02　律師道德規(guī)范

華曉軍（合伙人）

合伙人

華曉軍

華曉軍律師為君合律師事務(wù)所合伙人。

華曉軍律師1994年畢業(yè)于西北政法學(xué)院法律系，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位。1998年，經(jīng)考核入選英國文化委員會(huì)資助的交流培訓(xùn)計(jì)劃，由司法部派遣赴英國和香港進(jìn)修一年，先后在倫敦大學(xué)東方與非洲學(xué)院及英國梅森律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)英國法律和培訓(xùn)律師業(yè)務(wù)。2000年，華曉軍律師再赴英國肯特大學(xué)法學(xué)院，學(xué)習(xí)國際商法并以最優(yōu)等畢業(yè)生身份取得碩士學(xué)位。

在加入君合之前，華曉軍律師先后在無錫金融經(jīng)濟(jì)律師事務(wù)所、北京京都律師事務(wù)所工作過五年，主要從事銀行和金融的訴訟和非訴訟業(yè)務(wù)；在英國梅森律師事務(wù)所的香港和廣州分所工作過近兩年，主要從事外商直接投資和基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)；在法國基德律師事務(wù)所北京分所工作過十年，主要從事并購及項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)。他于2008年1月成為基德律師事務(wù)所的全球合伙人，并擔(dān)任其北京分所的管理合伙人。

華曉軍律師于2012年4月加入君合律師事務(wù)所，在北京總部執(zhí)業(yè)。他主要從事跨境投資、公司并購重組及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)。在先前服務(wù)于國際律師事務(wù)所的十多年中，華曉軍律師代理了眾多國際知名企業(yè)在中國境內(nèi)進(jìn)行綠地投資、項(xiàng)目融資和復(fù)雜并購交易的業(yè)務(wù)，也為諸多大型國有企業(yè)的境外投融資活動(dòng)提供法律支持，在水務(wù)、交通、礦產(chǎn)、汽車、金融、建筑及快速消費(fèi)品等行業(yè)擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)。自2007年以來，他連續(xù)被法律排名雜志錢伯斯評(píng)為國內(nèi)領(lǐng)先的銀行及融資業(yè)務(wù)律師。

華曉軍律師系中華全國律師協(xié)會(huì)會(huì)員。

一、序言

2011年11月全國律師協(xié)會(huì)正式頒布了《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》，作為律師執(zhí)業(yè)的指導(dǎo)性和規(guī)范性文件。本章所講的律師道德規(guī)范的內(nèi)容在范圍上與律師執(zhí)業(yè)規(guī)范有重疊之處，但是律師道德規(guī)范的內(nèi)容要比律師執(zhí)業(yè)規(guī)范的內(nèi)容廣泛，其中有些內(nèi)容和概念可能來自于外國律所和國際律所。

首先，對(duì)于任何一個(gè)律師事務(wù)所來說，有效的發(fā)展要建立在良好的聲譽(yù)之上，而良好的聲譽(yù)就取決于律所里的每一個(gè)人都能夠真切地去維護(hù)事務(wù)所的價(jià)值觀和外部形象，即誠實(shí)守信的價(jià)值觀和優(yōu)秀的外部形象。

二、誠實(shí)守信的價(jià)值觀

（一）客戶特權(quán)和保密

在客戶特權(quán)和保密的問題上，不管身為律師也好，還是尚未取得律師資格還只是一個(gè)法律專業(yè)人士也好，只要在律師事務(wù)所工作，一定要牢記自己負(fù)有以下義務(wù)。

1.審慎義務(wù)

律師和法律專業(yè)人士負(fù)有以下義務(wù)：

（1）在與所內(nèi)外無權(quán)或無需接觸保密信息的任何人進(jìn)行工作交往的過程中保持足夠的謹(jǐn)慎。

對(duì)所外交往來說，律師絕對(duì)不能將自己在工作中獲取的保密信息作為利益交換或?yàn)橛H情友情加分的籌碼。一旦參與了涉及保密信息的項(xiàng)目，就應(yīng)當(dāng)時(shí)刻謹(jǐn)言慎行，不要因?yàn)樽约汗室饣蛘邿o心的過失讓自己和自己的親朋好友成為法律制裁的對(duì)象。比如律師在做上市公司的相關(guān)業(yè)務(wù)中，從第一天起，你的名字只要加入到這個(gè)項(xiàng)目中，未來這個(gè)項(xiàng)目在向交易所、證監(jiān)會(huì)申報(bào)的時(shí)候，你（包括你的直系親屬）所有的信息都需要提交給交易所，提交給證監(jiān)會(huì)。在某些特殊情況下，比如說在股價(jià)異常波動(dòng)、存在內(nèi)幕交易的嫌疑時(shí)，證監(jiān)會(huì)的調(diào)查局可以隨時(shí)擴(kuò)大它的調(diào)查范圍。所以律師與任何人進(jìn)行工作交往的過程中均應(yīng)保持足夠的謹(jǐn)慎，千萬不要有僥幸心理。跟所外的人交往，只要從事上市公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，任何信息都不得對(duì)外透露，無論是對(duì)你的父母、配偶、親屬，還是朋友。

