第一編　總論

第一章　概論

第一節　刑事訴訟

一、刑事訴訟的概念

訴訟，從詞義上說，“訴，告也”，“訟，爭也”1，訴訟就是原告對被告提出告訴，由裁判機關解決雙方的爭議。在中國古代，刑事案件稱“獄”，辦理刑事案件稱“斷獄”，《唐律》中就有《斷獄》篇。元代刑律《大元通制》開始以“訴訟”作為篇名，但其內容規定的是控告犯罪的有關問題，與現代意義上的訴訟不完全相同。中國近代用“訴訟”“刑事訴訟”是清末從日本那里直接引進的。

“訴訟”英語為Procedure、德語為Prozess、法語為Proces，都由拉丁語Procedere轉變而來，意思是向前推進、過程、程序的意思。訴訟法（Procedure Law），按外語可直譯為程序法。因此，“訴訟”，可以從兩個層面上去理解，一是由原告、被告和裁判者構成基本訴訟主體的活動；二是一系列不斷向前推進的程序化活動。

現代的訴訟，可分為刑事訴訟、民事訴訟和行政訴訟三種。

我國的刑事訴訟是指國家專門機關在當事人及其他訴訟參與人的參加下，依照法律規定的程序，追訴犯罪，解決被追訴人刑事責任的活動。

我國的刑事訴訟有如下特征：

1.刑事訴訟由國家專門機關主持進行，是屬于國家的司法活動

國家專門機關主要指人民法院、人民檢察院和公安機關（包括安全機關，下同），它們在刑事訴訟中分別行使一定的專門職權，其中人民法院行使審判權，人民檢察院行使公訴權、審查批準逮捕權、部分案件偵查權以及法律監督權，公安機關主要行使偵查權。根據《中華人民共和國憲法》2和有關法律、文件的規定，公安機關是國家的行政機關3，人民檢察院、人民法院是司法機關，公安機關、人民檢察院、人民法院在本書中有時簡稱為公安司法機關。

2.刑事訴訟是專門機關行使國家刑罰權的活動

國家刑罰權就是國家對實施了犯罪行為的人加以刑事處罰的權力。刑事訴訟的具體內容就是依法查明犯罪事實是否已經發生，誰實施了犯罪及其有關情節并正確適用法律加以懲罰，也就是如何追訴犯罪，解決犯罪嫌疑人、被告人的刑事責任問題。

3.刑事訴訟是嚴格依照法律規定的程序進行的活動

刑事訴訟不但其結果直接關系到公民的生命、人身自由和財產權利的予奪，而且訴訟過程也與公民的人身自由和財產權利密切相關。因此公安司法機關追訴犯罪的活動，應當由法律規定的程序和規則嚴格加以規范和制約，以防止其濫用權力，侵犯人權。當事人和其他訴訟參與人也只有嚴格遵循程序的要求進行訴訟活動，才能有效地維護自己的訴訟權利，更好地發揮自己在訴訟中的作用，確保刑事訴訟的順利進行。刑事訴訟的嚴格程序化，體現正當程序的要求，這是訴訟民主、法治的基本要求。

4.刑事訴訟是在當事人和其他訴訟參與人的參加下進行的活動

由于刑事訴訟的中心內容是解決犯罪嫌疑人、被告人的刑事責任問題，因此，任何刑事訴訟都必須有犯罪嫌疑人、被告人參加。為了在訴訟中證明案件事實或者維護犯罪嫌疑人、被告人和被害人的合法權益，也需要有被害人，附帶民事訴訟原告人、被告人，辯護人，訴訟代理人和證人，鑒定人等參加訴訟。是否有當事人和其他訴訟參與人參加，以及他們參加的深度、廣度和透明度，是衡量訴訟民主、公正的重要標志。

二、刑事訴訟階段

刑事訴訟從開始到結束，是一個向前運動、逐步發展的過程。在刑事訴訟過程中，按照一定順序進行的相互連接的一系列行為，可以劃分為若干相對獨立的單元，稱為刑事訴訟階段。刑事訴訟階段的特點是每一個訴訟階段都是一個完整的獨立程序，有其自身的直接任務和形式。某一訴訟過程是否構成一個獨立的訴訟階段，主要看它是否具有自己的直接任務、參加訴訟的機關和個人的獨特構成、進行訴訟行為的特殊方式、訴訟法律關系的特性以及與其他訴訟過程不同的總結性文件，這是此訴訟階段與彼訴訟階段的主要區別。具體地說，劃分刑事訴訟階段的標準是：（1）一定訴訟過程的直接任務。例如，偵查程序的直接任務主要是收集證據，查明犯罪事實，抓獲或控制犯罪嫌疑人。而起訴程序的直接任務，就公訴案件來說，是對偵查機關偵查終結后移送起訴的案件，從認定事實到適用法律進行全面審查并依法作出提起公訴和不起訴的決定。（2）參加訴訟的機關和個人的構成。例如偵查活動中參加訴訟的機關主要是偵查機關或部門，這與審判階段主要是由法院主持有著明顯的區別。（3）進行訴訟行為的方式。例如偵查活動的訴訟方式是在不公開的形式下依法進行專門調查工作和采取有關的強制性措施；而審判活動的訴訟方式主要是在法官的主持下、在公訴人（在公訴案件中）、當事人及其他參與人的參加下進行公開開庭審理和宣判。（4）訴訟法律關系的特性。刑事訴訟法律關系是指進行或參加刑事訴訟的機關或個人基于刑事訴訟法的規定而產生的相互間的權利義務關系。不同訴訟階段因該階段的直接任務、主體和活動方式不同而體現在法律關系上也是不同的，例如審查起訴階段，犯罪嫌疑人和檢察官的關系，在權利義務關系上顯然是不平衡的；而在審判階段，控辯雙方的主體在訴訟地位上，基本上是平等的。（5）訴訟的總結性文件。例如，審查起訴活動的總結性文件為起訴書、不起訴決定書，而審判活動的總結性文件為判決書、裁定書等，兩者存在明顯不同。

按照上述標準，可以將我國的刑事訴訟基本上劃分為立案、偵查、起訴、第一審、第二審和執行等階段，此外還有死刑復核程序和審判監督程序兩個特殊階段。特殊階段是指特定案件才適用的程序，如死刑復核程序只適用于判處死刑的案件，審判監督程序只適用于已生效的裁判?！吨腥A人民共和國刑事訴訟法》第五編所規定的4個特別程序——未成年人刑事案件訴訟程序，當事人和解的公訴案件訴訟程序，犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序，依法不負刑事責任的精神病人的強制醫療程序，基本上適用上述訴訟階段，但不完全適用。例如，在依法不負刑事責任的精神病人的強制醫療程序中，人民法院作出強制醫療的決定后，有關訴訟參與人對決定不服的，可以向上一級人民法院申請復議，而不是提出上訴。

刑事訴訟階段與各個具體的訴訟程序既有聯系，又有區別。訴訟階段指刑事訴訟全過程中具有相對獨立性的單元。各具體的訴訟程序是在各個訴訟階段實行一定的訴訟行為所應遵循的方式和手續。

訴訟程序受訴訟階段制約。在什么訴訟階段便相應采用什么樣的訴訟程序。例如在第一審階段，設立開庭前準備、法庭調查、法庭辯論、被告人最后陳述、評議和宣判等具體審判程序。

第二節　刑事訴訟法

一、刑事訴訟法的概念、性質

刑事訴訟法是規范刑事訴訟的法律。我國的刑事訴訟法是國家制定的規范人民法院、人民檢察院和公安機關進行刑事訴訟，當事人和其他訴訟參與人參加刑事訴訟的法律。刑事訴訟法的具體內容主要包括：（1）刑事訴訟中的專門機關及其權力和義務；（2）刑事訴訟中的當事人、其他訴訟參與人及其權利和義務；（3）刑事訴訟的原則、規則和制度；（4）刑事訴訟中收集和運用證據的規則和制度；（5）刑事訴訟的程序。

