第一章 現實與追問：鄭州開放創新雙驅動戰略的提出

第一節 鄭州開放創新雙驅動戰略提出的背景

“十二五”是河南省全面建設小康社會的關鍵時期，是河南省深化改革開放、強化自主創新、加快轉變經濟發展方式的攻堅階段。全面分析判斷這一時期的國際國內形勢發現，河南省發展仍處于可以大有作為的重要戰略機遇期。中共十七屆五中全會提出，實施互利共贏的開放戰略，進一步提高對外開放水平。在這一歷史背景下，基于鄭州經濟社會發展的歷史階段的分析判斷，結合國家創新驅動戰略，推動創新型經濟發展的歷史背景，特別是鄭州地處中原腹地，自身開放型經濟發展不足的客觀現實，對內強化創新型經濟的快速發展，對外保持開放型經濟的強力推進，對于鄭州經濟社會發展具有重要價值。

一 現實背景

（一）鄭州經濟存在著開放型經濟和創新型經濟發展的雙重不足

近年來，鄭州市已在自主創新方面取得了可喜成就，研發投入、科學論文和專利總量均大幅提升，高科技企業數量也不斷增長，但科技與經濟“兩張皮”現象依然突出，研發投入仍然偏低，企業沒有強大的核心技術能力，發展模式落后，科研機構在對科研成果的轉化上，轉化率長期偏低，不能有效支撐中原經濟發展。主要表現在：①全社會研發投入偏低，政府科技研發投入不足。2011年，鄭州市全社會研發投入72億元，占GDP的比重為1.47%，在中部六省省會城市中排名最后；市本級技術研究與開發經費預算2.1億元，占財政一般預算支出的0.9%，低于武漢（2.3%）、太原（1.6%）、長沙（1.59%）、合肥（1.45%）、南昌（1.29%）。②知名高校、國家級科研院所等科技創新資源不足、高層次創新人才匱乏。全市只有一所“211工程”大學，國家級科研院所12家，均在中部六省省會城市中排名最后。駐鄭兩院院士12人，遠低于武漢（57人）、合肥（51人）、長沙（47人）。③科技創新問題有待進一步完善。鄭州市創新型經濟發展的現狀，與鄭州的城市地位不相稱，與建設創新型城市的目標有差距、與“全國找坐標、中部求超越、河南挑大梁”的要求不匹配。同時，鄭州開放型經濟發展仍然是薄弱環節。主要表現在：近幾年鄭州市進、出口額雖然逐年增長，但與深圳、上海等城市的進、出口規模相比，鄭州仍處于起步階段，如2011年鄭州市進、出口額分別為63.6億美元、96.4億美元，而深圳的進、出口額達到1685.74億美元、2455.25億美元，規模是鄭州的幾十倍；出口商品結構性矛盾突出，出口商品檔次較低，深加工不夠，大多數產品科技含量比較低，競爭力不強，出口市場結構不合理等；沒有制定更多的實質性的促進開放型經濟發展的地方促進政策，使得部分企業不得不向周邊沿海較優惠的外貿企業轉移，形成不了優勢出口商品，政策的比較優勢較差；利用外商直接投資（FDI）的質量和水平較低，如2011年鄭州實際利用FDI總額為31億美元，而深圳、上海實際利用FDI總額分別是45.99億美元、126.01億美元，可以看出，鄭州的外資利用情況與深圳、上海差距較大；開放型經濟的發展規模偏小，方式不夠靈活多樣，結構欠合理，“走出去”的格局尚未形成。

“十二五”時期以及今后的十年，鄭州要繼續加快轉變發展方式，穩步調整優化產業結構，大力提升自主創新能力，快速增加地區生產總值。在這一過程中，創新必將成為驅動鄭州市經濟發展的“原動力”，鄭州市需大力加強“創新驅動”。同時，只有開放，思想觀念才能得到更新；只有開放，才能形成與現代經濟發展相適應的出路；只有開放，才能獲得超常規發展。因此，開放創新雙驅動是發揮比較優勢、促進轉型升級、以轉型升級推動科學發展、切實提高經濟增長的質量和效益、破解發展中面臨的深層次矛盾、實現又好又快發展的關鍵。這樣，才能坦然面對世界科技發展的大勢和日趨激烈的國際競爭，在新一輪科技和產業革命提速的情況下，有條件依靠自主創新實現產業的趕超發展，走出一條以開放創新雙驅動為特征的“先發之路”。