就所內(nèi)交往來說，在和自己其他同事溝通的時(shí)候，除要嚴(yán)格保密外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)提醒其他不謹(jǐn)慎的同事牢記保密責(zé)任。

所以律師在做工作的時(shí)候，不管是對(duì)所外人員還是所內(nèi)人員，該做的保密工作必須要做到。保密義務(wù)不僅僅局限在跟資本市場(chǎng)有關(guān)的業(yè)務(wù)中，這個(gè)義務(wù)是廣而言之的，不管是不是上市公司，不管是國有企業(yè)還是私人公司，對(duì)于律師來說，只要接觸到了客戶信息，這些都是保密信息，你所負(fù)有的保密責(zé)任也都是一樣的。

（2）遵守事務(wù)所關(guān)于信息系統(tǒng)使用權(quán)限的規(guī)定。

君合現(xiàn)在所用的是Interwoven這一文件管理系統(tǒng)，Interwoven在每一個(gè)項(xiàng)目建立的時(shí)候都是有權(quán)限設(shè)置的，只有當(dāng)你進(jìn)入到某一項(xiàng)目的時(shí)候，你才有可能有權(quán)進(jìn)入到該項(xiàng)目文件存放的位置中，我們叫Workspace（工作站），別的項(xiàng)目你是沒有權(quán)限進(jìn)入的。不管是出于何種目的，任何人都不允許通過任何方式嘗試進(jìn)入到你沒有權(quán)利進(jìn)入的Workspace中。

（3）在與朋友、親屬、所有其他外部人士和所內(nèi)其他員工進(jìn)行個(gè)人交往的過程中保持最大程度的謹(jǐn)慎。

這點(diǎn)其實(shí)跟前文第一點(diǎn)是有所關(guān)聯(lián)的，但第一點(diǎn)更多側(cè)重的是在工作范圍之內(nèi)。

外部人士跟保密信息是沒有關(guān)系的，在進(jìn)行個(gè)人交往的過程中要注意不要泄密。對(duì)于律所內(nèi)的其他員工，有些人可能跟你在一個(gè)項(xiàng)目上工作，但是每個(gè)人涉及的項(xiàng)目的保密信息程度是不一樣的。不要自以為是地認(rèn)為，我們?cè)谝粋€(gè)項(xiàng)目上，那么這個(gè)項(xiàng)目的所有保密信息我都可以告訴他。每個(gè)人在項(xiàng)目上承擔(dān)的角色、需要完成的工作是不一樣的，能夠獲取的項(xiàng)目信息也是不一樣的，不要因?yàn)樗阍谕粋€(gè)項(xiàng)目上就隨便把你所掌握的項(xiàng)目信息給他，除非你們真的是在處理同樣的事情。如果你對(duì)一個(gè)事情該不該說存有疑慮，那么就去詢問自己的上司、合伙人，得到允許之后你再繼續(xù)往下進(jìn)行。

（4）委托事項(xiàng)終結(jié)后仍負(fù)有保密義務(wù)。

保密義務(wù)不是意味著事情做完了義務(wù)就結(jié)束了。比如律師在做一個(gè)上市公司業(yè)務(wù)時(shí)，哪怕是上市公司在資本市場(chǎng)上已經(jīng)做過公告的項(xiàng)目，律師仍有保密義務(wù)：在公告范圍之內(nèi)，在客戶所批準(zhǔn)的公告信息的內(nèi)容之內(nèi)，你可以做一些引用，這個(gè)沒有什么大的問題；但是客戶對(duì)外公告、披露的信息當(dāng)中沒有涉及的任何內(nèi)容，你都不能因?yàn)檫@個(gè)項(xiàng)目已經(jīng)做完了而隨便向外人去宣講或推銷。這是必須牢記的。