刑事訴訟法有狹義和廣義之分。狹義的刑事訴訟法僅指刑事訴訟法典。廣義的刑事訴訟法指一切有關刑事訴訟的法律規范。刑事訴訟法的概念通常從廣義上加以理解。

刑事訴訟法和其他法一樣，按其賴以存在的社會經濟基礎和國家性質的不同，其歷史發展曾先后出現了奴隸制、封建制、資本主義和社會主義四種不同性質的類型。我國的刑事訴訟法，與我國其他法一樣，屬于社會主義類型的法。

刑事訴訟法，按照法從不同角度的分類，它屬于：

（1）程序法。法按其內容、作用可分為實體法與程序法。實體法是規定實質內容（如權利、義務、罪與刑等）的法律；程序法是規定訴訟程序和行政執法程序的法律。刑事訴訟法規定了國家行使刑罰權的程序，是與刑事實體法——刑法相對應的程序法。現代法治國家越來越重視程序法的價值，認為程序法與實體法應當并重。

（2）公法。法按其涉及國家和個人的關系，可分為公法和私法，這是羅馬法的傳統分類。公法是調整國家與個人之間關系的法律，私法是調整個人與個人之間關系的法律。刑事訴訟法調整的是刑事訴訟中的國家專門機關與當事人及其他訴訟參與人的關系，特別是與犯罪嫌疑人、被告人和被害人的關系，因而它屬于公法。制定和實施刑事訴訟法，應當充分注意到它屬于公法的特點，處理好刑事訴訟中國家權力與公民權利的沖突和平衡問題。

（3）基本法。我國的法律按其層次分為根本法、基本法和一般法律。根本法指國家的根本大法——憲法；基本法是必須由全國人民代表大會通過的重要法律；一般法律則由全國人民代表大會常務委員會通過。我國刑事訴訟法的制定必須經全國人民代表大會通過，是在我國法律體系中占重要地位的基本法。

二、刑事訴訟法的淵源

刑事訴訟法的淵源是指刑事訴訟法律規范的存在形式。我國刑事訴訟法的淵源如下：

1.憲法

憲法規定了我國的社會制度、經濟制度、政治制度、國家機構及其活動原則、公民的基本權利和義務等重要內容，是國家的根本大法，具有最高的法律效力，也是制定一切法律的根據。刑事訴訟法是根據憲法制定的，憲法還規定了一些與刑事訴訟直接有關的原則和制度，如依法獨立行使審判權、檢察權，適用法律一律平等，分工負責、互相配合、互相制約，使用本民族語言文字進行訴訟，審判公開，辯護權等。這些規定成為刑事訴訟法的基本原則和重要內容。

2.刑事訴訟法典

我國現行的刑事訴訟法典是《刑事訴訟法》，它于1979年7月1日由第五屆全國人民代表大會第二次會議通過、1980年1月1日施行，經1996年3月17日第八屆全國人民代表大會第四次會議第一次修正、1997年1月1日施行，經2012年3月14日第十一屆全國人民代表大會第五次會議第二次修正、2013年1月1日實施。它是基本法，是我國刑事訴訟法的主要法律淵源。

3.有關法律規定

指全國人民代表大會及其常務委員會制定的有關刑事訴訟的法律規定。分兩類：一類是全國人民代表大會及其常務委員會制定的法律中涉及刑事訴訟的規定。如《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國人民法院組織法》《中華人民共和國人民檢察院組織法》《中華人民共和國人民警察法》《中華人民共和國國家安全法》《中華人民共和國監獄法》《中華人民共和國法官法》《中華人民共和國檢察官法》《中華人民共和國律師法》《中華人民共和國保護未成年人法》《中華人民共和國未成年人犯罪預防法》《關于司法鑒定管理問題的決定》等。另一類是全國人民代表大會及其常務委員會就刑事訴訟有關問題所作的專門規定，如1983年9月2日第六屆全國人民代表大會常務委員會通過的《關于國家安全機關行使公安機關的偵查、拘留、預審和執行逮捕的職權的決定》等。

4.司法解釋

指被授權作司法解釋的最高人民法院、最高人民檢察院就審判工作和檢察工作中如何具體運用刑事訴訟法所作的解釋、通知、批復等。其中近期作出的比較重要的有：最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部、全國人大常委會法制工作委員會《關于實施刑事訴訟法若干問題的規定》，最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》，最高人民檢察院《人民檢察院刑事訴訟規則（試行）》，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關于刑事訴訟法律援助工作的規定》，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部《關于進一步嚴格依法辦案確保辦理死刑案件質量的意見》，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部《關于辦理刑事案件排除非法證據若干問題的規定》，2014年4月23日最高人民法院《關于減刑、假釋案件審理程序的規定》等。

5.行政法規和規章

行政法規指國務院頒布的行政法規中有關刑事訴訟程序的規定，如國務院于2012年2月23日通過的《拘留所條例》等。規章指國務院下屬各部門和其他部門就本部門業務工作中與刑事訴訟有關的問題所作的規定，如公安部《公安機關辦理刑事案件程序規定》等。

6.地方性法規

指地方人民代表大會及其常務委員會頒布的地方性法規中關于刑事訴訟程序的規定。

7.國際條約

條約是國際法的最主要淵源，締約國忠實履行條約所確定的義務，是國際社會法律秩序得以維護的基本條件。對于締結的條約，當事國應當善意履行，我國加入國際公約后，當然也不例外。在我國，國際條約被承認是我國法律的淵源之一。正如有的學者指出的：“國際條約是國際法的主要淵源，不屬于我國國內法范疇。但就其通過法定程序具有與國內法同樣拘束力這一意義而論，也屬于我國國內法淵源之一?！?span id="zynuo28" class="math-super">4中國已陸續加入了25項國際人權公約。51998年10月5日，我國政府簽署了聯合國《公民權利和政治權利國際公約》，現正在等待全國人民代表大會常務委員會批準之中。該公約中有不少刑事訴訟標準的規定，包括權利平等，司法救濟，生命權的程序保障，禁止酷刑或施以其他殘忍的、不人道的或侮辱性的待遇或刑罰，人身自由和安全的程序保障，獨立、公正審判，無罪推定，不得強迫任何人自證其罪，一事不重審，辯護權的保障和對未成年人的特別保障等。另外，2003年8月27日，我國全國人大常委會批準了聯合國《打擊跨國有組織犯罪公約》，2003年12月10日，中國簽署了聯合國《反腐敗公約》并已生效，這兩個文件多處涉及刑事程序問題?？傊瑖H條約中的一些規定，共同構成了刑事訴訟的國際標準，其基本精神是在國家追究犯罪者刑事責任的過程中，防止國家濫用權力，保障人權，實現司法公正。由此，凡我國簽署、批準加入了的國際公約中有關刑事訴訟的規定，都是我國刑事訴訟法的淵源，都應當加以遵守和施行。

以上法律規范的適用，要注意法律的層次即位階問題。憲法是國家根本大法，為最高層次法律，其他任何法律不得與憲法相抵觸，否則就失去法律效力。憲法以下的法律，根據《中華人民共和國立法法》有關規定的精神，也必須遵循上位法優先遵守的原則。例如，司法解釋或行政法規與全國人大及其常委會制定的法律相矛盾，應當執行法律；地方法規與中央行政法規相矛盾，應當執行行政法規等等。但在實踐中，往往在適用法律上發生上下錯位現象，例如，有的司法解釋和部門規章與刑事訴訟法典的規定相矛盾時，公安司法機關往往置刑事訴訟法典于不顧，而去執行本系統中央機關制定的司法解釋和規定，這是違背我國《立法法》的精神和法治原則的。

