個(gè)名副其實(shí)的企業(yè)家。這就使得“充當(dāng)一個(gè)企業(yè)家并不是一種職業(yè)，一般來(lái)說(shuō)也不是一種持久的狀況，所以企業(yè)家并不形成一個(gè)從專門意義上講的社會(huì)階級(jí)。”熊彼特對(duì)企業(yè)家的這種獨(dú)特的界定，其目的在于突出創(chuàng)新的特殊性，說(shuō)明創(chuàng)新活動(dòng)的特殊價(jià)值。但是，以能否實(shí)際實(shí)現(xiàn)某種“新組合”作為企業(yè)家的內(nèi)在規(guī)定性，這就過(guò)于強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的動(dòng)態(tài)性，這不僅給研究創(chuàng)新主體問(wèn)題帶來(lái)困難，而且在實(shí)際生活過(guò)程中也很難把握。

學(xué)術(shù)界在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上開展了進(jìn)一步地研究，使創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究日益精致和專門化，僅創(chuàng)新模型就先后出現(xiàn)了許多種，其代表性的模型有：技術(shù)推動(dòng)模型、需求拉動(dòng)模型、相互作用模型、整合模型、系統(tǒng)整合網(wǎng)絡(luò)模型等，構(gòu)建起技術(shù)創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新、創(chuàng)新雙螺旋等理論體系，形成關(guān)于創(chuàng)新理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。

按照熊彼特的觀點(diǎn)和分析，所謂創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。在熊彼特看來(lái)，作為資本主義“靈魂”的企業(yè)家的職能就是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，引進(jìn)新組合。所謂經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就是指整個(gè)資本主義社會(huì)不斷地實(shí)現(xiàn)新組合。資本主義就是這種“經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的一種形式或方法”，即所謂“不斷地從內(nèi)部革新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”的“一種創(chuàng)造性的破壞過(guò)程”。

在熊彼特假定存在的一種所謂循環(huán)運(yùn)行的均衡情況下，不存在企業(yè)家，沒(méi)有創(chuàng)新，沒(méi)有變動(dòng)和發(fā)展，企業(yè)總收入等于總支出，生產(chǎn)管理者所得到的只是“管理工資”，因而不產(chǎn)生利潤(rùn)，也不存在資本和利息。只有在他所說(shuō)的實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新的發(fā)展的情況下，才存在企業(yè)家和資本，才產(chǎn)生利潤(rùn)和利息。這時(shí)，企業(yè)總收入超過(guò)總支出，這種余額或剩余就是企業(yè)家利潤(rùn)，是企業(yè)家由于實(shí)現(xiàn)了新組合而應(yīng)得的合理報(bào)酬。資本的職能是為企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新提供必要的支付手段，其所得利息便是從企業(yè)家利潤(rùn)中償付的，如同對(duì)利潤(rùn)的一種課稅。在這個(gè)創(chuàng)新理論中，人們只能看到生產(chǎn)技術(shù)和企業(yè)組織的變化，而資本主義的基本矛盾和剝削關(guān)系則完全看不見了。

2.2.4　技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境

（1）創(chuàng)新政策的內(nèi)涵與演進(jìn)

英國(guó)的政策專家羅斯韋爾認(rèn)為，創(chuàng)新是指科技政策與產(chǎn)業(yè)政策的整合。所謂技術(shù)創(chuàng)新政策，是指一國(guó)政府為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)生和發(fā)展，規(guī)范創(chuàng)新主體行為而制定并運(yùn)用的各種直接或間接的政策和措施的總和。它應(yīng)該是一個(gè)完整的體系。

最早的創(chuàng)新政策手段當(dāng)屬專利制度和稅收。1474年，威尼斯共和國(guó)在世界上第一個(gè)將發(fā)明專利確立為一種法律制度，而英國(guó)引入專利的時(shí)間是1624年，到了20世紀(jì)初，世界上僅有45個(gè)國(guó)家制定了專利法，但到1980年，已有近150個(gè)國(guó)家和地區(qū)制定了專利法。稅收也是早期各國(guó)政府運(yùn)用較多的創(chuàng)新政策手段。20世紀(jì)50年代，美國(guó)政府在《國(guó)內(nèi)收入法典》（見圖2-34）中增加了有關(guān)條款，給予從事研究開發(fā)的企業(yè)以稅收優(yōu)惠。瑞典、加拿大等國(guó)政府也在20世紀(jì)60年代開始運(yùn)用稅收手段激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。