2.保密信息管理

保密信息的管理，我們需要注意的主要是在處理下列事宜時(shí)，律師和法律專業(yè)人士應(yīng)當(dāng)保持高度謹(jǐn)慎：

（1）向媒體發(fā)表任何言論。這是個(gè)信息爆炸的時(shí)代，我們經(jīng)常碰到媒體，尤其在大項(xiàng)目結(jié)束以后，各種大小媒體都會(huì)削尖腦袋到處打聽消息。只要通過任何渠道打聽到你在哪一個(gè)項(xiàng)目上面工作過，很有可能就會(huì)直接打電話給你，向你詢問一些項(xiàng)目信息，或?qū)δ阕鲆恍┎稍L，你既不能直接把電話掛斷，又不能非常魯莽地用一些沒有禮貌的方式去拒絕。在這種情況下你可以說，這個(gè)項(xiàng)目是否能夠?qū)ν馀段覀冃枰髑箜?xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人的意見，或者讓他們直接去找項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人。你還可以說我們所有的對(duì)外披露都是由事務(wù)所的市場(chǎng)部負(fù)責(zé)，讓他們跟市場(chǎng)部門聯(lián)系。市場(chǎng)部的人員在處理這種類型的采訪和詢問時(shí)會(huì)比一般律師更有經(jīng)驗(yàn)，由他們來處理會(huì)更合適。

（2）向所外派發(fā)涉及事務(wù)所業(yè)務(wù)或個(gè)人在所內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)的任何文件。比較典型的例子就是我們的業(yè)績(jī)清單（track record），我們?cè)谧鲆粋€(gè)項(xiàng)目或者在競(jìng)標(biāo)一個(gè)項(xiàng)目的時(shí)候經(jīng)常需要給客戶提供一定的資料，來證明我們?cè)谶@個(gè)領(lǐng)域是有相當(dāng)經(jīng)驗(yàn)的，這些經(jīng)驗(yàn)的證明就來自于我們的業(yè)績(jī)清單。君合的業(yè)績(jī)清單是由市場(chǎng)部負(fù)責(zé)編制的，有不同的版本，有些版本是只限于內(nèi)部使用的。內(nèi)部使用的版本會(huì)提供每項(xiàng)業(yè)績(jī)完整的信息、客戶名稱、目標(biāo)公司的名稱等，包括你做的是什么事情，你提供的是哪些方面的服務(wù)等，這些都是完整的信息，這些信息我們是不能直接拿來對(duì)外使用的。我們?cè)趯?duì)外使用的版本中，由于客戶信息保密的要求，會(huì)根據(jù)不同的情況把客戶的名字抹掉，或者把目標(biāo)公司的名字抹掉，用一些指代性的稱謂來描述，比如這是某一個(gè)行業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)。在具體某一個(gè)業(yè)績(jī)的披露上，在事先已經(jīng)征得了客戶同意的情況下才可以對(duì)外披露完整的信息，否則我們都需要將客戶、目標(biāo)公司、項(xiàng)目的名稱用一些特征性的指代文字、描述來代替。

（3）在所外談?wù)摶蚺c所外人士談?wù)撌聞?wù)所業(yè)務(wù)。合伙人和律師在外社交的時(shí)候，如果需要談及自己在事務(wù)所的業(yè)務(wù)，也應(yīng)當(dāng)牢記信息保密的準(zhǔn)則，在客戶許可的范圍和限度內(nèi)披露有關(guān)的信息。

3.敏感文件管理

敏感文件是指帶密級(jí)的項(xiàng)目，或者是不帶密級(jí)但客戶明確表明非常敏感必須進(jìn)行保密的項(xiàng)目文件，這些就是保密信息。律師應(yīng)當(dāng)保持高度謹(jǐn)慎，以確保：

（1）包含保密信息的文件不會(huì)輕易被無關(guān)的外部來訪人士看到或接觸到。律師在存放保密文件或保密項(xiàng)目所涉及的文件的時(shí)候，一定要小心，需要鎖到自己抽屜里的，一定要鎖到自己的抽屜里。有的時(shí)候一些外部的客戶或者律所來訪問，我們?yōu)榱讼蛩麄冋故疚覀冏约旱囊?guī)模，會(huì)帶著客戶在自己的工作區(qū)里參觀，如果文件堆得到處都是，保密文件就直接往桌上一放，可能經(jīng)過的時(shí)候只要一瞄，就能看到客戶的名稱和事項(xiàng)，那么這是非常不專業(yè)的。所以對(duì)于每一位新入職的律師來說，如果你不在自己獨(dú)立的辦公室之內(nèi)，你在公共區(qū)域辦公的話，應(yīng)該盡可能地讓自己的工作站變得更整齊一些，文件的存放更有序一些。有一些東西即便不是特別敏感的，只要放在公共區(qū)域，也最好在封頁上面放張白紙，把它的內(nèi)容覆蓋住。這是關(guān)于文件保密的一點(diǎn)建議。

（2）包含保密信息的文件僅可在處理相關(guān)案件時(shí)，在“必須”的限度內(nèi)帶離辦公室，并確保它們不會(huì)被無關(guān)的外部人士看到或接觸到。比如需要去現(xiàn)場(chǎng)參加盡職調(diào)查或去現(xiàn)場(chǎng)參加談判，或者需要把文件帶回家去加班，這個(gè)時(shí)候可以把文件帶出辦公室，但帶出辦公室的話，必須要確保這個(gè)文件不會(huì)被無關(guān)人士看到或接觸到。