三、刑事訴訟法與民事訴訟法、行政訴訟法的異同

刑事訴訟法與民事訴訟法、行政訴訟法既有共性也有各自的特殊性。其共性表現為三者都是程序法，都是為正確實施實體法而制定的，它們有著許多共同的原則、制度和程序，如司法機關依法獨立行使職權，以事實為根據、以法律為準繩，審判公開，以本民族語言文字進行訴訟，合議制，在程序上實行兩審終審制，有第一審程序、第二審程序以及對已生效裁判的審判監督程序等。

但是由于這三種訴訟法所要解決的實體問題不同，因而它們在訴訟主體、原則、制度、舉證責任、證明標準和具體程序上均各自具有特點。刑事訴訟法保證刑法的正確實施，所要解決的實體問題是追訴犯罪和犯罪嫌疑人、被告人的刑事責任問題；民事訴訟法保證民商法、經濟法的正確實施，所要解決的問題是雙方當事人之間的權利、義務的爭議糾紛問題；行政訴訟法保證行政法的正確實施，所要解決的問題是公民、法人和其他組織與行政機關之間因具體行政行為發生的爭議糾紛問題。由于刑事訴訟法、民事訴訟法和行政訴訟法所解決的實體內容不同，決定了它們的訴訟原則、制度、程序上有以下幾點主要的區別：

1.訴訟主體

刑事訴訟法規定的國家專門機關為人民法院、人民檢察院和公安機關，而民事訴訟法、行政訴訟法主要為人民法院。當事人在刑事訴訟中為被害人、自訴人和犯罪嫌疑人、被告人以及附帶民事訴訟的原告人、被告人；在民事訴訟和行政訴訟中為原告、被告以及第三人。

2.訴訟原則

刑事訴訟法特有的原則為：未經人民法院依法判決對任何人都不得確定有罪，犯罪嫌疑人、被告人有權獲得辯護；民事訴訟法特有原則為：當事人平等，調解原則，處分原則；行政訴訟法特有原則為：對具體行政行為進行合法性審查原則，不適用調解原則。

3.證據制度

在舉證責任上刑事訴訟法實行控訴方負舉證責任，被告方不負舉證責任；民事訴訟法實行誰主張誰舉證，原告、被告都負有舉證責任；行政訴訟法實行被告負舉證責任。在證明標準上，刑事訴訟法為：犯罪事實清楚，證據確實、充分；民事訴訟法為：事實清楚或明顯證據優勢6；行政訴訟法為：事實清楚，證據確鑿。

4.強制措施

刑事訴訟法規定對犯罪嫌疑人、被告人采取的強制措施有：拘傳、取保候審、監視居住、拘留和逮捕；民事訴訟法和行政訴訟法規定，對訴訟參與人和其他人可采取訓誡、罰款、拘留；行政訴訟法還規定有責令具結悔過。

5.訴訟程序

民事訴訟、行政訴訟的程序分為第一審、第二審、審判監督程序和執行程序；而刑事訴訟則復雜得多，審判前有立案、偵查和起訴程序，審判程序中另有死刑復核程序。

第三節　刑事訴訟法學

一、刑事訴訟法學的研究對象

刑事訴訟法學作為一門法學分支科學，有著自己的研究對象和理論體系，其研究對象包括刑事訴訟法律規范、刑事訴訟實踐和刑事訴訟理論。需要明確的是，以上三個方面的內容不限于當代中國的刑事訴訟法律、實踐和理論，而是包容古今中外，即中外歷史和當今的刑事訴訟法律、實務和理論都是刑事訴訟法學的研究對象。當然本書以當今中國的刑事訴訟法律、實務和理論為主要內容。

（一）刑事訴訟法律規范

刑事訴訟法學將廣義的刑事訴訟法作為自己的研究對象，其中我國《刑事訴訟法》是刑事訴訟法學的首要研究對象。除了刑事訴訟法典以外的其他法律、法規、規章中有關刑事訴訟的制度、程序的規定，以及最高人民法院、最高人民檢察院就審判、檢察業務中具體應用法律所作的司法解釋，都屬于刑事訴訟法學的研究對象。

研究刑事訴訟法，要準確解讀刑事訴訟法的條文的字義、詞義及其內容含義，同時還要研究刑事訴訟法律規范的結構，把握刑事訴訟法典各個部分之間的關系、條文之間的關系以及法典與其他有關刑事訴訟法律規范之間的關系，這是對刑事訴訟法本身進行研究的基礎。另外，要準確了解和適用刑事訴訟法法律規范，不能只知其形而不知其神，即不能僅僅局限于對法律規范的外在形式進行研究，還必須對其內在的精神進行研究，主要包括立法背景、立法的指導思想及其所反映的法律價值選擇等。

西方發達國家刑事訴訟法比較完備，大陸法系國家的刑事訴訟法典的條文數量，通常在450條以上，多者達七八百條，其中重要的內容我們應當有所研究以便加以比較和借鑒吸取。

另外，隨著我國簽署加入的聯合國人權公約逐漸增多，特別是《兩權公約》的簽署，使聯合國文件中有關刑事司法準則的規定對我國刑事訴訟的影響逐漸增加，因而必須對之加強研究。

（二）刑事訴訟實踐

刑事訴訟法學是一門實踐性很強的應用型學科，因此，必然將刑事訴訟實踐作為自己的研究對象，即研究刑事訴訟法律規范在司法實踐中的適用和實施情況，從中總結經驗，發現和解決具體貫徹實施刑事訴訟法過程中存在的問題。司法實踐是檢驗法律是否科學、是否完善的標準，研究司法實踐，可以提出改進立法的意見。同時，司法實踐會不斷提出新的研究課題，促使刑事訴訟法學針對司法實踐的需要，探索進一步健全刑事訴訟法律制度的措施和途徑。實踐是知識的源泉，刑事訴訟法學離開了實踐，便成為無本之木，無源之水。刑事訴訟法學只有植根于司法實踐之中，不斷總結實踐、服務實踐、促進實踐，才能使自己獲得新的繁榮和發展。

（三）刑事訴訟法理論

刑事訴訟法學是隨著法學整體水平的提高，以及對本學科研究對象的認識的逐步深化而不斷獲得發展的，是與整體法制和刑事司法制度在互動中同步前進的。在古代，只有一些關于刑事訴訟法學的零散的觀點，隨著近代西方資本主義社會和法制的建立，才形成系統的刑事訴訟法學和刑事證據法學。近代西方的刑事訴訟法學，德、法、日等大陸法系國家的刑事訴訟法學體系比較嚴謹，英國的證據法學也獨樹一幟。7第二次世界大戰以后，美國的正當程序理念影響到各國的刑事訴訟法學。新中國的刑事訴訟法學創建于20世紀50年代初期，幾經曲折，至今不僅形成比較完整的體系，而且在一些基本理論范疇上進行了深層次的探討，如訴訟目的、價值、結構、主體和客體等；在證據理論上就證據制度與認識論、證明責任、證明標準及證據規則等一系列理論問題正在進行著深入的研究。這些理論問題取得的研究成果，對立法和司法實踐具有重要的參考意義，它能夠為刑事訴訟立法的進一步發展提供科學的根據，推進司法的文明化和科學化進程，而且在司法實踐中，刑事訴訟理論能夠在一定程度上彌補法律的不足。訴訟歷史經驗表明，沒有深厚的理論積累就沒有高水平的刑事訴訟法學，沒有科學的理論指導也就沒有文明、科學的立法和司法實踐。因此，必須不斷地加強刑事訴訟理論研究，特別是黨的十八大以來提出的有關刑事司法改革的理論問題，使刑事訴訟法學保持活力并日趨繁榮。

