前言

改革開放以來，中國汽車產(chǎn)業(yè)長期處于高速發(fā)展態(tài)勢，在產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)，其技術(shù)水平也不斷提高。當(dāng)前，中國汽車產(chǎn)業(yè)的開放程度使之成為最成熟的行業(yè)之一，尤其是外資的進(jìn)入對汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了重大影響，這也決定了中國汽車產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在內(nèi)資和外資兩種不同屬性資本的競爭，這兩種資本在運(yùn)行過程中相互影響，彼此作用。對于外資來講，追逐最大利潤的本性決定了它必須通過封鎖核心技術(shù)，防止技術(shù)擴(kuò)散，通過保持與內(nèi)資企業(yè)之間的技術(shù)差距，達(dá)到擠壓內(nèi)資、搶占市場的目的，以便攫取高額的壟斷利潤。對于汽車產(chǎn)業(yè)來講，抓住外資進(jìn)入的機(jī)遇來進(jìn)一步求得發(fā)展，提升企業(yè)技術(shù)水平，是長期以來該行業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)。因此，在當(dāng)前條件下，討論中國汽車產(chǎn)業(yè)外資技術(shù)溢出效應(yīng)，并對這種效應(yīng)進(jìn)行測度，特別是通過實(shí)證方法考察技術(shù)溢出的影響因素，對汽車產(chǎn)業(yè)充分利用外資帶來的技術(shù)機(jī)遇具有十分重要的意義。

本書共分7章，總體思路如下：首先，追蹤國內(nèi)外研究外資技術(shù)溢出效應(yīng)的文獻(xiàn)，并對國內(nèi)研究汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的成果進(jìn)行系統(tǒng)分析，為本書奠定理論基礎(chǔ)；其次，從國際、國內(nèi)的角度出發(fā)，對外資的流動(dòng)和布局加以系統(tǒng)分析，并對中國汽車產(chǎn)業(yè)的外資發(fā)展進(jìn)行深入研究，將汽車產(chǎn)業(yè)的外資與汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步加以聯(lián)系；再次，研究測度外資技術(shù)溢出效應(yīng)的理論模型與經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ停⒂弥袊嚠a(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)加以驗(yàn)證，在此基礎(chǔ)上分析影響汽車產(chǎn)業(yè)外資技術(shù)溢出效應(yīng)的主要因素；最后，針對這些因素進(jìn)行專門研究，深入剖析它們對汽車產(chǎn)業(yè)外資技術(shù)溢出效應(yīng)的影響程度，并提出對策與建議。

本書的創(chuàng)新點(diǎn)體現(xiàn)在以下4個(gè)方面。

第一是建立了較為完整的分析框架。在系統(tǒng)分析國內(nèi)外有關(guān)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)最新研究成果的基礎(chǔ)上，對汽車產(chǎn)業(yè)外資技術(shù)溢出的測度建立了比較完整的分析框架，并在測度的基礎(chǔ)上加以分解，最終分離出本土汽車產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)吸收能力、汽車產(chǎn)業(yè)政策這兩個(gè)影響外資技術(shù)溢出的主要因素，然后分別采用實(shí)證方法研究其影響程度。采用這種研究思路對汽車產(chǎn)業(yè)外資技術(shù)溢出開展比較系統(tǒng)的研究，在國內(nèi)相關(guān)研究領(lǐng)域?qū)儆谇把亍?/p>

第二是構(gòu)造了一套新的測度方法。在相關(guān)研究中，目前主要使用經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出作為被解釋變量來測度外資技術(shù)溢出效應(yīng)，部分學(xué)者使用內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)率來實(shí)現(xiàn)測度目標(biāo)。本書除采用汽車產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出作為被解釋變量以外，還建立了以專利授權(quán)成果作為被解釋對象的記錄模型，測度影響科技產(chǎn)出的主要因素。將科技產(chǎn)出納入計(jì)量模型的相關(guān)研究成果較少。因此，本書在建立測度汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)外溢的方法上，有一定創(chuàng)新。