（3）結(jié)案后，包含保密信息的文件應(yīng)根據(jù)其敏感性歸檔和存放。實(shí)際上我們的訴訟案件因?yàn)橛袣w檔的要求，全部是紙質(zhì)文檔，而對(duì)于非訴案件沒有統(tǒng)一要求，每個(gè)人把握的尺度可能不太一樣，有些人可能有紙質(zhì)文檔的歸檔，但這個(gè)歸檔可能不像訴訟案件那樣有非常明確的規(guī)則，比如說每一部分放什么樣的文件。更有比較超前的一部分人可能已經(jīng)逐步取消了紙質(zhì)文檔，全部做成了電子化文檔，他所保留的紙質(zhì)文件可能只是很小的一部分。如果客戶有些文件需要存在我們這邊，那就需要把這類文件非常妥當(dāng)?shù)乇９堋５悄阍诠ぷ髦欣鄯e的許多工作版本，如果不是原件的話，到最后很多都是要銷毀的，我們只是保留最后的工作成果。我們使用的Interwoven文檔管理系統(tǒng)，如果用正確的方式處理文件，這個(gè)系統(tǒng)是非常有效的。對(duì)于律師，尤其是從事非訴業(yè)務(wù)的律師——在團(tuán)隊(duì)模式下提供非訴法律服務(wù)的這一部分人，這個(gè)軟件是非常有效的。我們要求所有的工作文件必須存在Filesite下，哪怕你是在出差談判，只要你談判出差的地方有良好的WIFI接入，就不影響你在Filesite下繼續(xù)工作、存儲(chǔ)文件。如果你出差的地方WIFI信號(hào)不好或者連接的速率非常低，你就要考慮把系統(tǒng)中的項(xiàng)目文件同步到你的電腦上，但是一旦回到辦公室，就應(yīng)當(dāng)把這些文件再同步到系統(tǒng)中。沒有特殊原因，應(yīng)當(dāng)避免將系統(tǒng)中的文件導(dǎo)出到本地硬盤后存放。這是一個(gè)基本要求。之所以要這么做，一個(gè)是保密的要求，另外一個(gè)也是從信息安全的角度考慮。因?yàn)樵贗nterwoven系統(tǒng)下，我們的文檔是每天都做備份的，所有系統(tǒng)上的信息每天都有備份，如果出現(xiàn)系統(tǒng)崩潰的情況，最起碼你可以把信息恢復(fù)到崩潰前一天的狀態(tài)。如果把文件存在律師個(gè)人的電腦硬盤上，如果硬盤壞掉，你的所有文件就全丟了，這將會(huì)嚴(yán)重影響工作。

（4）包含保密信息的文件應(yīng)以碎紙方式銷毀，不具備碎紙條件時(shí)應(yīng)以不會(huì)被無關(guān)的外部人士輕易恢復(fù)的方式銷毀。如果沒有碎紙條件的話，最好自己手動(dòng)撕掉，要撕得碎一點(diǎn)。

（二）禁止利用工作中獲取的信息為個(gè)人謀利

這要求律師和法律專業(yè)人士：

（1）不得將其在工作中接觸到的保密信息（包含因其承擔(dān)的具體工作而接觸到的信息，以及因其在所內(nèi)工作的機(jī)會(huì)或與所內(nèi)其他成員交談而獲取的信息）用于為個(gè)人謀利。不管這個(gè)信息是你一手獲得的，還是你跟自己的同事在日常溝通或交往中獲得的，都不能用于為個(gè)人謀利。

（2）不得將其在工作中接觸到的保密信息提供給第三方謀利，或用于為第三方謀利。作為一項(xiàng)基本原則，律師應(yīng)確保不會(huì)向其朋友、家庭成員、任何外部人士以及所內(nèi)其他員工提供任何可能影響他們的股票或債券投資決定的信息。不管這個(gè)信息拿來謀利時(shí)是不是你自己親自參與的，或者你是否直接從中獲利——比如你本人沒炒這只股票，而是把信息給了你的朋友讓他去炒，你們之間并沒有經(jīng)濟(jì)利益的分成；再比如你自己拿著這個(gè)信息去在別人的賬戶下做股票操作——都是嚴(yán)格禁止的。特別是那些未來會(huì)接觸到資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)的律師，一定不能用內(nèi)部信息為自己個(gè)人謀利，因?yàn)槟憧赡軞У舻牟粌H僅是你的職業(yè)生涯，更有可能毀掉自己和家人朋友的一生。