二、刑事訴訟法學的研究方法

在闡述具體研究方法之前，首先應當明確研究刑事訴訟法學必須堅持以馬克思主義為指導，堅持以辯證唯物主義和歷史唯物主義為理論基礎。當然，學習、運用馬克思主義，不能搞教條主義，拘泥于某些具體的論斷，而應當著重于其原理和精神實質的運用，并結合國際和中國的實際加以發展。

關于刑事訴訟法學的具體研究方法，我們著重指出以下幾點：

（一）辯證思維的方法

任何事物本身是按照對立統一的規律辯證地運動著、存在著的，這就決定了人們必須以辯證思維的方法去研究它、認識它，掌握它的內在規律。刑事訴訟可以說是一項充滿著矛盾的復雜的社會系統工程，存在著懲罰犯罪與保障人權、實體與程序、公正與效率、控訴與辯護、合作與制約、證據排除規則與查明案件事實真相等一系列對立統一的范疇。辯證地研究刑事訴訟，就是要全面地看到上述矛盾著的兩個方面，防止只看到這一面而忽視另一面，在解決矛盾時要注意平衡性、協調性、防止顧此而失彼。當然解決矛盾要作具體分析，一定問題在一定情況下要有所側重。我們講平衡指的是動態的平衡，而不是靜態的平衡。例如，控訴與辯護這兩種對立的訴訟職能在訴訟中應當同等重視，但由于控訴大多由國家專門機關行使，辯護職能由被追訴者及其委托的辯護人行使，后者明顯處于弱勢，因而立法上、司法上應當給辯護權以特殊的保障，這樣才可能保證控辯雙方在訴訟中的平衡。但有時，為了重點打擊某些犯罪活動，可以授予國家追訴機關更大的權力，如使用技術偵查措施等。

辯證思維的方法還意味著應當把歸納和演繹、分析和綜合、抽象和具體、現象和本質等觀察問題的思維方法辯證地統一起來，特別是要把法律思維與普通思維相結合，只有這樣，才能對一些復雜的問題有正確的分析判斷。例如研究刑事證明標準問題，不僅要明確案件的客觀真相在訴訟中有可能查清，也要認識到由于案件情況的復雜性和辦案能力的局限性，有的案情難以查清。因而在刑事證據中要實行客觀真實與法律真實相結合的理念以及實行疑罪從無的原則，只有這樣，才能正確理解和適用我國“犯罪事實清楚、證據確實、充分”的證明標準。

（二）理論聯系實際的方法

這是研究社會科學必須運用的共同方法，刑事訴訟法學作為一門實踐性很強的學科，更應當如此。聯系實際必須認真調查研究實際，即應當深入調查刑事訴訟立法和司法的現狀，研究有哪些成就和經驗需要加以肯定和總結，有哪些錯誤和不足需要加以糾正和彌補，存在哪些問題需要加以解決。不斷聯系實際、服務實際，才能把理論學活，也才能促進學科的發展。應當指出：調查研究案例是本學科聯系實際的重要方法。英美法系國家是以判例法為其法制特色的，對部門法的研究和教學，離不開判例。我國雖然是成文法國家，但案例生動直觀地反映立法、司法實際，通過案例分析可有效地達到理論聯系實際的目的。西方法學、社會學提倡的實證方法，與我們所講的實行試點、研究案例，從方法論上說基本上是一致的。

（三）比較與借鑒的方法

一切事物，只有互相比較才能見差別，只有互相借鑒才能促進發展進步。刑事訴訟法學的研究也同樣是如此。比較無非是縱和橫的比較，縱的比較就是古今比較，以古為鏡，繼承其精華，摒棄其糟粕，做到古為今用。橫的比較可以是三種訴訟法之間的比較，即刑事訴訟法與民事訴訟法和行政訴訟法進行異同比較，從中得到啟迪和受益。橫的比較最重要的是進行中外刑事訴訟法之間的比較研究。要知道，近現代的刑事訴訟法制與法學是從18世紀西方國家資產階級革命后建立并進一步發展起來的，中國則是19世紀后期開始通過學習西方逐步建立起近現代刑事訴訟法制和法學的。時至今日，西方的刑事訴訟法，從理念到制度，仍有不少東西值得我國借鑒和吸收。當然，借鑒應當堅持從中國國情出發，形成具有中國特色的刑事訴訟法制和法學，而不能一概照抄照搬外國的法制和法學。

第四節　刑事訴訟法的基本理念

一、懲罰犯罪與保障人權相結合

社會存在著犯罪，就必須對之進行追究和懲罰，否則，就不能保障公民的生命、財產和其他合法權利不受侵犯，不能保障國家的安全和維護社會秩序的穩定，這就需要國家通過刑事訴訟行使刑罰權對犯罪加以懲罰。因此，追究犯罪、懲罰犯罪是刑事訴訟的直接目的的一個方面。

為了保證及時有效地追究犯罪、懲罰犯罪，我國《刑事訴訟法》規定，公安機關或者人民檢察院發現犯罪或者犯罪嫌疑人，應當立案偵查（第107條）。人民檢察院對公安機關應當立案偵查而不立案偵查的案件，應當通過法律監督促使公安機關對犯罪的追究。對于犯罪事實清楚、證據確實充分、依照法律需要追究刑事責任的案件，公安機關應當移送檢察機關審查起訴，檢察院應當提起公訴，人民法院應當作出有罪判決（《刑事訴訟法》第160條、第172條、第195條）。

但是，懲罰犯罪只是刑事訴訟目的的一個方面，刑事訴訟目的的另一個方面則是保障人權?！杜＝蚍纱筠o典》對人權的定義是：“人權，就是人要求維護或者有時要求闡明的那些應在法律上受到承認和保護的權利，以使每一個人在個性、精神、道德和其他方面的獨立獲得最充分與最自由的發展。”人權被認為是當代國際社會獲得普遍承認的價值和政治道德觀念，尊重和保障人權已經成為評價一個國家民主法治文明程度的標桿。

我國《憲法》第33條第3款規定：“國家尊重和保障人權?！备鶕稇椃ā返囊幎?，《刑事訴訟法》第2條把“尊重和保障人權”列為刑事訴訟法的一項重要任務。刑事訴訟領域內的保障人權，可以從三個層面去理解：第一個層面是保障犯罪嫌疑人、被告人和罪犯的權利，防止無罪的人受到刑事法律追究，防止有罪的人受到不公正的處罰；第二個層面是保障所有訴訟參與人、特別是被害人的權利；第三個層面是通過對犯罪的懲罰保護廣大人民群眾的權利不受犯罪侵害。其中第一層面保障被追訴人的權利是保障人權的重心所在。

刑事訴訟中的人權保障之所以非常重要，是因為國家專門機關在追究、懲罰犯罪的過程中，往往自覺不自覺地超越權力、甚至濫用權力，從而侵犯了訴訟參與人的權利，特別是犯罪嫌疑人、被告人的權利，導致錯追錯判，嚴重損害了司法公正。正因為如此，世界上任何民主法治的刑事訴訟法，都著重規定了旨在保障人權的各種原則、制度和程序，以把懲治犯罪的權力的使用關在制度的籠子里。我國的《刑事訴訟法》也是如此，它規定了“保障無罪的人不受刑事追究”的任務，規定了平等權、辯護權原則，規定了不得強迫自證其罪原則和非法證據排除規則等一系列保障人權的原則、制度和程序。三中全會《決定》指出：“完善人權司法保障制度”，隨著我國社會主義民主法治建設的不斷發展，我國刑事訴訟中的人權理念和制度保障將進一步加強和完善。