（二）鄭州經濟社會發展受到自然資源和生態環境的雙重制約

長期以來，由于傳統經濟發展模式的障礙以及單純追求經濟增長為目標的傾向，使人類受到了懲罰，環境污染、生態惡化等問題嚴重威脅著人類的生存環境，經濟和社會的不可持續性成為國際社會關注的焦點。鄭州礦產資源雖然比較豐富，其中，煤、鋁土礦、耐火黏土、水泥灰巖等礦產的資源儲量和礦石產量在全省均占重要地位，對近些年鄭州經濟社會的快速發展起到了重要支撐作用。有關數據表明，截至2011年年底，全市完成生產總值高達4912.7億元，在全國287個地級城市中排名20位。但是，鄭州的產業結構層次較低，資源型產業比重達到50%以上，同時由于受土地、資源、環境制約日益嚴重，發展空間日益狹小，我們依靠廉價的勞動力、土地和資源支撐了工業化、城鎮化發展，這種高投入、高消耗、高污染、低效率的粗放式發展模式已難以為繼。因此，如何實現發展模式的科學轉型，徹底解決經濟增長與資源環境破壞之間的矛盾，也成為鄭州市落實科學發展，實施可持續發展戰略所面臨的一個重要課題，必須尋求途徑破解自然資源和生態環境的“雙重制約”。一方面，資源、能源、土地等傳統生產要素對經濟發展的約束進一步趨緊，煤電鋁等高能耗行業占全市工業的比重仍高達50%以上，轉型升級任務艱巨，新型工業化任重道遠，區域和城市之間的競爭更加激烈。另一方面，上述的這種競爭越來越趨向于人才、技術、信息、成果、知識產權的競爭，越來越集中在自主創新的能力和水平上，越來越依賴高新技術產業、戰略新興產業的引領支撐作用。鄭州唯有實施開放創新雙驅動戰略，才有可能破解這種“雙重制約”。

因此，鄭州實施開放創新雙驅動戰略，是更好應對未來資源和環境約束的必然選擇。另外，其他一些經濟增長要素和未來環境的要求（例如網絡經濟的快速發展，電子商務的突飛猛進，法律意識的不斷提高，外包市場的不斷擴大，知識產權保護的不斷加強等）也對鄭州市加快開放和創新提出了更高的要求。在這種形勢下，鄭州想要提升自身創新能力的關鍵在于把握機遇，克服劣勢、充分發揮后發優勢，才有望實現經濟社會的跨越式發展。鄭州只有實施開放創新雙驅動戰略，才能在新一輪經濟增長過程中，分享到更多利益，取得經濟社會的跨越式發展。

（三）鄭州經濟社會發展面臨著國內市場和國外市場的雙重壓力

從全球范圍內來看，世界各國均加緊實施創新戰略和政策，大力加強經濟開放，力圖通過加快創新、提高創新能力來扭轉經濟頹勢，同時，通過開放，不斷吸收和利用外來資源，促進本地經濟發展。如，2011年，美國白宮發表《美國創新戰略：確保經濟增長與繁榮》報告，提出要贏得未來，保持美國在創新能力和科研基礎設施等方面的競爭力。歐盟2011年公布了“地平線2020”計劃，計劃投入800億歐元，整合歐盟各成員國科技資源，提高科研效率，促進科技創新，推動經濟增長和增加就業。俄羅斯發布了《俄羅斯聯邦2020年前創新發展戰略》，提出要到2020年，俄國內研究與開發支出應占GDP的3%，力爭在高技術產品和知識型服務市場上躋身世界前列。韓國公布了2020年產業科技創新戰略，提出要實現從“快速跟蹤”戰略到“領跑者”戰略的轉變。我國也于2012年7月制定了《關于深化科技體制改革，加快國家創新體系建設的意見》，提出在“十二五”時期，全社會研發經費占GDP的比重提高到2.2%，大中型工業企業平均研發投入占主營業務收入比重提高到1.5%，科技進步貢獻率達到55%，戰略性新興產業增加值占GDP比重達到8%，到2020年力爭達到15%左右，全面建設中國特色國家創新體系，力爭在2020年進入創新型國家行列。可見，世界各國圍繞知識、技術等創新資源的競爭正愈演愈烈。