（三）防止利益沖突

1.利益沖突

利益沖突是指律師在執(zhí)行當(dāng)事人委托事務(wù)時(shí)，因自身利益（即直接利益沖突）或者受當(dāng)事人之間利害關(guān)系影響（即間接利益沖突），可能損害當(dāng)事人權(quán)益的情形。

（1）直接利益沖突

根據(jù)《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第50條，直接利益沖突的界定是：

A.律師在同一案件中為雙方當(dāng)事人擔(dān)任代理人，或代理與本人或者其近親屬有利益沖突的法律事務(wù)的；

B.律師辦理訴訟或者非訴訟業(yè)務(wù)，其近親屬是對(duì)方當(dāng)事人的法定代表人或者代理人的；

C.曾經(jīng)親自處理或者審理過某一事項(xiàng)或者案件的行政機(jī)關(guān)工作人員、審判人員、檢察人員、仲裁員，成為律師后又辦理該事項(xiàng)或者案件的；

D.同一律師事務(wù)所的不同律師同時(shí)擔(dān)任同一刑事案件的被害人的代理人和犯罪嫌疑人、被告人的辯護(hù)人的，但在該縣區(qū)域內(nèi)只有一家律師事務(wù)所且事先征得當(dāng)事人同意的除外；

E.在民事訴訟、行政訴訟、仲裁案件中，同一律師事務(wù)所的不同律師同時(shí)擔(dān)任爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人的代理人，或者本所或其工作人員為一方當(dāng)事人，本所其他律師擔(dān)任對(duì)方當(dāng)事人的代理人的；

F.在非訴訟業(yè)務(wù)中，除各方當(dāng)事人共同委托外，同一律師事務(wù)所的律師同時(shí)擔(dān)任彼此有利害關(guān)系的各方當(dāng)事人的代理人的；

G.在委托關(guān)系終止后，同一律師事務(wù)所或同一律師在同一案件后續(xù)審理或者處理中又接受對(duì)方當(dāng)事人委托的；

H.其他與上述情形相似，且依據(jù)律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)常識(shí)能夠判斷為應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避且不得辦理的利益沖突情形。

（2）間接利益沖突

《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第51條規(guī)定的間接利益沖突是：

A.接受民事訴訟、仲裁案件一方當(dāng)事人的委托，而同所的其他律師是該案件中對(duì)方當(dāng)事人的近親屬的；

B.擔(dān)任刑事案件犯罪嫌疑人、被告人的辯護(hù)人，而同所的其他律師是該案件被害人的近親屬的；

C.同一律師事務(wù)所接受正在代理的訴訟案件或者非訴訟業(yè)務(wù)當(dāng)事人的對(duì)方當(dāng)事人所委托的其他法律業(yè)務(wù)的；

D.律師事務(wù)所與委托人存在法律服務(wù)關(guān)系，在某一訴訟或仲裁案件中該委托人未要求該律師事務(wù)所律師擔(dān)任其代理人，而該律師事務(wù)所律師擔(dān)任該委托人對(duì)方當(dāng)事人的代理人的；

E.在委托關(guān)系終止后一年內(nèi)，律師又就同一法律事務(wù)接受與原委托人有利害關(guān)系的對(duì)方當(dāng)事人的委托的；

F.其他與上述情況相似，且依據(jù)律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)常識(shí)能夠判斷的其他情形。

2.利益沖突的防范

對(duì)于律師來說，防止利益沖突是基本的職業(yè)道德。以君合為例，根據(jù)君合制訂的有關(guān)防止利益沖突的規(guī)則，律師在接受任何一個(gè)新的委托，在向客戶確認(rèn)是否可以接受委托來代理這個(gè)事項(xiàng)之前，必須要做的第一件事情就是在君合的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)上做利沖查證，看一看同一時(shí)間事務(wù)所內(nèi)部是不是有其他的律師已經(jīng)在為你的潛在客戶的對(duì)家提供服務(wù)。不管這個(gè)對(duì)家是在同一個(gè)項(xiàng)目上，還是在其他的項(xiàng)目上，都必須要做查證。存在利益沖突的事項(xiàng)不得接受委托。如果查證的結(jié)果表明存在潛在的利益沖突，則由相關(guān)的合伙人確認(rèn)是否構(gòu)成一個(gè)實(shí)際的利益沖突。如果查證方和被查證方之間對(duì)是否存在利益沖突產(chǎn)生爭(zhēng)議或歧義，由君合專門成立的利沖小組來解決，利沖小組將最終決定是否可以接受這個(gè)委托。

