第1章　引言

1.1　研究背景與研究意義

1.1.1　研究背景

1.1.1.1　困境中的資源型城市轉(zhuǎn)型

2000年7月，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者Stiglitze（2000）提出，21世紀(jì)初期影響最大的世界性事件，除了高科技以外就是中國(guó)的城市化，中國(guó)快速而強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市化進(jìn)程也正在驗(yàn)證這一預(yù)言。然而，伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化步伐，有一種類型的城市舉步維艱，甚至面臨著生存的危機(jī)，這就是以資源開采為城市生命線的資源型城市。

資源型城市為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。中國(guó)資源型城市大多是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的產(chǎn)物，20世紀(jì)50～60年代，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略對(duì)能源、原材料提出了巨大的需求，資源開發(fā)基地的建設(shè)得到了極大重視，資源型區(qū)域也因此成為國(guó)家直接投資控制和扶持的主要對(duì)象。資源的開發(fā)形成了資源開發(fā)型群落，其中的一部分規(guī)模日益擴(kuò)大并逐漸發(fā)展為資源型城市。據(jù)研究顯示，全國(guó)共有資源型城市118座，占全國(guó)城市總數(shù)的18%，涉及總?cè)丝谶_(dá)1.54億。資源型城市的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是自然資源的開發(fā)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、以上游產(chǎn)業(yè)為主、城市形成具有突發(fā)性、城市布局具有分散性、公共服務(wù)設(shè)施的兩套體系并存等成為資源型城市發(fā)展的顯著特色。

資源型城市在其歷史發(fā)展過程中，為促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了有力的資源保證，促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，而且作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極和現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展點(diǎn)，極大地帶動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，創(chuàng)造了大量就業(yè)機(jī)會(huì)，發(fā)揮了城市輻射功能，改變了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局。但隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及工業(yè)化進(jìn)程加速，加上對(duì)資源的長(zhǎng)期無序開采利用，大多數(shù)資源型城市“因礦而建、因礦而興、因礦而衰”。其存在的普遍問題為：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一、接續(xù)產(chǎn)業(yè)弱小、礦產(chǎn)資源日漸枯竭、發(fā)展邊緣化趨勢(shì)加速、經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益落后、生態(tài)破壞和環(huán)境污染日益嚴(yán)重、人民生活和就業(yè)日益困難、政府管理職能日益弱化、社會(huì)不穩(wěn)定因素日益增加、社會(huì)保障和保障工作滯后等。資源型城市的發(fā)展問題已經(jīng)成為影響整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展和社會(huì)政治穩(wěn)定的緊迫問題。資源枯竭型城市的轉(zhuǎn)型成功與否，關(guān)系著國(guó)家的發(fā)展和穩(wěn)定，關(guān)系著中國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)雙重轉(zhuǎn)軌的成敗。

如何實(shí)現(xiàn)資源型城市的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，變被動(dòng)轉(zhuǎn)型為主動(dòng)轉(zhuǎn)型、從生存轉(zhuǎn)型演變?yōu)榘l(fā)展轉(zhuǎn)型、從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型演變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)更迭，是擺在各地區(qū)、各部門面前的重要問題，也是擺在一些研究機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者面前的重大命題。

從20世紀(jì)60年代開始，國(guó)外一些專家學(xué)者就開始對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型問題進(jìn)行研究，一些發(fā)達(dá)國(guó)家還對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型進(jìn)行了成功的探索。20世紀(jì)90年代以后，中國(guó)開始關(guān)注資源型城市轉(zhuǎn)型問題，一些研究機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者的研究論文、專著陸續(xù)發(fā)表，一些資源型城市開始嘗試轉(zhuǎn)型實(shí)踐，取得了一些成效。進(jìn)入21世紀(jì)，資源型城市轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展越來越被重視，理論研究已經(jīng)發(fā)展成為涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、地質(zhì)學(xué)等多學(xué)科在內(nèi)的綜合性學(xué)科，轉(zhuǎn)型實(shí)踐也已經(jīng)發(fā)展成為多領(lǐng)域、多層次的綜合實(shí)踐。