綜上，懲罰犯罪和人權保障，構成了刑事訴訟法目的兩個方面的對立統一體，兩者結合，不可片面強調一面而忽視另一面。刑事訴訟法應當把懲罰犯罪和保障人權兩者妥善地加以協調，有機地結合在一起。此理念在中央政法機關文件中多次得到體現，例如，兩院三部《辦理死刑案件意見》明確指出，辦理死刑案件應當“堅持懲罰犯罪與保障人權相結合”。

二、程序公正與實體公正動態并重

公正（正義）8是人類社會所追求的首要價值目標。在各種社會公正中，社會體制即社會基本結構的公正無疑是起決定性作用的公正。9司法公正則在社會公正中占有十分重要的地位，它是維護社會正義的最后一道屏障，是體現社會正義的窗口，是司法機關的靈魂和生命線。

司法公正，又稱訴訟公正，分程序公正和實體公正兩個方面。程序公正，即過程公正，指訴訟程序方面體現的公正。刑事案件的程序公正，其具體要求主要是：（1）嚴格遵守刑事訴訟法的規定。當然，這是以刑事訴訟法的內容公正為前提的。如果立法不公，執法越嚴越不公正，這是不言而喻的。（2）認真保障當事人和其他訴訟參與人，特別是犯罪嫌疑人、被告人和被害人的訴訟權利。（3）嚴禁刑訊逼供和以其他非法手段取證。（4）真正實現司法機關依法獨立行使職權。（5）審前程序盡量透明，審判程序公開。（6）在審判程序中，控辯雙方平等對抗，法庭居中裁判。（7）按法定期限辦案、結案。以上七點，第一點可以說是形式上的程序公正，后六點可以說是實質上的程序公正。實體公正，即結果公正，指案件實體的結局處理所體現的公正。刑事案件的實體公正，其具體要求主要是：（1）據以定罪量刑的犯罪事實必須根據證據準確地加以認定，做到證據確實充分。（2）正確適用刑法，準確認定犯罪嫌疑人、被告人是否有罪及其罪名。（3）認定犯罪嫌疑人、被告人有罪或罪重在事實上法律上發生疑問的，應當從有利于被追訴人方面作出處理。（4）按照罪刑相適應原則，依法適度判定刑罰。（5）已生效的裁判得到合理有效的執行，使實體公正最后得以真正實現。（6）對于錯誤處理的案件，特別是無罪錯作有罪處理的案件，依法采取救濟方法及時糾正、及時補償。由此可見，程序公正和實體公正各自有其獨立的公正內涵和標準，不能互相代替。而且我們必須要注意：當事人啟動訴權、參與訴訟，其目的主要不是追求過程的公正，而是為了在結果上有一個有利于自己的公正裁決。司法實踐中，當事人不服一審判決提起上訴的，或者對已生效裁判提出再審申訴的，其理由絕大多數是實體不公。

程序的價值首先在于保證實體價值的實現。如果程序的設計和實施是公正的，那么大多數情況下得出的實體結論會是公正的。我國的《刑事訴訟法》為了準確及時地查明犯罪事實，正確地定罪量刑、懲罰犯罪、保護無辜，從訴訟原則、規則、制度和程序方面作了較系統的規定，并在兩次修改中不斷加以完善。但是，不論程序設計得多么完善，執行程序多么嚴格，實體公正也未必能完全實現，美國學者羅爾斯說：“關鍵的是有一個決定什么結果是正義的獨立標準，和一種保證達到這一結果的程序?！薄皩徟谐绦蚴菫樘角蠛痛_定這方面的真實情況而設計的，但看來不可能把法規設計得使它們總是達到正確的結果?！?span id="5sh0f26" class="math-super">10因此，司法工作人員在訴訟過程中不能只滿足于追求程序公正，而是要進一步認真實現實體公正的目標。

程序價值的第二個方面在于它的獨立價值，即程序公正本身直接體現出來的民主、法治、人權和文明的精神，它不依附于實現實體公正而存在，本身就是社會正義的一種重要內容。猶如球賽的規則不僅為了保證較有實力的球隊獲勝——實體價值，而且要使球賽本身進行得更文明更精彩，觀賞性更大——程序價值。公正的刑事訴訟程序，例如文明取證、公開審理、保障辯護權等，一方面直接體現司法活動的民主和人權精神，體現看得見的正義，同時保證案件的處理客觀公正。因此，程序公正既是手段，又是目的。

程序獨立價值也體現在它的終局性上。訴訟雖然必須努力追求實體公正，但不能沒完沒了，否則既影響效率，更導致司法權威的喪失。因此，在一定情況下，寧可以犧牲實體公正為代價去維持已生效裁判的穩定性，維護司法的權威性。例如冤假錯案必須糾正；但量刑偏輕偏重的已生效刑事裁判就不必提起審判監督程序加以糾正。

另外，程序獨立價值還體現在增加當事人對案件處理的實體結果的可接受程度上。如果程序不公，即使結果公正，有時當事人仍不理解、不接受而導致上訴、申訴；相反，如果程序公正，實體處理略有缺憾，也可能使當事人采取理解、容忍的態度而息訟。但是如果實體處理發生嚴重不公，如定罪發生根本性錯誤或量刑明顯不當，這種情形下，即使程序公正，也無法或難以平息當事人心靈上的不平而必然繼續尋求種種糾錯的方法。

關于實體公正和程序公正的關系，馬克思曾指出：“訴訟和法二者之間的聯系如此密切，就像植物外形和植物本身的聯系，動物外形和動物血肉的聯系一樣?！?span id="h01wp90" class="math-super">11在馬克思看來，實體與程序的關系是內容與形式的關系，兩者是統一的。這對我們正確理解和處理實體與程序的關系具有重要指導意義。當今外國學者對此則見仁見智，莫衷一是。在美國，程序優先比較盛行。如美國一位著名大法官曾這樣說：“只要程序適用公平，不偏不倚，嚴厲的實體法也可以忍受。”12但也有學者認為程序的手段作用更重要。他們說：“盡管程序也促進了一些獨立于實體法目標的價值，但是龐德歸納出了一切程序性體系以實現實體法為存在的理由這一特征，在這一點上他無疑是正確的。”13大陸法系國家的學者則較多持實體和程序并重論。如德國的一本權威教科書指出：“在法治國家的刑事訴訟程序中，對司法程序之合法與否，被視為與對有罪之被告、有罪之判決及法和平之恢復，具有同等之重要性。”14

我們認為，程序公正和實體公正，總體上說是統一的，但有時不可避免地發生矛盾。在二者發生矛盾時，在一定的情況下，應當采取程序優先的原則，例如非法證據排除規則、程序的終局性等，但在某種情況下，又應當采取實體優先的原則，例如非法證據的自由裁量規則，又如由于錯誤地認定事實或適用法律，造成錯判錯殺，冤枉無辜，這種情況下，一旦發現，就必須糾錯平反，并且給予國家賠償，而不受終局程序和任何訴訟時限的限制?？傊绦蚬蛯嶓w公正如車之兩輪，鳥之兩翼，互相依存，互相聯系，不能有先后輕重之分。這在我國中央政法機關發布的相關文件中也得到確認。如2003年11月12日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯合下發的《關于嚴格執行刑事訴訟法，切實糾防超期羈押的通知》第1條明確指出：“進一步端正思想，牢固樹立實體法和程序法并重、打擊犯罪和保障人權并重的刑事訴訟觀念……”十八屆四中全會《決定》進一步明確提出了“辦案結果符合實體公正，辦案過程符合程序公正”的要求。當然，實體和程序的并重不是靜態的機械的并重，而是動態的辯證的并重，即應當從實際情況出發對兩者的價值取向有所側重和調整。我國長期存在著“重實體、輕程序”的理念和做法，當前應當著重予以糾正。并應當在立法上和司法上建立程序制裁制度，以保證程序公正。所謂程序制裁，是指專門機關辦理刑事案件違反法定程序，其行為結果視為無效，如非法證據排除等。