在國內經濟競爭方面來說，全國各地抓住我國新一輪發展的戰略機遇期，各地呈現出各顯其能，各盡其力，求創新、求突破、求晉級的強勁態勢。僅從中部地區省會城市看，武漢、長沙借助“兩型社會”綜合實驗區的優勢，不斷加強科技創新，新型工業化進程不斷加快。尤其是，長沙確立了“城市國際化、產業高端化、城鄉一體化、發展‘兩型’化、管理法治化，率先建成‘兩型’城市和實現小康”的總體發展思路，提出了“十二五”期間綜合實力挺進全國省會城市前五強的目標。合肥搶抓“皖江城市帶承接產業轉移示范區”機遇，通過區劃調整、自主創新，經濟實力大幅上升，并進一步提出了打造現代化新興中心城市、全國有較大影響力的區域性特大城市的發展目標。盡管在全國排名中鄭州市生產總值比2010年前移兩位，地方財政一般預算收入鄭州名列全國城市第17位，社會消費品零售總額名列全國城市第19位，但是，我們應該看到，這些城市基于高起點、大手筆、全域化的城市規劃和建設，致力于建設國家區域性中心城市和國際化城市的發展定位，反映出的不甘于現狀、勇于超越的強烈憂患意識和進取精神，催人奮進。如果稍有松懈，將與武漢、長沙差距越拉越大，而合肥、南昌還可能后來居上，必然在激烈的區域競爭中落伍，必然會在新一輪的發展中錯失良機，必然會在國家未來戰略布局中被弱化和邊緣化。對此，我們應當增強危機意識和責任感，理性看待問題，時刻保持清醒，除了以更大的決心、氣魄和力度推進各項工作之外，就是尋求實現鄭州經濟社會穩步快速跨越的途徑和方式。為此，鄭州市必須大力推進實施開放創新雙驅動戰略。

（四）鄭州肩負著實現經濟跨越發展和發展方式轉變的雙重任務

河南省委盧展工書記2011年在省九次黨代會到鄭州代表團討論時指出，希望鄭州在中原經濟區建設中發揮龍頭作用、中心作用和示范帶動作用，要“挑大梁，走前頭”。這里的“挑大梁”就是要求鄭州市應進一步做大經濟總量，進一步增強輻射帶動能力，更好地發揮省會中心城市的龍頭、重心和示范帶動作用；“走前頭”就是要求鄭州市要提速發展，領跑中原，實現跨越，進而帶動河南經濟的發展。這不僅是省委的希望，也是全省人民對鄭州的期盼和要求，更是鄭州市在搶抓國家支持中原經濟區建設的歷史機遇中所肩負的責任和今后工作的方向。同時，建設中原經濟區的主題是科學發展，主線是加快轉變經濟發展方式，主要途徑就是強化新型工業化主導，加快轉型升級、提升支撐能力。鄭州現有的汽車、煤電鋁、食品、電子信息、新材料、生物工程及制藥、紡織、機械、能源、建材等支柱產業中的煤電鋁、食品、能源、建材、紡織等產業，屬于勞動密集型和資源依賴型產業，發展后勁不足，污染嚴重，產品附加值低，處于產業鏈的不利地位，其他產業也面臨著進一步升級的任務。今后一個階段的主要任務就是圍繞推進工業轉型升級和結構優化調整，按照“做強、做大、做優”原則，重點支持汽車及裝備制造、電子信息兩大戰略支撐產業，新材料、生物及醫藥兩大戰略性新興產業發展，做優鋁精深加工、現代食品制造和品牌服裝制造三大傳統優勢產業。可見，鄭州肩負著實現經濟跨越發展和加快發展方式轉變的“雙重任務”。

因此，在目前經濟發展階段難以逾越的情況下，鄭州市必須想方設法促進開放型經濟與創新型經濟的“同步發展”，最終實現開放和創新“雙向協同”驅動，這是鄭州市立足現實、面向未來做出的戰略抉擇，也是鄭州面對開放型經濟和創新型經濟發展的“雙重不足”、破解自然資源和生態環境的“雙重制約”、國際國內激烈競爭的“雙重壓力”以及保持經濟跨越式發展和加快經濟發展方式轉變的“雙重任務”而做出的必然選擇；同時，選擇開放創新雙驅動戰略的兩個重要因素是日趨激烈的區域競爭形勢和復雜多變的宏觀發展態勢。基于此，2012年，鄭州市委、市政府明確要求實施開放創新雙驅動戰略，加快發展鄭州自主創新能力的具體要求。在當前形勢下，要把鄭州建設成為中原經濟區的核心增長區，建成國際化、現代化的大都市，需要有強大而持續的創新動力、創新活力以及創新能力，需要包容吸收的開放能力。那么，深入實施開放創新雙驅動戰略，就成為鄭州城市發展的必然選擇。