綜合性創(chuàng)新政策產(chǎn)生的確切時(shí)間應(yīng)在20世紀(jì)60年代，產(chǎn)生的地點(diǎn)是歐美各國(guó)。政府的作用對(duì)象主要是基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，大學(xué)研究、科研普及機(jī)構(gòu)，大型企業(yè)，以及有自主開發(fā)能力的中小企業(yè)。政策手段主要是向R&D提供資助、配備實(shí)驗(yàn)設(shè)備、促進(jìn)合作研究等。進(jìn)入20世紀(jì)70年代后期，人們逐漸意識(shí)到高新技術(shù)給人類社會(huì)帶來(lái)的深刻影響，創(chuàng)新政策從此提上各國(guó)政府的議事日程。在20世紀(jì)80年代初，以信息技術(shù)、材料技術(shù)和生物技術(shù)為代表的新技術(shù)革命，向人們展示了技術(shù)所具有的巨大潛力。這一革命導(dǎo)致了創(chuàng)新政策在歐美的拓展。

創(chuàng)新政策可分為3類：第一，供給政策。主要是提供金融、人力和技術(shù)的幫助，包括建立科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)設(shè)施。第二，需求政策。包括政府購(gòu)買、合同。這種需求，是對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)的需求。第三，環(huán)境政策。包括稅收政策、專利政策、政府管制等。目的在于為創(chuàng)新活動(dòng)提供一個(gè)好的環(huán)境。政府在創(chuàng)新活動(dòng)中能發(fā)揮作用的領(lǐng)域有基礎(chǔ)研究、社會(huì)收益大的技術(shù)創(chuàng)新、避免創(chuàng)新的重復(fù)性、增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新的擴(kuò)散、合作研究。

（2）政府干預(yù)創(chuàng)新的理由

政府干預(yù)創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)：市場(chǎng)失效的理論。市場(chǎng)失效在這里有兩層含義：一是指在一些情況下，市場(chǎng)機(jī)制存在效率低下或干脆失效，產(chǎn)生了調(diào)節(jié)上的真空，需要有其他的調(diào)節(jié)力量填補(bǔ)；二是指在一些情況下，雖然市場(chǎng)機(jī)制具有充分調(diào)節(jié)的能力，但這時(shí)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的方向不利于國(guó)家和社會(huì)公眾的整體利益，也需要有另一種調(diào)節(jié)力量發(fā)揮作用。

科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論：科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，科學(xué)技術(shù)能夠有力地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，而實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)化的就是技術(shù)創(chuàng)新。在國(guó)際大市場(chǎng)上，經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)上是科學(xué)技術(shù)實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)。技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)不僅僅是關(guān)系到企業(yè)生產(chǎn)與發(fā)展的問(wèn)題，而且關(guān)系到國(guó)家在國(guó)際社會(huì)中的政治地位、軍事實(shí)力和經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力。因此，各國(guó)政府都非常重視科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展。

科學(xué)技術(shù)的負(fù)效應(yīng)理論：科學(xué)技術(shù)在給人類帶來(lái)知識(shí)、文明、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的同時(shí)，也帶來(lái)了一系列的副作用，給大自然和人類社會(huì)本身帶來(lái)了不小的危害。生態(tài)環(huán)境的破壞、核污染的危險(xiǎn)、職業(yè)病的泛濫，以及一些科技成果對(duì)社會(huì)道德觀念的沖擊和利用高科技手段犯罪等，都使人們?cè)絹?lái)越重視科學(xué)技術(shù)的負(fù)效應(yīng)。這些負(fù)效應(yīng)就需要政府采取必要的行動(dòng)，控制那些可能給國(guó)家和社會(huì)公眾的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益帶來(lái)威脅的技術(shù)的應(yīng)用，減少科技活動(dòng)及其成果應(yīng)用可能造成的副作用。

（3）我國(guó)政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)

在改善技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境方面，重點(diǎn)是加強(qiáng)法制建設(shè)，輔之以各種政策措施。在技術(shù)創(chuàng)新所需資源的供給方面，政府所采取的最重要的措施是制定和實(shí)施一些重要的計(jì)劃，確定一批重要的研究項(xiàng)目并投入資金，組織調(diào)動(dòng)各方面研究與開發(fā)力量，形成一批科技成果。在技術(shù)創(chuàng)新的需求方面，政府主要是從兩個(gè)方面入手刺激和調(diào)控需求的：第一，政府為社會(huì)采用創(chuàng)新成果提供各種鼓勵(lì)措施和強(qiáng)制刺激需求；第二，充分發(fā)揮政府的調(diào)控功能，依據(jù)國(guó)家利益優(yōu)先的原則和國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，運(yùn)用政府的權(quán)力和財(cái)力開展委托研究和購(gòu)買活動(dòng)，制造并控制一個(gè)“政府市場(chǎng)”。

2.2.5　技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程理論演替

我國(guó)是農(nóng)業(yè)大國(guó)，技術(shù)創(chuàng)新在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域也有重要的應(yīng)用。下面以農(nóng)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的理論演替進(jìn)行實(shí)例分析。

（1）農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概念

農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概念內(nèi)涵包括：農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有系統(tǒng)性、農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有進(jìn)步性、農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有收益性。農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是以獲得收益為目的而進(jìn)行的系統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)性變革。農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)十分寬泛的活動(dòng)過(guò)程，包括為獲得農(nóng)業(yè)新品種、新技術(shù)、新方法而進(jìn)行的構(gòu)思與設(shè)想、研究與開發(fā)、推廣與擴(kuò)散、生產(chǎn)與銷售的活動(dòng)及其過(guò)程。