三、控審分離、控辯平等對抗和審判中立

刑事訴訟的基本職能分為控訴、辯護和審判三種。在現代民主法治國家的刑事訴訟中，這三種基本職能的互相關系可概括為：控審分離、控辯平等對抗和審判中立的理念。

控訴是指向法院控告被告人的罪行并要求法院通過審判確定被告人有罪并加以處罰。控訴職能主要由國家的公訴機關——檢察機關承擔，被害人或其他單位、個人也可以行使。在我國，公訴案件由人民檢察院向人民法院提起公訴，自訴案件由被害人及其代理人向人民法院起訴。控審分離就是指控訴職能和審判職能必須分別由專門行使控訴權的機關或個人以及專門行使審判權的機關來承擔，而不能把兩種職能集中由一個機關或一個人來承擔，如果沒有法定控訴機關或個人的起訴，法院就不能主動審判任何刑事案件，被動性是審判的一個重要特點。這也就是所謂不告不理原則。

在古代糾問式的訴訟模式中，沒有專門的公訴機關，控訴職能和審判職能是由一個司法機關行使的。近代的司法改革，確立了控審分離原則，這是刑事司法制度史上的一個重大進步?？貙彿蛛x的意義不僅在于使國家司法機關內部有明確具體的分工，有利于強化國家追訴犯罪的能力，提高公訴的質量；更主要的在于使審判機關中立化，從而保證審判機關客觀公正地審理和裁判案件。

在刑事訴訟中，行使辯護職能是為了針對控訴在實體上和程序上提出有利于犯罪嫌疑人、被告人的事實和理由以維護其合法權利。辯護職能由犯罪嫌疑人、被告人及其所委托的辯護人來行使。在現代刑事訴訟中，不僅要設置辯護職能與控訴職能相對抗，而且雙方應當訴訟地位平等地相對抗，這是辯護職能能否充分發揮作用的關鍵。因為行使控訴權的國家專門機關不論在權力、手段和物質條件上都明顯超過被追訴人，從實際力量對比來說，雙方是難以對抗的。正因為如此，國家制定刑事訴訟法時必須刻意構建控辯雙方訴訟地位平等的程序，以保證辯護權的有效行使。當然，控辯平等對抗集中體現于審判程序，而在偵查、審查起訴程序中，則應根據程序運作的特點適用這一理念。

審判中立是對審判的基本要求，也是審判職能的基本特征。刑事審判中立是指審判者不僅不能由控辯雙方的主體或與案件有直接、間接利害關系的人來擔任，而且審判者應當對控辯雙方不偏不倚，保持等距離的地位，即控辯審三者之間的關系應當保持等腰三角形的結構。審判只有中立才能公正，無中立就無公正可言。為了保證審判中立，控審必須分離，而且控辯雙方主體在審判中的訴訟地位必須平等。

綜上可見，控審分離、控辯平等對抗和審判中立，互相聯系，它構成控辯審三者之間最科學最合理的關系，它是現代刑事訴訟的基本理念和要求，是實現司法公正的基本保證。

四、追求訴訟效率

訴訟效率是指訴訟中所投入的司法資源（包括人力、財力、設備等）與所取得的成果的比例。講求訴訟效率要求投入的司法資源取得盡可能多的訴訟成果，即降低訴訟成本，提高工作效率，加速訴訟運作，減少案件拖延和積壓的現象。在市場經濟中，任何企業只有不斷提高效率，才能在競爭中立于不敗之地并得到發展，司法工作盡管不同于企業，但也必須注意提高效率，因為國家投入于司法中的資源畢竟是有限的，遠不能滿足司法的需要?，F代的發達國家，如美、英、德、日等國，均普遍感到司法經費的緊張，像中國這樣的發展中國家，更是如此。提高訴訟效率不僅為了節約司法成本、緩和辦案經費的緊張，更重要的是為了使犯罪分子及時得到懲罰，無罪的人早日免受刑事追究，被害人也可及時得到精神上和物質上的補償，從而更有效地實現刑事訴訟法的任務。如果辦案拖拉，超期羈押，即便案件最后得到正確處理，司法公正也必然受到嚴重影響。貝卡利亞在談到刑罰的及時性時指出：“懲罰犯罪的刑罰越是迅速和及時，就越是公正和有益?！薄拔艺f刑罰的及時性是有益的，是因為：犯罪與刑罰之間的時間間隔得越短，在人們的心中，犯罪與刑罰這兩個概念的聯系就越突出、越持續，因而，人們就很自然地把犯罪看做起因，把刑罰看做不可缺少的必然結果?！?span id="cgvyzhe" class="math-super">15

現代訴訟都把效率視為訴訟中的基本理念和價值要求，并在一些訴訟立法中加以規定。例如，《日本刑事訴訟法》第1條規定“本法的目的”包含有“正當而迅速地適用刑罰法令”的內容?！睹绹摪钚淌略V訟規則》第2條規定：“本規則旨在為正確處理每一起刑事訴訟提供規則，以保證簡化訴訟，公正司法，避免不必要的費用和延緩。”多年來，西方國家在效率理念的指導下，對訴訟程序進行了許多改革，如美國大力推行辯訴交易、德國擴大有罪不起訴的案件范圍等。我國的《刑事訴訟法》第2條也規定了“準確、及時地查明犯罪事實”的內容，而且我國《刑事訴訟法》還從訴訟期限、輕罪不起訴和簡易程序等多方面體現訴訟效率的理念。但在效率問題上我國刑事訴訟明顯不適應現實需要而有待從觀念上、制度上進一步加以解決。

在刑事訴訟中，公正與效率的關系，應當是公正第一、效率第二。羅爾斯說：“某些法律和制度，不管它們如何有效率和有條理，只要它們不正義，就必須加以改造和廢除?！?span id="wmrhw2y" class="math-super">16此話有點絕對，但有一定合理性。在刑事司法中，應當在保證司法公正的前提下追求效率，而不能因為圖快求多，草率辦案而損害程序公正和實體公正，甚至發生錯案現象。如果發生錯案，事后加以糾正和賠償，反而損害了效率。當然，公正的優先地位不是絕對的，在一定情況下，為了效率，不得不對公正的價值作出適當的犧牲，例如簡易程序等。但是這種犧牲不能過分，否則，就違反司法的基本要求了。

第五節　刑事訴訟法的制定目的、根據和任務

一、刑事訴訟法的制定目的

國家制定任何一項法律，都為了達到一定的預期目標，取得某種預期的結果，這種目標或結果被稱為制定該項法律的目的或宗旨。有的國家在刑事訴訟法中明確宣示了制定該法的目的，如《日本刑事訴訟法》第1條規定：“為就刑事案件維護公共福利和基本人權，同時明確案件的事實真相，準確而迅速地適用刑罰法令，特制定本法?！?/p>

我國《刑事訴訟法》在第1條中開宗明義地規定了立法的目的，這就是：“為了保證刑法的正確實施，懲罰犯罪，保護人民，保障國家安全和社會公共安全，維護社會主義社會秩序，根據憲法，制定本法。”這一由法律明確表明的目的，可以從以下三個方面進行理解：

（一）保證刑法的正確實施

刑法規定的是犯罪和刑罰的問題，刑事訴訟法規定的是如何追究和懲罰犯罪。如果只制定刑法而不制定刑事訴訟法，則刑法如何實施就沒有規范可以遵循，刑法的正確實施就難以得到保障。美國的一本教科書也如是說：“實體刑法典規定了社會意欲威懾和懲罰的行為，訴訟程序法則發揮著手段的作用，而社會通過它貫徹實體法目標?！?span id="z62cefl" class="math-super">17

