1.1 研究背景與意義

1.1.1 研究背景

未來5～10年是中國由中上收入階段邁向高收入階段的關(guān)鍵時期。按世界銀行的劃分標(biāo)準(zhǔn)，人均GDP在975美元以下的國家為低收入國家，小于或等于3855美元的為中等偏下收入國家，低于11900美元的為中等偏上收入國家，高于11900美元的為高收入國家。1978年中國人均GDP僅為241美元，屬于低收入國家；2010年中國人均GDP按年終匯率估算超過4000美元，進(jìn)入中上等收入國家行列。如果中國保持8%左右的經(jīng)濟(jì)增長速度，即使不考慮人民幣升值的因素，通過10多年的時間，就可能躋身高收入國家的行列。

一個國家能否順利實現(xiàn)由中上收入階段向高收入階段的過渡，取決于能否適應(yīng)發(fā)展階段變化的客觀趨勢，及時地轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。從世界經(jīng)濟(jì)史上看，在人均GDP超過4000美元之后，凡是能夠適應(yīng)發(fā)展的階段性需求，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的國家，都能夠較快地達(dá)到11000美元的高收入國家標(biāo)準(zhǔn)。這一過程，英國用了13年（1974—1987年），美國用了14年（1965—1979年），新加坡用了11年（1979—1990年），韓國用了7年（1988—1995年）。但經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變沒有取得實質(zhì)性突破的國家，如多數(shù)拉美國家，在20世紀(jì)80年代初人均GDP就達(dá)到了4000美元，經(jīng)歷了30多年至今仍徘徊在中等收入國家之列，陷入了所謂的“中等收入陷阱”。為此，中共十七大報告提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的任務(wù)，中國“十二五”規(guī)劃建議明確提出以轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線的改革發(fā)展思路。到了“十三五”，規(guī)劃又明確提出經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)性改革。但是由于相關(guān)方面的認(rèn)識仍不到位，事實上轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的任務(wù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有破題，現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與多數(shù)人福利偏離的問題遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有得到有效的校正。

可以想象，如果不把經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變聚焦到多數(shù)人福利的提高上，而是有大量的社會成員處于中低收入階段，同時又買不起房、看不起病、上不起學(xué)，那么中國將很難擺脫中等收入陷阱的困擾。

中國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，最具有決定性意義的舉措在于政府轉(zhuǎn)型。正如道格拉斯·C．諾斯（Douglass C.North,1994）在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中所指出的，“國家的存在和政府的作用既是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源”。中國從計劃經(jīng)濟(jì)時代走來，經(jīng)過30多年的市場化改革，政府作用發(fā)生了深刻變化。正是政府職能的積極變化，為市場作用的發(fā)揮、為優(yōu)化資源配置創(chuàng)造了必要的前提，并由此保證了中國經(jīng)濟(jì)長達(dá)30多年的高速增長。但過去30多年形成的經(jīng)濟(jì)建設(shè)型政府模式，在市場經(jīng)濟(jì)體制基本框架初步建立的今天，在中國由中上收入階段邁向高收入階段的今天，所產(chǎn)生的負(fù)面影響越來越大，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式不可持續(xù)的矛盾越來越突出，包括資源環(huán)境不可持續(xù)的問題、收入分配差距拉大的問題、社會事業(yè)發(fā)展滯后等問題，都與政府轉(zhuǎn)型滯后直接相關(guān)。

公共產(chǎn)品短缺已成為中國現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式面臨的突出矛盾。在改革開放之初，中國處于一個典型的生存型階段，吃穿住行等私人產(chǎn)品短缺的矛盾相當(dāng)突出，在人們基本生存需求得不到滿足的情況下，公共教育、公共衛(wèi)生與基本醫(yī)療、基本社會保障等公共產(chǎn)品需求并不急迫。計劃經(jīng)濟(jì)時代是一個短缺經(jīng)濟(jì)時代，主要表現(xiàn)為私人產(chǎn)品短缺。但是到了今天，中國已進(jìn)入一個發(fā)展型新階段，在這個新階段，私人產(chǎn)品過剩的問題開始出現(xiàn)，包括公共教育、公共衛(wèi)生與基本醫(yī)療、基本社會保障等與人的自身發(fā)展相關(guān)的公共產(chǎn)品需求全面快速增長，公共產(chǎn)品短缺的問題逐漸凸顯出來。近年來社會普遍反映的人們的幸福感未能隨著經(jīng)濟(jì)增長而同步提高，在很大程度上反映出公共產(chǎn)品短缺的結(jié)構(gòu)性和制度性缺陷。