律師必須充分注意利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)：

（1）作為一個(gè)基本規(guī)則，律師應(yīng)拒絕處理任何與現(xiàn)有業(yè)務(wù)產(chǎn)生利益沖突的新業(yè)務(wù)。有關(guān)利益沖突的定義和范圍，對(duì)它的理解，要以每個(gè)事務(wù)所辦公室所在的地方法規(guī)和所屬行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定為準(zhǔn)；

（2）在受理新業(yè)務(wù)之前，律師應(yīng)確保不存在利益沖突并應(yīng)解決任何潛在的沖突事項(xiàng)。如果存在內(nèi)部爭(zhēng)議應(yīng)提交給利沖小組解決。在必要時(shí)，沖突事宜可提交給管委會(huì)討論解決。

涉及訴訟的直接利益沖突是比較明顯的，律師們都能夠非常直觀地知道這種情況到底構(gòu)不構(gòu)成利益沖突。你不能夠既代理受害人去提起一個(gè)附帶民事賠償?shù)脑V訟，又同時(shí)代理被告、犯罪嫌疑人去做一個(gè)辯護(hù)，這顯然存在利益沖突。在訴訟案件中，利益沖突相對(duì)來說是比較清楚的。

如果是非訴訟案件，比如說一個(gè)股權(quán)的轉(zhuǎn)讓交易，轉(zhuǎn)讓方來委托你，隨后受讓方也來委托你，都想通過你們所的律師來做代理，這也屬于直接的利益沖突，在這種情況下就應(yīng)該告訴客戶，這個(gè)項(xiàng)目中存在利益沖突。因?yàn)槲覀円呀?jīng)接受了轉(zhuǎn)讓方的委托，如果再接受受讓方的委托這就存在利益沖突。有時(shí)會(huì)出現(xiàn)受讓方表示不介意你們所有其他的律師代理轉(zhuǎn)讓方，仍然希望你繼續(xù)做他的律師的情況，就是說他同意給一個(gè)利益沖突豁免。這時(shí)候你是不是能夠找一下轉(zhuǎn)讓方看看他是不是也可以給出利益沖突豁免？如果兩邊都同意給我們利益沖突豁免，那這個(gè)事情我們是能做還是不能做？答案是否定的。因?yàn)樵诜窃V業(yè)務(wù)中，除各方當(dāng)事人共同委托之外，同一律師事務(wù)所的律師同時(shí)擔(dān)任彼此之間有利害關(guān)系的各方當(dāng)事人的代理人的也屬于有直接的利益沖突。這種情況中，唯一的例外就是我們所說的當(dāng)事人共同委托，即轉(zhuǎn)讓方和受讓方都來找同一家所的同一個(gè)團(tuán)隊(duì)，那這種情況是可以的。只不過在出現(xiàn)這種情況的時(shí)候，實(shí)際上你作為律師，更多的是一個(gè)中立的角色，你不會(huì)去過多地保護(hù)轉(zhuǎn)讓方，也不會(huì)過多地去保護(hù)受讓方，你是在兩方之間找到一個(gè)利益、權(quán)利義務(wù)的平衡點(diǎn)。

間接利益沖突是指，自己沒有直接地在項(xiàng)目中為客戶提供服務(wù)，但是有可能有其他同事的親屬，是交易的某一方主體。那么這種情況如果屬于潛在利益沖突的話，都是可以通過取得客戶的利益沖突豁免的方式來解決的。

（四）反洗錢

1.反洗錢的概念

洗錢是指運(yùn)用各種手法掩飾或隱瞞非法資金的來源和性質(zhì)，把它變成看似合法資金的行為和過程。這里所指的非法資金，可以是詐騙來的錢，也可以是貪污來的錢，這些錢都是非法的，可能會(huì)通過律師事務(wù)所，比如幫他做投資來把錢洗白。這種情況下，如果客戶不通過律所來轉(zhuǎn)賬，相對(duì)來說風(fēng)險(xiǎn)小一些，如果客戶要通過律所來轉(zhuǎn)賬，一定要非常非常小心。客戶轉(zhuǎn)賬有的時(shí)候可能不是直接說要求轉(zhuǎn)賬，而是需要律師做一個(gè)提存的安排，做一個(gè)監(jiān)管賬戶（Es-crow Agent）。當(dāng)交易雙方之間缺乏一個(gè)非常穩(wěn)固的信賴關(guān)系時(shí)，可能會(huì)讓一個(gè)律師事務(wù)所做中間人，將交易價(jià)款先在律所存放，到滿足一定的解付條件的時(shí)候再由律師事務(wù)所把該筆款項(xiàng)解付出去——這就是Escrow Agent，我們所說的提存安排。這種情況在我們的業(yè)務(wù)中，不能說是非常普遍的，但也是并不少見的，如果碰到這種業(yè)務(wù)，大家一定要弄清，這個(gè)錢到底跟洗錢有沒有關(guān)系。