（2）農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)

①農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體的多元性。技術(shù)創(chuàng)新是生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的重新組合，其目的在于獲取潛在的超額利潤(rùn)。這種重新組合可分為3個(gè)階段：第一階段是指農(nóng)業(yè)技術(shù)的研究、試驗(yàn)和開發(fā)，其主體主要是農(nóng)業(yè)高等院校、農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)。第二階段是指農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣，其主體主要是技術(shù)市場(chǎng)和農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣部門。第三個(gè)階段是指農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用和擴(kuò)散，其主體主要是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位，在我國(guó)主要是指千家萬(wàn)戶的農(nóng)戶。

②農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的公共物品性。農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是典型的公共物品，而這一特點(diǎn)根源于農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新技術(shù)的采用、擴(kuò)散的分離：第一，由于我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的分散性使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位相對(duì)來(lái)說(shuō)規(guī)模較小，一般都是以農(nóng)戶為生產(chǎn)單位。第二，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有一定的區(qū)域性，由于受氣候、土壤等因素的影響，任何一種新技術(shù)的普及都有一定的范圍，不像工業(yè)生產(chǎn)那樣不受地域條件的限制。第三，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既受經(jīng)濟(jì)規(guī)律支配，也受生物規(guī)律支配；農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的運(yùn)行受自然力的影響較大；農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的周期和所需要的時(shí)間也較長(zhǎng)，在時(shí)序上相對(duì)落后于其他產(chǎn)業(yè)。

（3）農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式

農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本模式可分為兩種：一種是政府供給主導(dǎo)型技術(shù)創(chuàng)新模式，農(nóng)業(yè)資源—農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新—農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散—農(nóng)業(yè)技術(shù)需求—供需平衡。其特點(diǎn)是政府是農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織者、投資者、管理者，并引導(dǎo)農(nóng)戶使用農(nóng)業(yè)技術(shù)成果。第二種是農(nóng)戶需求主導(dǎo)型技術(shù)創(chuàng)新模式，農(nóng)產(chǎn)品需求—農(nóng)業(yè)技術(shù)需求—農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新—農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散—農(nóng)業(yè)技術(shù)供給。其特點(diǎn)是農(nóng)戶根據(jù)需要選擇農(nóng)業(yè)技術(shù)項(xiàng)目，而對(duì)某些政府供給的技術(shù)項(xiàng)目可以不予采納。

①“科研、教學(xué)和推廣”三結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新模式。從理論上講，這種農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式在一定程度上是符合農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律的。美國(guó)“三位一體”的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐也證明了這種模式的優(yōu)點(diǎn)。但是，在我國(guó)的具體實(shí)踐中，它過(guò)分依賴行政的力量，名為“三結(jié)合”，實(shí)際上各個(gè)子系統(tǒng)之間缺乏有效的溝通和有機(jī)的聯(lián)系，在農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中存在條塊分割、多頭管理、各自為政的現(xiàn)象。

②“科研—開發(fā)—推廣”聯(lián)合攻關(guān)模式。這一模式的特點(diǎn)是：圍繞地區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題，組織多專業(yè)、多學(xué)科的科技人員進(jìn)行跨地區(qū)的聯(lián)合攻關(guān)；以糧食為先導(dǎo)，農(nóng)、林、牧綜合發(fā)展為目標(biāo)；研究、開發(fā)、推廣緊密結(jié)合，通過(guò)試驗(yàn)區(qū)、示范區(qū)、輻射區(qū)，使科技成果迅速在當(dāng)?shù)赝茝V應(yīng)用；實(shí)行管理人員、科技人員和農(nóng)民群眾的三結(jié)合，有利于形成堅(jiān)實(shí)的工作基礎(chǔ)和群體效應(yīng)。

③科、工、貿(mào)一體化模式。根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于“九五”期間深化科技體制改革的決定，具有研究與開發(fā)優(yōu)勢(shì)并已形成自我發(fā)展能力或具備產(chǎn)業(yè)開發(fā)實(shí)力的科研機(jī)構(gòu)可以自辦企業(yè)或直接轉(zhuǎn)變成企業(yè)。這類企業(yè)可成為集研究、開發(fā)、工程設(shè)計(jì)和生產(chǎn)銷售一體化的公司，也可通過(guò)兼并、承包其他企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變成企業(yè)集團(tuán)。由研究開發(fā)、推廣機(jī)構(gòu)和高等院校派生出來(lái)的科技產(chǎn)業(yè)化模式稱為“科技產(chǎn)業(yè)化模式Ⅰ”，由企業(yè)和用戶等派生出來(lái)的科技產(chǎn)業(yè)化模式稱為“科技產(chǎn)業(yè)化模式Ⅱ”。