刑事訴訟法對刑法正確實施的保障作用主要表現在以下幾個方面：第一，確定了實施刑法的專門機關及其分工，從而為刑法的有效實施提供了組織保障；第二，規定了一系列基本原則、制度和規則，保障專門機關權力行使與權力制約的統一，以保證司法公正的實現；第三，規定了運用證據的一系列科學規則，保障準確認定案件事實，為應用法律、正確處理案件提供了前提條件；第四，規定了刑事訴訟由一系列前后銜接的階段和具體程序構成，使案件的錯誤、缺陷能夠及時糾正、彌補；第五，規定了一定的制度、程序，如期限制度、簡易程序、調解制度以保障實體法的高效率實施。

刑事訴訟法保證刑法正確地實施，使刑法能夠在社會發生具體犯罪行為時得到應用，為發揮刑法調整社會關系的功能和確立刑法的權威起到保障作用；而且使該法得以正確無誤地應用于解決具體刑事案件，使刑法的民主、法治原則——罪刑法定原則、罪刑相適應原則得以貫徹實施，使各項刑法理念在法律的實施中得以實現，使懲治犯罪與保障人權得到有機的結合。

（二）懲罰犯罪，保護人民

犯罪是對國家和社會危害最大的違法行為，它侵犯公民的人身權利、財產權利和其他權利，危害國家安全，破壞社會秩序，嚴重損害了人民的根本利益和眼前利益。為了有效地追究犯罪、懲罰犯罪，國家不僅要制定刑事實體法，對罪與罰作出明確規定；還要制定刑事程序法，以保證公正有效地懲治犯罪。

懲罰犯罪的直接目的是保護人民。這里的“人民”泛指廣大人民群眾。在我國，“人民”的概念在傳統上具有政治色彩，是與“敵人”“反動派”相對而言的?！叭嗣瘛迸c“公民”或“國民”是有區別的。《憲法》第33條規定：“凡具有中華人民共和國國籍的人都是中華人民共和國公民?！薄肮瘛迸c“國民”含義相同。因此，這里的“保護人民”是指通過懲罰犯罪保護廣大人民的直接和間接權益不受犯罪的侵害。

（三）保障國家安全和社會公共安全，維護社會主義社會秩序

各種犯罪行為都會對國家社會構成一定的危害。有的直接危害國家安全，如背叛國家、分裂國家、顛覆國家政權、從事間諜活動、竊取情報等；有的直接危害公共安全，如放火、爆炸、投毒、劫持航空器、盜竊、搶奪槍支、彈藥、爆炸物等；有的則直接侵犯公民人身權利、民主權利和財產權利，如殺人、強奸、綁架、破壞選舉、搶劫、盜竊等；還有的破壞社會主義社會秩序，如生產、銷售偽劣商品、走私、偽造貨幣、金融詐騙等直接破壞了社會主義社會經濟秩序，招搖撞騙、聚眾斗毆、組織黑社會組織等直接妨害了社會管理秩序，等等。因此，刑事訴訟法保障刑法的正確實施，有效地懲罰犯罪和遏制犯罪，從而保障國家安全和社會公共安全，維護社會主義社會秩序，保持社會穩定，并為國家的經濟建設提供良好的外部環境。

綜合《刑事訴訟法》第1條所規定的上述三個方面的內容，我們可以看出，我國《刑事訴訟法》的立法目的，就文字表達而言，是以懲罰犯罪為主旨的，缺乏保障人權的精神。正因為如此，《刑事訴訟法》第2條規定了“尊重和保障人權”加以彌補。

二、刑事訴訟法的根據

我國《刑事訴訟法》第1條規定：根據憲法，制定本法。這清楚地表明我國《刑事訴訟法》的根據是我國《憲法》。

在一個國家的法律體系里，憲法具有最高的法律地位和效力，被稱為國家的根本大法、母法。憲法就國家的經濟制度、政治制度、公民權利等方面作出的規定，是國家法律中最基本、最重要的內容。各種的法律的制定必須以憲法為依據，不能違背憲法的基本精神，更不能與憲法規定的內容相抵觸，否則就不能發生法律效力。刑事訴訟法當然也不例外。

我國《憲法》關于“依法治國，建設社會主義法治國家”的治國方略的規定，是制定、修改和實施《刑事訴訟法》時必須遵循的指導原則和出發點?！稇椃ā分嘘P于國家性質和指導思想、社會制度、政治制度、國家機關的組織和活動原則以及懲罰犯罪和保障人權等內容的規定，是我國《刑事訴訟法》的性質、目的、任務和基本原則的依據?！稇椃ā分嘘P于公民基本權利的規定，是《刑事訴訟法》規定訴訟參與人訴訟權利的直接根據，主要包括：

（1）公民的合法的私有財產不受侵犯（第13條）。

（2）國家尊重和保障人權（第33條）。

（3）公民在法律面前一律平等（第33條）。

（4）公民的人身自由不受侵犯；任何公民，非經人民檢察院批準或者決定或者人民法院決定，并由公安機關執行，不受逮捕；禁止非法拘禁和以其他方法非法剝奪或者限制公民的人身自由，禁止非法搜查公民的身體（第37條）。

（5）公民的人格尊嚴不受侵犯。禁止用任何方法對公民進行侮辱、誹謗和誣告陷害（第38條）。

（6）公民的住宅不受侵犯。禁止非法搜查或者非法侵入公民的住宅（第39條）。

（7）公民的通信自由和通信秘密受法律的保護。除因國家安全或者追查刑事犯罪的需要，由公安機關或者檢察機關依照法律規定的程序對通信進行檢查外，任何組織或者個人不得以任何理由侵犯公民的通信自由和通信秘密（第40條）。

（8）中華人民共和國公民對于任何國家機關和國家工作人員，有提出批評和建議的權利；對于任何國家機關和國家工作人員的違法失職行為，有向有關國家機關提出申訴、控告或者檢舉的權利；由于國家機關和國家工作人員侵犯公民權利而受到損失的人，有依照法律規定取得賠償的權利（第41條）。

我國《憲法》還就人民法院、人民檢察院的根本職能、機構建制、組織體制作出了規定，并對訴訟中應當遵循的一些原則作出了明確規定，成為刑事訴訟法相關規定的直接依據，主要包括：

（1）人民法院審理案件，除法律規定的特別情況外，一律公開進行（第125條）。

（2）被告人有權獲得辯護（第125條）。

（3）人民法院依照法律規定獨立行使審判權，不受行政機關、社會團體和個人的干涉（第126條）；人民檢察院依照法律規定獨立行使檢察權，不受行政機關、社會團體和個人的干涉（第131條）。

（4）各民族都有用本民族語言文字進行訴訟的權利，人民法院和人民檢察院對于不通曉當地通用的語言文字的訴訟參與人，應當為他們翻譯。在少數民族聚居或者多民族共同居住的地區，應當用當地通用的語言進行審理；起訴書、判決書、布告和其他文書應當根據實際需要使用當地通用的一種或者幾種文字（第134條）。

（5）人民法院、人民檢察院和公安機關辦理刑事案件，應當分工負責，互相配合，互相制約，以保證準確有效地執行法律（第135條）。

由于憲法在國家法律體系中具有最高的法律效力，對于憲法所確立的司法制度和訴訟原則，即使刑事訴訟法典沒有重申，也是刑事訴訟法的重要原則和制度，在刑事訴訟活動中必須加以貫徹。這里還需要指出，刑事訴訟法應當隨著憲法的修改而作出相應的修改，憲法已經作出修改的內容，刑事訴訟法如來不及進行修改而與之存在沖突的，應當執行憲法修改的有關規定。

