緒論

一　選題的理論意義和實踐價值

黨的十六大報告提出在擴大對外開放中，要十分注意維護國家經(jīng)濟安全，第一次把“維護國家經(jīng)濟安全”寫進黨的文獻。十八大報告提出“必須實行更加積極主動的開放戰(zhàn)略，完善互利共贏、多元平衡、安全高效的開放型經(jīng)濟體系”。維護國家經(jīng)濟安全有利于保障國家的根本經(jīng)濟利益，因此，研究新形勢下我國利用外資戰(zhàn)略與維護國家經(jīng)濟安全問題顯得尤為重要。為此，本課題研究的理論和實際應(yīng)用價值體現(xiàn)在：（1）通過對跨國公司在華投資、資產(chǎn)并購所產(chǎn)生的效應(yīng)分析，使我們堅定不移地實施對外開放的國策，吸引外資；同時，積極借鑒發(fā)達國家維護國家經(jīng)濟安全的做法，完善利用外資戰(zhàn)略，樹立國家經(jīng)濟安全新觀念，增強國家經(jīng)濟安全意識。（2）通過科學(xué)判斷跨國公司投資、資產(chǎn)并購對我國經(jīng)濟安全的影響程度和范圍，為我國進一步擴大利用跨國公司投資提供有重要參考價值的對策建議，以便趨利避害，在經(jīng)濟全球化的背景下，促進我國經(jīng)濟又好又快地發(fā)展，不斷提升我國的國際競爭力。同時，本課題對于促進國際企業(yè)戰(zhàn)略管理、國際商務(wù)、跨國公司理論等相關(guān)學(xué)科的交叉研究具有重要的理論意義和實踐價值。

二　研究目標和研究方法

（一）研究目標

（1）通過對跨國公司在全球的發(fā)展趨勢及在華投資的現(xiàn)狀分析，把握跨國公司在華投資的基本特點和發(fā)展走向。

（2）通過對跨國公司全球并購的基本走向和在華資產(chǎn)并購的發(fā)展現(xiàn)狀的研究，較為全面地了解跨國公司在華資產(chǎn)并購的行業(yè)特點、技術(shù)特點及其影響，以采取有針對性的有效措施，減小其對我國產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的負面效應(yīng)。

（3）通過對國家統(tǒng)計局、商務(wù)部、海關(guān)總署等相關(guān)數(shù)據(jù)的梳理與統(tǒng)計分析，較為客觀地把握跨國公司在華投資、資產(chǎn)并購的基本概況，從而對跨國公司對華經(jīng)濟發(fā)展所產(chǎn)生的積極和負面影響有一個總體把握。

（4）針對跨國公司在華投資、資產(chǎn)并購對我國經(jīng)濟安全的影響程度與范圍，提出有針對性的治理措施，包括制訂產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、建立國家產(chǎn)業(yè)安全制度體系、完善跨國公司在華并購的安全審查機制等，以提升我國經(jīng)濟的安全度和國際競爭力。

（二）研究方法

（1）宏觀和微觀相結(jié)合的方法。既要注重跨國公司對我國經(jīng)濟的宏觀影響，也要關(guān)注其微觀影響。（2）實證分析的方法。科學(xué)評估跨國公司對我國企業(yè)層面、行業(yè)層面等所產(chǎn)生的影響。（3）案例分析的方法。選擇跨國公司在華并購的典型案例進行解剖。（4）系統(tǒng)分析的方法。既要關(guān)注跨國公司對我國的負面影響，也要認識其對我國的積極效應(yīng)。（5）文獻資料分析法。

三　研究思路和研究內(nèi)容

（一）研究思路

（1）全面客觀剖析跨國公司全球發(fā)展的新趨勢和新特點，深入探究跨國公司在華投資的新趨勢和新特點，以把握跨國公司發(fā)展的國際國內(nèi)背景。（2）從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、零售業(yè)發(fā)展、金融安全、自主創(chuàng)新能力、環(huán)境污染等視角具體分析跨國公司對我國經(jīng)濟安全的影響，以得出較為科學(xué)的結(jié)論。（3）針對跨國公司對我國經(jīng)濟安全的影響程度和范圍，從增強自主創(chuàng)新能力、完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、建立國家產(chǎn)業(yè)安全制度、完善跨國公司在華并購審查制度、加強國內(nèi)與跨國公司的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)及對跨國公司環(huán)境規(guī)制等方面提出具體有效的治理對策。

