第1章 緒論

1.1 研究背景與意義

1.1.1 研究背景

中國汽車產(chǎn)業(yè)從1949年開始就從國外引進(jìn)技術(shù)。例如，建廠于長春的中國一汽集團(tuán)，從建廠選址、技術(shù)裝備采購、工藝流程設(shè)計(jì)到生產(chǎn)管理等各環(huán)節(jié)的布置和安排均由蘇聯(lián)支持。此后，由于中蘇關(guān)系破裂，中國汽車產(chǎn)業(yè)無法得到蘇聯(lián)的進(jìn)一步支持，只有通過自力更生的方式來發(fā)展。由于當(dāng)時(shí)西方國家對(duì)中國實(shí)施封鎖，汽車技術(shù)無法得到國外支持，在此期間中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)步有限，幾乎處于停滯狀態(tài)。1978年中國實(shí)行改革開放政策以后，為解決國內(nèi)建設(shè)資金不足、管理經(jīng)驗(yàn)落后等現(xiàn)實(shí)問題，實(shí)施了引進(jìn)外資的戰(zhàn)略。外資的進(jìn)入為中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了新的動(dòng)力，其中就包括汽車產(chǎn)業(yè)。外資進(jìn)入汽車產(chǎn)業(yè)，不但帶來了新的資金，而且通過與國內(nèi)企業(yè)開展合資、合作等形式，從整體上促進(jìn)了汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，為中國汽車產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力提升打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。總體來看，中國汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步模式是向外資提供市場(chǎng)份額，通過引進(jìn)外資來促進(jìn)國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步，大多數(shù)學(xué)者稱之為“市場(chǎng)換技術(shù)”模式。經(jīng)過30多年的發(fā)展，中國的汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)生了根本性變化，一是汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模今非昔比。從整車產(chǎn)量來看，目前中國汽車的年產(chǎn)量已達(dá)千萬級(jí)規(guī)模，中國已成為位居世界第二的汽車產(chǎn)銷大國。二是汽車產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)進(jìn)步十分明顯，尤其是汽車產(chǎn)業(yè)掌握的核心技術(shù)已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過改革開放初期。但是，由于以美國、德國、日本及法國等為代表的世界汽車強(qiáng)國的技術(shù)進(jìn)步更快，中國的汽車產(chǎn)業(yè)與這些國家之間的技術(shù)差距不是縮小了，而是拉大了。國內(nèi)很多研究者認(rèn)為，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的主要原因是外資進(jìn)入中國帶來的技術(shù)沖擊，或者將其解釋為“市場(chǎng)換技術(shù)”的汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式的失敗。但是，不可否認(rèn)的是，外資的進(jìn)入對(duì)中國汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步具有不可替代的作用，主要表現(xiàn)為外資的技術(shù)溢出促進(jìn)了國內(nèi)汽車企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。因此，目前很有必要針對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)的外資技術(shù)溢出問題做專門討論，其主要任務(wù)就是討論汽車產(chǎn)業(yè)的外資發(fā)生技術(shù)溢出的影響因素，以及如何改進(jìn)國內(nèi)企業(yè)的條件，以增強(qiáng)其吸收外資技術(shù)溢出效應(yīng)的能力，這正是本書開展研究的現(xiàn)實(shí)背景。

1.1.2 研究意義

當(dāng)前，中國汽車產(chǎn)業(yè)的開放程度使之成為最為成熟的行業(yè)之一，尤其是外資的進(jìn)入對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)布局和發(fā)展產(chǎn)生了根本性影響，這也決定了中國汽車產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在內(nèi)資和外資兩種不同屬性資本的競(jìng)爭(zhēng)，這兩種資本在運(yùn)行過程中相互影響，彼此作用。對(duì)于外資來講，追逐最大利潤的本性決定了它必須通過封鎖核心技術(shù)防止技術(shù)擴(kuò)散，保持與內(nèi)資企業(yè)之間的技術(shù)差距，并依靠這種技術(shù)差距來達(dá)到擠壓內(nèi)資、搶占市場(chǎng)的目的，以便攫取高額的壟斷利潤。對(duì)于國內(nèi)資本來講，在外資技術(shù)優(yōu)勢(shì)的逼迫下，如何在利用外資并保持自身優(yōu)勢(shì)的條件下發(fā)展好自己，是所有東道國企業(yè)面臨的共同問題。對(duì)于汽車產(chǎn)業(yè)來講，抓住外資進(jìn)入的機(jī)遇進(jìn)一步求得發(fā)展，提升企業(yè)技術(shù)水平，是長期以來該行業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)。部分學(xué)者認(rèn)為，外資的進(jìn)入對(duì)國內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)確實(shí)產(chǎn)生了技術(shù)溢出效應(yīng)，應(yīng)通過研究外資產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)的機(jī)制、渠道、效果等，為內(nèi)資汽車產(chǎn)業(yè)提出吸收外資技術(shù)溢出效應(yīng)的對(duì)策。因此，在當(dāng)前條件下，討論中國汽車產(chǎn)業(yè)的外資產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)的基本原理，測(cè)度這種技術(shù)溢出效應(yīng)，特別是通過實(shí)證方法考察技術(shù)溢出的影響因素，對(duì)于充分利用外資帶來的技術(shù)機(jī)遇促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有十分重要的意義，這也是本書研究的目的所在。