第三是建立了政策量化分析模型。在以往的研究中，分析政策一般采用簡單綜述或單變量分析方法。本書另辟蹊徑，通過建立量化模型并采用復(fù)合變量對政策實(shí)施分析，定量研究汽車產(chǎn)業(yè)的政策變化對外資技術(shù)溢出的影響程度，這在該領(lǐng)域的研究中具有一定程度的創(chuàng)新。

第四是給出了較有意義的政策建議。在定量研究的基礎(chǔ)上，提出要重新審視中國汽車產(chǎn)業(yè)的外資政策，尤其要注重不同地區(qū)政策的差異性，而不是對全國所有地區(qū)汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)施統(tǒng)一的外資政策。其主要依據(jù)就是不同地區(qū)汽車產(chǎn)業(yè)的外資對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)的影響具有差異性。

本書得到的主要結(jié)論包含以下4個(gè)方面。

第一，汽車產(chǎn)業(yè)外商直接投資的功能在不斷演化。改革開放以來，汽車產(chǎn)業(yè)在外商直接投資的帶動(dòng)下，無論資本規(guī)模、汽車產(chǎn)量還是相關(guān)技術(shù)均取得了長足進(jìn)步。這種進(jìn)步，部分直接來自外商直接投資的貢獻(xiàn)。例如，20世紀(jì)80年代，外商直接投資的主要功能在于緩解國內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)資金不足的困難，這時(shí)的外商直接投資主要發(fā)揮資金功能；進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，外商直接投資除發(fā)揮資金功能以外，還具有促進(jìn)國內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的功能。這時(shí)汽車產(chǎn)業(yè)的外商直接投資主要發(fā)揮資金功能和技術(shù)功能，雙重功能比較突出。2000年以后，隨著中國汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)力的壯大，外商直接投資的資金功能逐漸減弱，主要借助其先進(jìn)技術(shù)來發(fā)展汽車產(chǎn)業(yè)。因此，這時(shí)的外商直接投資主要扮演技術(shù)補(bǔ)充角色。在技術(shù)獲取方面，除跨國汽車公司直接轉(zhuǎn)讓其技術(shù)進(jìn)步的子公司以外，還通過技術(shù)溢出效應(yīng)來促進(jìn)本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。

第二，汽車產(chǎn)業(yè)的外商直接投資確實(shí)對本土企業(yè)產(chǎn)生了技術(shù)溢出效應(yīng)。得出這個(gè)結(jié)論的主要證據(jù)在于，無論是采用生產(chǎn)率模型還是產(chǎn)出模型，均能證明外商直接投資與本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步之間保持正相關(guān)關(guān)系，而且這種關(guān)系十分顯著。此外，汽車產(chǎn)業(yè)的外商直接投資所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)具有階段性特征，主要表現(xiàn)為 2000 年以前的技術(shù)溢出效應(yīng)程度較高，而此后的10余年間，技術(shù)溢出效應(yīng)有減弱的趨勢。

第三，采用分階段檢驗(yàn)、科研經(jīng)費(fèi)投入等解釋變量的實(shí)證結(jié)果表明，汽車行業(yè)外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素主要有本土企業(yè)的技術(shù)吸收能力和外貿(mào)政策兩類。在單獨(dú)研究這兩類因素的影響后發(fā)現(xiàn)，本土企業(yè)對外資技術(shù)的吸收能力越強(qiáng)，則外商直接投資發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)的程度就越高，且效果越明顯。而汽車行業(yè)的外貿(mào)政策開放度越高，則外商直接投資發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)的程度就越高，效果也越顯著。

第四，到目前為止，國內(nèi)外關(guān)于外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的研究成果，主要建立在經(jīng)驗(yàn)研究基礎(chǔ)之上，并沒有形成主流理論對其加以解釋。因此，如何建立解釋外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的理論，應(yīng)成為該領(lǐng)域今后研究的主要方向。