1.1.2 研究意義

本書選擇從公共產(chǎn)品的視角考察中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，可以比較方便地揭示出經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變所需要的政策和體制變化，為改革決策提供參考。公共產(chǎn)品作為國家和政府行為的主要變量，與一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式選擇之間具有極強的相關(guān)性，而且這種相關(guān)性具有牢固的經(jīng)驗基礎(chǔ)。在一些情況下，這種相關(guān)性表現(xiàn)為正相關(guān)。一個有希望走向持久經(jīng)濟(jì)繁榮的國家往往是這樣的國家：一個有遠(yuǎn)見的政府能夠采取理智的集體行動，能夠有效地克制短期內(nèi)增加國民收入的欲望，在尚不富裕的情況下，舍得通過持續(xù)性地追加教育、醫(yī)療等公共產(chǎn)品投入，使得這個國家的人力資本存量穩(wěn)步提升，從而使國民收入能夠在中長期內(nèi)獲得源源不斷的持續(xù)增長的內(nèi)生動力。

這種例子在德國和日本等曾經(jīng)是后起國家的崛起過程中都有出現(xiàn)，在中國也有正相關(guān)的經(jīng)驗被國際學(xué)者所觀察到。阿馬蒂亞·森（Amartya Sen,2002）在《以自由看待發(fā)展》一書中，曾將中印兩國經(jīng)濟(jì)績效的差距歸因為中國政府在公共產(chǎn)品領(lǐng)域更富遠(yuǎn)見的安排：“當(dāng)中國在1979年開始進(jìn)行大規(guī)模經(jīng)濟(jì)改革的時候，這個國家已經(jīng)擁有受過良好教育的人口以及發(fā)展良好的醫(yī)療保健體系… …由于在教育、醫(yī)療保健和土地改革方面的進(jìn)步，中國經(jīng)濟(jì)在改革之初就具有實力，而中國經(jīng)濟(jì)在其發(fā)展過程中能區(qū)別性地運用市場，也恰恰得益于此。”

從公共產(chǎn)品的視角考察中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，還可以從理論上拓展、豐富經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和社會轉(zhuǎn)型的相關(guān)內(nèi)容，尤其是揭示政府轉(zhuǎn)型的規(guī)律性。公共產(chǎn)品對經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的影響并不是單向的，它遵循著一定的規(guī)律性。中國目前存在公共產(chǎn)品短缺的問題，但并不意味著國家盡可能地增加公共產(chǎn)品供給就可以解決問題了。中國和原來采取中央計劃經(jīng)濟(jì)的國家，曾試圖將所有的社會產(chǎn)品都作為公共產(chǎn)品來生產(chǎn)，卻最終導(dǎo)致了比較差的經(jīng)濟(jì)績效。1929—1933年大蕭條后建設(shè)福利國家成為歐美國家政策的主基調(diào)，它們同樣將較多的社會產(chǎn)品作為公共產(chǎn)品提供，這些國家于20世紀(jì)70年代之后普遍陷入“滯漲”危機(jī)。自里根與撒切爾夫人開啟的新自由主義改革開始，到托尼·布萊爾、克林頓踐行的“第三條道路”，主要都是針對公共產(chǎn)品供給過度所導(dǎo)致的“福利病”，政策的主要著力點都是削減政府承擔(dān)的公共產(chǎn)品供給。今天，從歐美發(fā)達(dá)國家普遍面臨的主權(quán)債務(wù)危機(jī)中，仍可以看到公共產(chǎn)品過度供給所帶來的“頑疾”。

中國是一個發(fā)展中國家，也是一個制度轉(zhuǎn)型中的國家，發(fā)展問題始終取決于制度轉(zhuǎn)型，而制度轉(zhuǎn)型則始終取決于政府轉(zhuǎn)型。中國從計劃經(jīng)濟(jì)時代走到今天，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的演進(jìn)始于政府轉(zhuǎn)型，也取決于政府轉(zhuǎn)型。如果政府仍將所有的社會產(chǎn)品都作為公共產(chǎn)品生產(chǎn)，就不會有市場的產(chǎn)生，就不會有今天的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。政府轉(zhuǎn)型伴隨著政府與市場關(guān)系的變化，而政府與市場關(guān)系的變化，取決于政府把什么產(chǎn)品作為公共產(chǎn)品，把什么產(chǎn)品作為私人產(chǎn)品，以及與此相關(guān)的制度安排。從這個意義上來說，公共產(chǎn)品與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變之間有著極強的相關(guān)性，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，可以說取決于政府。從公共產(chǎn)品的視角考察中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，對從理論上深入研究中國新階段制度轉(zhuǎn)型和政府轉(zhuǎn)型具有重要意義。