2.反洗錢的核查機(jī)構(gòu)

目前國家法律規(guī)定的反洗錢核查義務(wù)人主要是金融機(jī)構(gòu)，但律師事務(wù)所有可能被要求提供配合；銀行目前在核查反洗錢時(shí)，更多關(guān)注的是現(xiàn)金管理。當(dāng)有大額的現(xiàn)金交易時(shí)，這種反洗錢的關(guān)注點(diǎn)是非常高的。當(dāng)資金從一個(gè)合法的銀行體系轉(zhuǎn)到另一個(gè)合法的銀行體系的時(shí)候，相對(duì)來說，它的關(guān)注度不會(huì)是那么高。

3.反洗錢的核心措施

反洗錢的核心措施是客戶身份核查（Know Your Client,KYC），從律所的角度說也是一樣的。律師至少應(yīng)該了解以下信息：

（1）自然人客戶：客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件的種類、號(hào)碼和有效期限；如果涉及一些大的投資資金，你起碼應(yīng)當(dāng)有一個(gè)基礎(chǔ)的判斷，即他的資金來源是什么，跟他自己之前提供給你的信息是否相符，這筆資金到底存不存在黑錢的可能性。

（2）機(jī)構(gòu)客戶：客戶的名稱、住所、注冊(cè)證書、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證號(hào)碼；控股股東或者實(shí)際控制人及其法定代表人；通過這些基礎(chǔ)信息做出基礎(chǔ)的判斷，判斷內(nèi)容跟自然人客戶也是相類似的。

（3）謹(jǐn)慎受理來自高危地區(qū)（如避稅地、恐怖活動(dòng)猖獗的地區(qū)）和高危行業(yè)/客戶（如博彩行業(yè)、業(yè)務(wù)收入與營業(yè)性質(zhì)不相稱的客戶）的請(qǐng)托。這是需要特殊強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)，對(duì)這些類別的客戶一定要多留一個(gè)心眼。對(duì)于這一點(diǎn)，事實(shí)上國內(nèi)不少律所目前做得非常不夠。一流的國際律師事務(wù)所在接觸新客戶，尤其是來自避稅地或者高危地區(qū)的新客戶時(shí)，他們一定會(huì)到美國和其他相關(guān)國家的特定網(wǎng)站去查證這個(gè)客戶的背景，核實(shí)這個(gè)客戶是不是屬于美國或者相關(guān)國家制裁的對(duì)象，核實(shí)這個(gè)客戶是不是被美國列入恐怖嫌疑組織的范圍，然后再來決定到底受理還是不受理其委托。因?yàn)槿绻_實(shí)是有這樣的嫌疑而最后又被認(rèn)定為從事了這樣的事情，你做了人家的代理工作，未來你在美國開展業(yè)務(wù)的時(shí)候都會(huì)受到影響。

最近幾年反洗錢的規(guī)則有了很大的發(fā)展，所以律師和法律專業(yè)人士應(yīng)當(dāng)：

（1）熟悉有關(guān)反洗錢和財(cái)務(wù)違規(guī)的法律規(guī)范；

（2）對(duì)其作為洗錢或財(cái)務(wù)違規(guī)行為知情人的風(fēng)險(xiǎn)保持足夠的警惕，特別是在處理以下業(yè)務(wù)時(shí)：

A.準(zhǔn)備或協(xié)助簽署涉及資產(chǎn)或業(yè)務(wù)買賣的交易文件；

B.管理客戶的資金、證券或其他財(cái)產(chǎn)；

C.開立銀行存款賬戶或證券賬戶；

D.注冊(cè)資本出資；

E.設(shè)立、管理公司、信托或類似機(jī)構(gòu)。

（五）禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)也是《律師執(zhí)業(yè)規(guī)范》里的內(nèi)容，主要是指律師和法律專業(yè)人士不得：

（1）以貶低同行的專業(yè)能力和水平等方式，招攬業(yè)務(wù)；

（2）以提供或承諾提供回扣等方式承攬業(yè)務(wù)；

（3）利用新聞媒介或其他手段向其提供虛假信息或夸大自己的專業(yè)能力；

（4）在名片上印有各種學(xué)術(shù)、學(xué)歷、非律師業(yè)職稱、社會(huì)職務(wù)以及所獲榮譽(yù)等；

（5）以明顯低于同業(yè)的收費(fèi)水平競(jìng)爭(zhēng)某項(xiàng)法律事務(wù)。

三、優(yōu)秀的外部形象

（一）出版和外部演講

通常，律師事務(wù)所鼓勵(lì)大家進(jìn)行法律文章寫作和外部演講（包括學(xué)術(shù)講座、論壇和采訪等）。在對(duì)外發(fā)表文章或進(jìn)行外部講演時(shí)應(yīng)注意：