令人可喜的是，作為“河南挑大梁”的鄭州市，2012年已經獲批“國家創新型試點城市”，鄭州實驗區的雄偉藍圖已經描繪，尤其是鄭州航空港經濟實驗區建設的開始啟動，將為全面推進開放創新雙驅動戰略的實施提供有力支撐。

二 理論背景

（一）開放創新成為政府創新治理研究的新趨勢

全球化使世界成為一個有機體，促進和加強了世界各國間的聯系，催生了政府對創新治理的全新認識，重新塑造了創新固有的形態。誰掌握了開放創新的主動權，誰就能夠在激烈的競爭中占領先機。開放創新為國家提供了創新體系改革的重要視角、為科技管理體制改革提供了新的依據、為政府的創新戰略提供了新的標準、對政策工具的供給能力提出了新的要求。所以，開放創新已然成為全球化時代下政府治理的鮮明特征。

隨著人們對創新研究的不斷深入，創新內涵和外延也在發生變化，促使人們必須從更廣闊的維度來審視創新及其作用。縱觀近代史，英國領跑技術領先，德國不斷追趕超前，后有日本和美國的后發制人，而這種不停的追趕和跨越，不僅是技術創新的結果，而且還有許多制度要素、組織結構與功能等方面的創新。英國經濟學家克里斯托夫·弗里曼以獨特的視角揭示了在技術落后的情況下，通過政府精心推動的產學研結合，使日本經濟迅速崛起的奧秘。在此基礎上，他于1987年提出了國家創新系統（National Innovation System，NIS）的概念，即由公共部門和私營部門中各種機構組成的網絡，這些機構之間的交流碰撞和相互影響對新技術的開發、引進、發展和擴散起到了極大的作用。這里國家創新系統與國家創新體系僅一字之差，但其內涵理解卻大不相同。國家創新體系更多體現的是靜態的特征，強調企業、研究機構、大學、中介機構等主體的獨立性和機械結合，即所謂的知識創新體系、技術創新體系、軍民結合創新體系、中介體系等。而國家創新系統則強調主體的有機融合和內在聯系，強調整體大于個體之和。網絡是創新系統的靈魂，開放性是創新系統最一般的特征。創新系統內外不斷加強著相互間的聯系和作用，系統可以形成有機有序的開放結構，而系統、環境在更大的范圍內相互選擇和適應也優化了這一結構。就創新而言，全球化對創新要素的空間聯系和相互作用在廣度和深度上進行了重新塑造。隨著不同國家和區域間的經濟、技術和社會進程的相互交織日益深化，一些傳統的國內生產要素的重要性有所降低。因此，隨著越來越多的跨國公司根據需求和降低成本的運作原理在全球吸納創新資源，與所在地區的研究機構、大學開展合作，開放創新成為推動科技創新以及全球化的重要動力。

從某種意義上講，開放的程度越高則創新的速度越快，想要在創新競爭中掌握主動權就必須實施有效的政策工具并充分把握當前發展規律。我國如果選擇封閉而不是開放，創新就成了無源之水，必然舉步維艱，也無法融入世界創新之潮流。因此，我國必須積極進一步擴大開放，緊跟全球化步伐，在更高層次上、更深度地與全球創新要素融合。可以歸納來講，改革開放以來我國產業進步的一條重要經驗，即在開放中創新。30多年的經濟高速發展很大程度上得益于經濟開放和積極承接世界產業轉移，很多企業通過承接產業轉移，快速縮短了我國與發達國家在產業發展上的差距。但同時，也必須看到，有相當多的企業嚴重依附于跨國公司，產業鏈條短、小、邊緣化特征明顯。同時，國內大企業由于擁有壟斷性資源，處于市場領先地位，導致其創新動力不足，沒有承擔起創新和研究合作的主導作用。一些企業缺乏對市場變化的應對能力，加之缺乏有效的產業組織，逐步喪失競爭優勢，舉步維艱。