（二）研究內(nèi)容

按照上述主要研究思路，本書的體系結(jié)構(gòu)安排共分為八章。

第一章，跨國公司發(fā)展的新趨勢和新特點。本章在描述經(jīng)典跨國公司理論基本內(nèi)容和歸納國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對相關(guān)問題研究成果的基礎(chǔ)上，深入剖析了跨國公司發(fā)展的新趨勢和新特點，其主要體現(xiàn)為跨國公司戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟地位不斷上升、跨國公司并購的行業(yè)范圍廣泛且壟斷性強化、跨國公司研發(fā)國際化追求產(chǎn)業(yè)和知識的聚集效應(yīng)、品牌營銷成為跨國公司營銷的重點。從跨國公司進入中國及在華投資的實踐歷程來看，可以將中國實際利用外資分為三個階段：1979年至1991年為試探性投資階段，1992年至2001年為持續(xù)增長與高速發(fā)展階段，2002年至今為調(diào)整與穩(wěn)定階段。基于中國利用外資實踐的現(xiàn)狀，跨國公司在華投資出現(xiàn)新的發(fā)展趨勢，具體體現(xiàn)為跨國公司投資資本、技術(shù)密集型項目增加，服務(wù)業(yè)成為跨國公司投資的重點，跨國公司投資的集群化和“獨資化”趨向日益強化。針對中國利用外資過程中出現(xiàn)的問題，本章給出了相關(guān)政策建議：優(yōu)化FDI結(jié)構(gòu)，平衡FDI的地域流向，促進FDI對“綠色經(jīng)濟”的投入，處理好FDI與國家經(jīng)濟安全的關(guān)系。

第二章，跨國公司投資對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。本章首先在剖析跨國公司投資對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的宏觀背景和現(xiàn)實意義的基礎(chǔ)上，簡要說明了跨國公司對外投資的經(jīng)濟效應(yīng)，既產(chǎn)生積極效應(yīng)也產(chǎn)生消極效應(yīng)。接著從中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展階段、現(xiàn)狀和存在問題等方面分析了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進歷程，簡要概述了跨國公司在華投資的基本概況和動因。深入研究了跨國公司對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的積極效應(yīng)和消極效應(yīng)，其積極效應(yīng)體現(xiàn)為對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換效應(yīng)、推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力；其消極影響體現(xiàn)為跨國公司投資造成了三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的偏差、對中國工業(yè)產(chǎn)生消極影響和影響國家經(jīng)濟安全。基于提升中國產(chǎn)業(yè)競爭力之目的，本章提出了相關(guān)政策建議：完善市場環(huán)境，調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策；強化本土企業(yè)與跨國公司的交流與合作；完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營模式；加大本土企業(yè)研發(fā)投資力度等。

第三章，跨國公司投資對中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。第一節(jié)，基于國際貿(mào)易與FDI的替代關(guān)系、國際貿(mào)易與跨國直接投資的互補關(guān)系、跨國直接投資對東道國貿(mào)易產(chǎn)生的效應(yīng)、跨國直接投資與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易間關(guān)系、跨國直接投資與中美貿(mào)易平衡等視角，較為全面地梳理了跨國公司與國際貿(mào)易關(guān)系的相關(guān)文獻。第二節(jié)，主要研究了跨國公司內(nèi)部貿(mào)易對中國經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的效應(yīng)，內(nèi)容包括跨國公司內(nèi)部貿(mào)易運行機理及其特征、中國產(chǎn)品內(nèi)部貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀及動因、跨國公司內(nèi)部貿(mào)易的經(jīng)濟效應(yīng)及提升貿(mào)易競爭力的有效措施。第三節(jié)，美國跨國公司在華投資對中國貿(mào)易的影響，主要表現(xiàn)在美國在華直接投資對中國出口競爭力的效應(yīng)及對中美貿(mào)易的影響。第四節(jié)，跨國公司在華投資對中國服務(wù)貿(mào)易的影響，包括發(fā)展現(xiàn)狀和提升服務(wù)貿(mào)易競爭力的措施。第五節(jié)，跨國公司在華投資對中國加工貿(mào)易的影響。

第四章，跨國零售企業(yè)進入對中國零售業(yè)的影響。本章在歸納總結(jié)國內(nèi)外學(xué)術(shù)界有關(guān)零售業(yè)發(fā)展研究成果和界定相關(guān)概念的基礎(chǔ)上，對中國零售業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀進行了分析與描述。接著剖析了跨國零售企業(yè)在華發(fā)展概況，主要包括跨國零售企業(yè)在華發(fā)展演進的六個階段和主要跨國零售企業(yè)在華并購事件。通過實證分析，主要從零售業(yè)市場集中度、區(qū)域市場集中度和市場分業(yè)態(tài)集中度等方面研究了跨國零售企業(yè)進入對中國零售業(yè)市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響。基于中國零售業(yè)外資市場占有率和中國零售業(yè)產(chǎn)業(yè)資本對外依存度兩個視角，分析了跨國零售企業(yè)進入對中國零售業(yè)安全產(chǎn)生的影響。最后，從中國政府和企業(yè)層面，針對跨國零售企業(yè)的進入給中國零售企業(yè)帶來的安全威脅，給出了提升中國零售企業(yè)競爭力的相關(guān)對策。