1.1.1.2　低碳城市的緣起

與城市化相伴而生的是能源短缺和環(huán)境惡化的雙重威脅，氣候變化、碳排放與城市化過程相交織，人們需要改變傳統(tǒng)資源型城市轉(zhuǎn)型及發(fā)展的模式以應(yīng)對(duì)一系列資源、生態(tài)、環(huán)境問題。具體來說，需要追求一種理想的“低碳”城市模式來化解由于工業(yè)革命以來200多年的“高碳”模式發(fā)展給人類社會(huì)帶來的風(fēng)險(xiǎn)并推動(dòng)資源型城市的轉(zhuǎn)型。

低碳城市（Low Carbon City），指以低碳經(jīng)濟(jì)為發(fā)展模式及方向、市民以低碳生活為理念和行為特征、政府公務(wù)管理層以低碳社會(huì)為建設(shè)標(biāo)本和藍(lán)圖的城市。低碳城市目前已成為世界各地的共同追求，很多國(guó)際大都市以建設(shè)低碳城市為目標(biāo)。建設(shè)低碳經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是提高能源效率和清潔能源結(jié)構(gòu)，核心是能源技術(shù)創(chuàng)新和政策創(chuàng)新。受制于稟賦約束，中國(guó)以煤炭作為能源消耗的主要來源，其所帶來的嚴(yán)重環(huán)境污染問題，也給節(jié)能減排工作帶來了巨大壓力。以煤炭采掘?yàn)橹鲗?dǎo)產(chǎn)業(yè)的部分資源型城市首當(dāng)其沖。

由于開采能力下降和開采成本提高，資源型城市的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)逐漸減弱，原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)遭到破壞，從而使其經(jīng)濟(jì)衰退、城市競(jìng)爭(zhēng)力下降。在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的資源型城市一般意義的轉(zhuǎn)型，較多地強(qiáng)調(diào)規(guī)避因資源枯竭而導(dǎo)致的城市經(jīng)濟(jì)大規(guī)模衰退和停滯，轉(zhuǎn)型的根本目的是保持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)。資源型城市低碳轉(zhuǎn)型首要任務(wù)則不只是避免“礦竭城衰”的問題，而是追求一種健康的發(fā)展模式，在保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，還要實(shí)現(xiàn)黑色經(jīng)濟(jì)向低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。低碳城市則是通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、消費(fèi)理念和生活方式的轉(zhuǎn)變，在保證生活質(zhì)量不斷提高的前提下，實(shí)現(xiàn)有助于減少碳排放的城市建設(shè)模式和社會(huì)發(fā)展方式（劉志林等，2009；陳潔行等，2009），其發(fā)展模式契合資源型城市的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。建設(shè)低碳城市，是建設(shè)低碳社會(huì)的一項(xiàng)重要工作。中國(guó)城市化和工業(yè)化雙重轉(zhuǎn)軌的背景下，發(fā)展低碳城市是開拓新型城市發(fā)展理論和規(guī)劃理論的有利契機(jī)，也是激發(fā)城市后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的良好契機(jī)。

1.1.2　研究意義

1.1.2.1　理論意義

（1）研究課題的創(chuàng)新　關(guān)于資源型城市轉(zhuǎn)型研究的論著已不鮮見，但原有的文獻(xiàn)多數(shù)只就資源城市轉(zhuǎn)型進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)研究，如資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型研究、資源型城市社會(huì)問題研究等，且多以定性研究為主。也有部分文獻(xiàn)對(duì)資源型城市的低碳轉(zhuǎn)型和綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)行了探討，但也只止步于理論層面的研究。迄今為止，還沒有文獻(xiàn)對(duì)資源型城市的低碳轉(zhuǎn)型做過深入的實(shí)證研究，并與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合評(píng)測(cè)其轉(zhuǎn)型的效應(yīng)。該課題具有重要的理論意義，可以在一定程度上豐富與完善資源型城市發(fā)展與轉(zhuǎn)型理論。