目前，中國已經成為世界全球化進程中不可或缺的重要參與者。在以“中國制造”為特點的經濟增長模式推動下，中國的經濟總量持續快速擴張。其間，計劃經濟體制束縛下各類生產要素的持續釋放，國際資本、技術要素的持續流動仍是推動中國產業進步的重要力量。隨著世界經濟發展正進入國際金融危機后的新一輪大轉型，我國的產業結構升級正處于全球戰略性創新快速發展的關鍵時期，因此，擴大開放、加快發展是大勢所趨。

（二）開放創新雙驅動戰略成為區域發展戰略研究熱點

2009年4月19日至21日，溫家寶總理在廣東考察時指出，把深化改革開放同科技創新結合起來。2011年他在《求是》發表了《關于科技工作的幾個問題》一文，文中強調：“我們能不能完成‘十二五’預期的目標任務，推動經濟社會發展再上一個新臺階，為到2020年全面建成小康社會奠定堅實基礎，關鍵要看一些制約我國發展的瓶頸因素能否消除或緩解，一些事關全局的重大問題能否有效解決。這不僅關系五年的發展，也關系今后長期發展。解決這些問題靠什么？從根本上講，一要靠改革開放，二要靠科技進步。這是推動我國經濟社會發展的兩大根本動力。”國內學者對于開放驅動戰略以及創新驅動戰略也進行了初步的研究和探索：開放驅動就是通過改革開放來驅動開放型經濟發展，使一個國家和地區在充分發揮自身要素稟賦優勢的同時，也在全球范圍吸納和利用各種資源，實現要素最佳配置，以謀求自身發展效益最大化的一種經濟社會發展戰略。而創新驅動就是要創新發展理念，通過自主創新驅動創新型經濟發展，使經濟發展方式從粗放型向集約型轉變、從出口拉動型向內需拉動型轉變、從投資拉動型向技術進步型轉變、從技術引進型向自主創新型轉變、從忽略環境型向環境友好型轉變。國內外許多城市或區域依靠這兩個戰略中的某一種而實現經濟的穩步增長和社會的快速發展。

從國內相關城市發展戰略實施的情況來看，這種戰略是現有成功模式的總結、發展和提升。目前，國內許多省市自治區和大型城市實施創新驅動戰略，并且已收到初步的效果，但是，將開放和創新結合起來作為經濟社會發展驅動力的戰略發展模式還比較少。其中，比較典型的是，2010年1月，江蘇省泰州市開始實施“開放創新雙輪驅動”戰略。該戰略提出的基本前提是：泰州正處于工業化發展進程中，雖然發展階段固定而不可逾越，但可以同步發展開放型經濟和創新型經濟，并通過這兩種經濟的同步發展實現泰州的整體經濟社會跨越式發展，從而在激烈的競爭格局中脫穎而出。開放和創新這一對策略讓泰州在現代化的征途上加速疾馳。泰州市“雙輪驅動”戰略實施以后，其產業結構發生了重大變化——短短兩年時間內，泰州相繼成為國家醫藥高新區和出口加工區，更帶動了泰州城市的轉型升級。主要表現為加速轉型升級傳統優勢產業裝備制造業，同時初步形成了以生物醫藥、電子信息、新能源為代表的“1+3+N”產業體系，同步提升了產業核心競爭力。

鄭州作為一個省會城市提出的開放創新雙驅動戰略總結了國內一些城市發展戰略實施的成功經驗，同時又結合鄭州市所處的經濟發展階段、區位特點、發展要求，進行了系統的理論創新。鄭州市實施的開放創新雙驅動戰略突破了開放驅動和創新驅動的思維模式，而且從外部驅動和內部驅動相統一來刻畫開放和創新在經濟社會發展中的地位和關系，更準確地把握了創新的本質特性，便于人們認識和把握創新在開放創新雙驅動戰略以及轉變經濟發展方式中的核心作用。特別是，這一戰略理論非常好地解決了城市經濟社會系統中發展的動力問題，實現外部驅動力量和內部驅動力量的有效協同，成為這一戰略實施成效好壞的重要環節之一。因此，開放創新雙驅動戰略作為一種新穎的區域發展戰略，不僅反映了鄭州經濟社會發展的歷史必然和現實需求，同時也完全符合區域發展戰略理論的內在邏輯和方向。