第五章，跨國（外資）銀行在華投資與中國金融安全。第一節(jié)，從跨國銀行對外投資的基本動因、對外投資的形式與風(fēng)險、對外投資對東道國金融市場的影響與監(jiān)管、跨國銀行在華投資的區(qū)位選擇與影響因素、跨國銀行監(jiān)管理論等視角較為全面地梳理了跨國銀行研究與發(fā)展的相關(guān)文獻，以較好地把握學(xué)術(shù)界的研究動態(tài)。第二節(jié)，從跨國銀行發(fā)展的世界視角和中國實踐兩個層面剖析了跨國銀行的演進歷程。第三節(jié)，基于跨國銀行進入為中國銀行業(yè)帶來的機遇、對中國金融安全產(chǎn)生的挑戰(zhàn)和跨國短期資本流動對中國金融安全的影響等方面，研究了跨國銀行進入對中國經(jīng)濟社會發(fā)展的影響。本章最后從完善市場競爭環(huán)境以擴大銀行業(yè)對外開放廣度和深度，強化對跨國銀行的國際監(jiān)管和國內(nèi)監(jiān)管，加強對衍生金融產(chǎn)品的監(jiān)管，立足于審慎監(jiān)管原則健全和完善相關(guān)監(jiān)管措施，建立和完善預(yù)警監(jiān)測體系以逐步推進資本市場開放，規(guī)范外匯管理制度和政策、穩(wěn)步推進利率市場化改革、構(gòu)建防范危機的管理機制等方面提出了維護中國國家金融安全的有效措施。

第六章，跨國公司對中國自主創(chuàng)新能力提升的影響。一是跨國公司促進內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進步，主要體現(xiàn)在跨國公司通過競爭所產(chǎn)生的技術(shù)擴散效應(yīng)、技術(shù)示范效應(yīng)和技術(shù)應(yīng)用促進內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進步，跨國公司通過示范—模仿效應(yīng)所產(chǎn)生的技術(shù)擴散、技術(shù)示范效應(yīng)和技術(shù)應(yīng)用促進內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進步；二是跨國公司抑制內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，主要體現(xiàn)為跨國公司與東道國的過度競爭、跨國公司通過防止東道國的模仿、跨國公司通過弱化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和跨國公司通過影響人力資本等，一定程度上抑制了內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)活動和創(chuàng)新能力的提高；三是增強中國自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)實選擇，包括將增強自主創(chuàng)新能力作為我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略基點，發(fā)展高新技術(shù)、重大行業(yè)技術(shù)、制定行業(yè)技術(shù)標準，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)和品牌等。

第七章，跨國公司在華投資與環(huán)境污染。第一節(jié)，從對外貿(mào)易與環(huán)境污染、經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境污染、環(huán)境政策與環(huán)境污染、FDI與環(huán)境污染等視角較為全面地梳理了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界相關(guān)研究成果。第二節(jié)，主要分析了中國環(huán)境污染現(xiàn)狀及其形成原因。第三節(jié)，主要分析了跨國公司在華直接投資的產(chǎn)業(yè)分布與區(qū)位分布、中國在國際貿(mào)易中的環(huán)境污染問題及其原因、跨國公司在華投資造成的損失。第四節(jié)，減少污染排放，提升環(huán)境質(zhì)量的有效措施，主要包括十個方面：提升我國治污技術(shù)創(chuàng)新能力，加大先進治污技術(shù)引進力度；調(diào)整引進外商投資的戰(zhàn)略定位，注重提升引進外資質(zhì)量；調(diào)整外商直接投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，優(yōu)化我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；增強技術(shù)創(chuàng)新能力，有效提升中國出口企業(yè)的經(jīng)濟效益和環(huán)境效率；加快完善吸引外資和環(huán)境保護相協(xié)調(diào)的法規(guī)和政策；加大環(huán)境污染治理的投入力度，推動環(huán)保產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展；完善官員考核評價體系，淡化GDP權(quán)重，強化環(huán)境責(zé)任權(quán)重；完善我國的環(huán)境稅制建設(shè)；實施嚴格的環(huán)境污染治理政策，加大對跨國公司環(huán)境污染的處罰力度，有效改善環(huán)境質(zhì)量；提升社會公眾的環(huán)保意識，推動生態(tài)發(fā)展理念。

第八章，跨國公司在華并購與經(jīng)濟安全。第一節(jié)，從跨國并購的基本動因、跨國并購與政府規(guī)制、跨國并購的影響因素、跨國并購與反壟斷、跨國并購與產(chǎn)業(yè)控制力、跨國并購與中國企業(yè)競爭力提升等視角較為全面地梳理了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界相關(guān)研究成果。第二節(jié)，主要分析了跨國公司在華開展并購活動的基本動因和演進歷程。第三節(jié)，主要剖析了跨國公司并購的現(xiàn)狀、形式與特點。第四節(jié)，主要研究了跨國公司并購產(chǎn)生的經(jīng)濟效應(yīng)，包括積極效應(yīng)和負面效應(yīng)。第五節(jié)，規(guī)范跨國公司在華并購行為，維護國家經(jīng)濟安全，主要包括形成以《反壟斷法》為基礎(chǔ)的外資并購的法律法規(guī)體系，強化對外資并購中國關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制；完善有關(guān)外資并購的反壟斷的申報與審查制度；制定符合WTO規(guī)則和國際通行的產(chǎn)業(yè)政策，提升中國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的國際競爭力；強化企業(yè)的品牌建設(shè)，做大做強中國的龍頭企業(yè)和品牌企業(yè)。