（2）學(xué)術(shù)領(lǐng)域的拓寬與融合　本項(xiàng)研究試圖以城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)學(xué)以及低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論為基礎(chǔ)，融合其他各學(xué)科理論與實(shí)踐成果，在實(shí)證研究的基礎(chǔ)上尋求符合中國(guó)客觀實(shí)際的資源型城市可持續(xù)發(fā)展的理論和綜合性調(diào)控對(duì)策，以期使理論總結(jié)與指導(dǎo)實(shí)踐緊密結(jié)合。

（3）研究方法的貢獻(xiàn)　本書將物質(zhì)流方法引入到資源型城市轉(zhuǎn)型領(lǐng)域，將其與低碳轉(zhuǎn)型的四個(gè)維度結(jié)合評(píng)測(cè)目標(biāo)城市的轉(zhuǎn)型效應(yīng)。同時(shí)，本書將SITRPAT模型進(jìn)行相應(yīng)的修改和擴(kuò)展，用以測(cè)算資源型城市低碳轉(zhuǎn)型指標(biāo)的驅(qū)動(dòng)力。此舉將彌補(bǔ)城市轉(zhuǎn)型研究的一些空白，也為后續(xù)研究提供一個(gè)平臺(tái)。

1.1.2.2　現(xiàn)實(shí)意義

中國(guó)城市化進(jìn)程面臨著氣候變化、糧食安全、能源稀缺等諸多全球面臨的挑戰(zhàn)，而中國(guó)城市的粗放式發(fā)展造成了對(duì)資源的巨大浪費(fèi)和環(huán)境破壞，對(duì)中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展道路構(gòu)成了極大的挑戰(zhàn)。在此背景下，應(yīng)用低碳理念對(duì)中國(guó)資源型城市建設(shè)進(jìn)行指導(dǎo)，走集約化道路，實(shí)現(xiàn)城市的可持續(xù)，是處于高速城市化發(fā)展的內(nèi)在要求。

（1）促進(jìn)資源型城市的可持續(xù)發(fā)展　對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型效應(yīng)的研究可以進(jìn)一步認(rèn)識(shí)城市轉(zhuǎn)型與資源開采利用、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施布局等方面的關(guān)系，為調(diào)控政策的提出提供理論依據(jù)，從政策上協(xié)調(diào)城市內(nèi)各利益團(tuán)體關(guān)系，使資源型城市抓住國(guó)家振興東北老工業(yè)基地和扶持資源枯竭型城市發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇，以城市發(fā)展模式轉(zhuǎn)型促進(jìn)資源型城市走出困境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（2）為政府部門的扶持政策提供依據(jù)　促進(jìn)資源型城市轉(zhuǎn)型已被提升到國(guó)家戰(zhàn)略高度，對(duì)資源型城市的低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)行深入的實(shí)證研究，并評(píng)測(cè)其低碳轉(zhuǎn)型的綜合效應(yīng)，將為各級(jí)政府對(duì)資源型城市制定必要的補(bǔ)償與扶持政策提供依據(jù)。

一方面，這將體現(xiàn)社會(huì)的公平公正原則，體現(xiàn)付出與回報(bào)的對(duì)等性；另一方面，資源型城市發(fā)展成功與否，對(duì)促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展具有很大的現(xiàn)實(shí)意義。同時(shí)，資源型城市成功轉(zhuǎn)型也是實(shí)現(xiàn)其自身可持續(xù)發(fā)展的唯一途徑與選擇。

（3）為其他資源型城市的轉(zhuǎn)型提供借鑒　研究中對(duì)中國(guó)資源型城市轉(zhuǎn)型效應(yīng)的理論和實(shí)踐探索對(duì)其他類型的城市同樣具有借鑒意義，特別是一些實(shí)證性的研究將具有普遍意義。因此，本研究對(duì)于中國(guó)資源型城市轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的取用以及城市規(guī)劃藍(lán)圖的繪制也具有理論和實(shí)踐的指導(dǎo)作用。