三、刑事訴訟法的任務

刑事訴訟法的任務即刑事訴訟法所要承擔的實際職責、所要達到的具體要求。我國《刑事訴訟法》第2條規定：“中華人民共和國刑事訴訟法的任務，是保證準確、及時地查明犯罪事實，正確應用法律，懲罰犯罪分子，保障無罪的人不受刑事追究，教育公民自覺遵守法律，積極同犯罪行為作斗爭，維護社會主義法制，尊重和保障人權，保護公民的人身權利、財產權利、民主權利和其他權利，保障社會主義建設事業的順利進行?！睂τ诒緱l規定的刑事訴訟法任務，可以從以下三個方面加以理解。

（一）保證準確、及時地查明犯罪事實，正確應用法律，懲罰犯罪分子，保障無罪的人不受刑事追究

這是刑事訴訟法的直接任務。

辦理刑事案件，查明案件事實是關鍵。可以說，整個刑事訴訟過程是圍繞著這一具體中心任務而展開的。查明案件事實，是指要查明：犯罪事實發生了沒有，誰實施了犯罪，實施犯罪的過程以及其他與定罪量刑有關的情況。準確地查明犯罪事實就是要求司法工作人員對犯罪事實的主觀認識與實際發生的案件客觀事實最大限度地相一致。在刑事訴訟中，司法工作人員認定案件事實的手段是證據，為此，司法工作人員必須依法客觀全面地收集證據，科學地審查判斷證據，從而準確地認定案情。查明犯罪事實并非指查明案件事實的一切情節，而是指查明與定罪量刑有關的情節，特別是主要犯罪事實。查明犯罪事實不僅要準確，而且要及時，即盡量在較短的時間內查明犯罪實施者及有關情況。只有及時查明犯罪事實，才能及時落實國家刑罰權，這對于有效打擊犯罪、預防犯罪具有重要的意義。及時查明案情，還能夠使無罪的犯罪嫌疑人盡快解脫，從而切實維護公民的人身自由權和其他合法權益。

在準確、及時地查明案件事實的基礎上，還必須正確應用法律，如果不能正確應用法律，即使查明了犯罪事實也往往無法正確裁決案件，實現司法公正。正確應用法律，要求公安司法機關在將法律應用到已經查明的具體案件事實時，分清罪與非罪、此罪與彼罪的界限，做到定罪準確，并根據罪刑相適應原則，做到量刑適當。刑事訴訟中所應用的“法律”包括刑事實體法和刑事程序法，此外還包括辦理案件中需要適用的其他法律，如附帶民事訴訟中的民法、民事訴訟法等。

公安司法機關在準確認定案件事實的基礎上正確應用法律，做到以事實為根據，以法律為準繩，其結果必然是：一方面懲罰了犯罪分子，另一方面避免發生使無罪者受到刑事追究的錯誤。應當指出，有罪不罰、放縱犯罪固然會給國家、社會和人民帶來嚴重危害，但錯罰無罪，冤枉無辜，不僅侵犯了人權，破壞了法制，還會使受罰的無罪者及社會公眾把公安司法機關及其人員看成是自己的對立面，甚至進而對國家、對社會產生失望、不滿和對立情緒，感到世上無公理、司法不公正，由此造成的后果比放縱一個罪犯要嚴重得多。正如弗蘭西斯·培根所說的：“一次錯判比多次犯案為害更大，因為后者只不過污了流，而前者卻是穢了源，所以所羅門有言：‘義人在惡人面前退縮，好像趟渾之泉，弄濁之井。’”18我國《刑事訴訟法》在懲罰犯罪的同時應當著力保證無罪的人不受刑事追究。

（二）教育公民自覺遵守法律，積極同犯罪行為作斗爭

這是刑事訴訟法的重要任務。

我國公安司法機關及其人員在刑事訴訟活動中均承擔法制教育的職能，體現在：上述機關和人員通過依法追究、懲罰犯罪的訴訟活動以及主動參與法制宣傳活動，自覺地對公民進行法制教育，使其了解法律的內容，培養守法的意識，從而起到預防犯罪的作用；同時，培養人們與犯罪作斗爭的責任感和勇氣，提高他們識別犯罪的能力，使他們敢于和善于與犯罪進行斗爭；對社會上潛在的違法犯罪人員起到警戒作用，使他們震懾于刑罰的威力，不敢鋌而走險，以身試法。公安司法機關及其人員這種法制教育行為，有助于實現社會治安綜合治理，維護社會秩序安定，并為法治社會的形成打下堅實的群眾基礎。

但需要注意的是，發揮刑事訴訟法的教育作用不能離開刑事訴訟的具體活動，如果脫離刑事訴訟法的具體任務，不但可能無法達到教育公民的實際目的，還可能招致不良的社會效果。法律的教育功能固然可以通過有意識的法制宣傳而得以發揮，但更重要的是通過法律的實際運作過程加以實現。在法律的實際運作中，公安司法機關及其人員的職務活動，對于樹立法律的威信和培養人們的守法意識有著潛移默化的影響：公安司法機關及其人員在訴訟活動中嚴格依法辦事，可以發揮遵守法律的示范作用，這種示范行為所具有的塑造社會風氣的功能，往往比專門的宣教更具實效。反之，如果執法者都不能嚴格依法辦事、實踐法律對公眾的允諾，公眾就會得到反面的教習，養成輕視法律、蔑視國家司法權威的社會習慣。所以，對法制權威的損害，莫過于執法者自身徇情枉法；發揮法律教育功能的最佳方式之一，是公安司法機關及其人員在嚴格遵守法律方面發揮示范作用。

還需要指出，對公民的法制教育不限于教育其自覺遵守法律、積極同犯罪行為作斗爭這一個方面，還應當包括教育其充分了解公民的各種權利，培養其自覺地運用法律維護自身和他人的合法權益不受侵犯的意識，只有這樣才能強化刑事訴訟中的內部制約機制和外部監督作用，保障刑事訴訟合法、公正地進行。

（三）維護社會主義法制，尊重和保障人權，保護公民的人身權利、財產權利、民主權利和其他權利，保障社會主義建設事業的順利進行

這是刑事訴訟法的總任務。

關于維護社會主義法制。我國《刑事訴訟法》是社會主義法制的重要組成部分，它同時肩負著發揮自身的功能以維護社會主義法制的任務。維護社會主義法制就是維護其尊嚴，做到“有法必依，執法必嚴，違法必究”。刑事訴訟法正是通過保證刑罰權的正確行使、公平公正地懲罰犯罪，保障無罪人不受刑事追究，以使社會主義法制的尊嚴得到維護。

關于尊重和保障人權。對此本章第四節已作專門論述，并指出在刑事訴訟中，尊重和保障人權之重心在于保障犯罪嫌疑人、被告人和犯罪分子的權利。

關于保護公民的人身權利、財產權利、民主權利和其他權利。對此可以從兩個層面加以理解。首先，刑事訴訟法保障國家刑罰權的有效行使，懲罰侵犯公民各種權利的犯罪行為，這就是對公民的人身權利、財產權利、民主權利和其他權利的直接保護。其次，刑事訴訟法還應承擔規范國家權力、約束司法工作人員的行為使之不致濫用和失控，從而保護公民人身權利、財產權利、民主權利和其他權利，使之不受來自國家公權力的非法侵犯。但此處保護的重心則在于第一個層面。因此把尊重和保障人權與保護公民權利結合起來，實際上與懲罰犯罪和保障人權相結合的精神是一致的。

關于保障社會主義建設事業的順利進行。刑事訴訟法通過各種具體任務的實現，歸根結底是為了構建社會主義和諧社會，保障社會主義建設事業的順利進行。社會主義建設事業包括政治、經濟、文化等多方面的建設內容，刑事訴訟法的有效實施為社會主義建設創造良好的環境，起著保駕護航的重要作用。