（1）律師應(yīng)確保其任何出版物或演講嚴(yán)格遵守律師客戶特權(quán)。無論是寫文章，還是在外做演講，都必須嚴(yán)格地遵守律師客戶特權(quán)，保守客戶的機(jī)密信息。最好不用自己做過的項(xiàng)目來做案例分析，而是使用從市場(chǎng)上收集來的一些案例。主要的原因就在于，律師不能拿自己客戶的信息出去做利益交換。要把自己放在客戶的立場(chǎng)上考慮，要跟客戶建立穩(wěn)固的信賴關(guān)系。

（2）在對(duì)外演講或者出版文章或書籍時(shí)，如涉及在所內(nèi)的業(yè)務(wù)活動(dòng)或身份，律師應(yīng)確保其出版物或演講滿足下列要求：

A.撰寫的專業(yè)文章應(yīng)該主要涉及法律專業(yè)議題，不附帶任何極端的政治立場(chǎng)。

B.在內(nèi)容和形式上都應(yīng)是溫和適中的，特別是我們前面也已經(jīng)提到的，不要采取一些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的手段，不要在自己的文章里大肆批評(píng)其他律師事務(wù)所。今天你在這里批評(píng)其他所，改天人家也會(huì)用同樣的方法來對(duì)待你，這不是我們希望看到的情況。

C.不與事務(wù)所或其客戶的利益相沖突。一些律師有的時(shí)候——尤其在剛剛開始執(zhí)業(yè)的頭幾年“初生牛犢不怕虎”——有一種沖勁、闖勁、干勁，非要把自己的觀點(diǎn)表達(dá)出來，這個(gè)是可以理解的。但是你首先要知道自己是一個(gè)律師，既然是律師就要承擔(dān)一定的責(zé)任，承擔(dān)一定的義務(wù)。你不能因?yàn)樽约涸谑聞?wù)所承辦的某個(gè)項(xiàng)目當(dāng)中看到了一些問題，一些不正常的情況，就到公開場(chǎng)合去批評(píng)，這種損害客戶利益的行為和律師的職業(yè)身份是不相符的。

D.不涉及任何不合常規(guī)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的投資。律師在做這些出版、演講的時(shí)候，千萬不要變成別的機(jī)構(gòu)的工具，去宣講，去幫別人推銷一些投資產(chǎn)品。在現(xiàn)在這個(gè)社會(huì)當(dāng)中，投資的產(chǎn)品是千差萬別的，當(dāng)對(duì)這些交易產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)沒有一個(gè)充分的認(rèn)識(shí)的時(shí)候，不要輕易去做推銷。

（二）外部活動(dòng)

律師應(yīng)避免參加與其在所內(nèi)的業(yè)務(wù)活動(dòng)不符或可能損害其職業(yè)獨(dú)立性的任何外部活動(dòng)，也應(yīng)避免參加其他與事務(wù)所的形象和市場(chǎng)地位不符的外部活動(dòng)。例如事務(wù)所支持或不反對(duì)每個(gè)人有自己的宗教信仰，但是律師不能在辦公室里推銷自己的宗教信仰，或者把自己的宗教信仰強(qiáng)加在別人頭上。應(yīng)避免一切與事務(wù)所的形象和市場(chǎng)地位不符的外部活動(dòng)。

（三）信息技術(shù)與文本編撰

這一點(diǎn)在前文或多或少都有所提及，主要內(nèi)容如下：

（1）事務(wù)所向律師和法律專業(yè)人士提供的信息技術(shù)服務(wù)和資源限于用于與其執(zhí)行工作相關(guān)的用途，因此，個(gè)人郵件或其他信息資料不得存放在事務(wù)所的公用網(wǎng)絡(luò)中；

（2）員工不得通過事務(wù)所的內(nèi)網(wǎng)向外發(fā)送有爭(zhēng)議的內(nèi)容；

（3）發(fā)送、交換或儲(chǔ)存違反法律、事務(wù)所內(nèi)部規(guī)章制度的任何郵件或信息資料是不可接受的；

（4）在不違反上述規(guī)定及不影響其他員工使用的前提下，允許為個(gè)人目的通過事務(wù)所提供的接口進(jìn)入并使用互聯(lián)網(wǎng)；

（5）事務(wù)所安裝使用的所有軟件都擁有相關(guān)的使用許可；嚴(yán)禁在個(gè)人電腦上安裝未經(jīng)許可或授權(quán)的軟件；

（6）律師和法律專業(yè)人士有義務(wù)遵守事務(wù)所規(guī)定的文本格式和信息系統(tǒng)使用規(guī)則。