第一章 導論

第一節 問題的提出

改革開放三十多年以來，中國的經濟保持了高速增長的勢頭，同時中國的基礎設施水平得到了逐步的提高，并且基礎設施水平遠高于同等程度的發展中國家。那么基礎設施的提高對中國經濟發展會產生怎樣的影響，尤其是對中國技術創新能力影響的作用，成為一個令人感興趣的話題。關于基礎設施對經濟發展的重要性，經濟學家早有論述，如在1776年，亞當·斯密在《國富論》中論述了基礎設施對經濟增長的重要性，他指出“一國商業的發達都依賴于該國的道路、橋梁、河道等公共基礎設施”，并且發展經濟學家認為在影響經濟發展的因素中，基礎設施是影響經濟快速發展的決定性因素，是社會進步和人民生活水平提高的重要保證，對經濟結構升級和促進技術創新的提高具有重要的作用。

隨著改革開放的逐步深入以及基礎設施對經濟發展的制約逐步顯現，中央和各級政府都加大了基礎設施投資的力度，并提高了基礎設施的水平。到2010年中國的公路里程達到了400.8萬公里，比1978年的89.02萬公里，增長了350.2%，鐵路里程從1978年的5.17萬公里激增到2010年的9.1萬公里，增長了76.02%。另外，通信基礎設施也有顯著的改善，其中，固定電話從1978年的192.5萬戶增至2010年的29438.3萬戶，移動電話從1990年的1.8萬戶增加到2010年的85900.3萬戶；能源消耗總量從1978年的57144萬噸標準煤增加到2010年的325000萬噸標準煤。基礎設施的改善，為中國經濟的高速發展提供了堅實的物質保障。然而，很多學者關注的是基礎設施投資對中國經濟增長的影響以及對出口貿易的推動作用，卻忽視了基礎設施對中國技術創新能力的影響。因此，基礎設施對中國技術創新能力的影響效應如何，以及通過進口貿易的途徑如何影響中國技術創新能力的提高。事實上，改革開放以來，中國的技術創新能力有了顯著的提高，從圖1—1可以看出，中國的專利申請量在逐年增加，但是作為體現技術創新能力的發明專利比同時期的實用新型專利以及外觀專利都要少，發明專利是擁有知識產權的具有核心技術的發明，這表明了中國的自主創新能力還是有所欠缺。

圖1—1 中國1998—2008年各專利申請量

雖然中國的技術創新能力有所提升，由于各地區基礎設施水平的差異，導致了各地區的技術創新能力存在較大的差異。從圖1—2可以看出，東部地區的技術創新能力明顯強于中部和西部地區，而中部地區的技術創新能力弱強于西部地區，基礎設施水平的差異導致了各地區經濟發展方式的不同，進而影響了各地區的技術創新能力，并且隨著改革開放的逐步深入，創新能力的差距逐步擴大，經濟發展差距的擴大會帶來一系列的社會問題和經濟問題，那么，從地區和行業來看，基礎設施對各地區的技術創新能力有著怎樣的影響呢？

圖1—2 中國1998—2008年東、中、西地區專利申請總量

此外，金融危機的爆發為中國調整產業結構和提高自主創新能力提供了良好的機遇，在進出口貿易受到強烈沖擊下，我們很有必要通過技術創新能力提高促進產品在國際市場上的競爭力，很多學者研究了基礎設施對生產率的影響，研究表明，基礎設施對生產率有顯著的促進作用，但鮮有文獻考察基礎設施對技術創新能力的研究，對這一問題的探討，有助于中國政府采取有效的措施進一步提高中國的技術創新能力和優化產業結構，推動中國經濟持續健康地發展。

基于上述背景和前期研究的基礎上，本書嘗試探索了以下幾個方面的問題：

（1）基礎設施對中國技術創新能力的影響機制。本書結合中國基礎設施的現狀，從基礎設施對科技人才、國際貿易和外商直接投資的集聚效應，進一步探討了基礎設施對中國技術創新能力的協整效應，并考察了基礎設施與人力資本稟賦、進出口貿易和外商直接投資的協同效應對中國技術創新能力的影響。

（2）基礎設施對中國各地區進口貿易的影響。本書分析了基礎設施與進口貿易的協同效應對中國技術創新能力的影響，并從進口貿易的角度，研究了基礎設施對中國各地區技術創新能力的影響。本書從進口貿易額和進口貿易的國際研發的角度，探討了不同的基礎設施對技術創新能力的影響，并從中間產品和服務貿易的層面考察了基礎設施對技術創新能力的影響效應。

（3）從出口貿易的角度考察基礎設施對中國技術創新能力的影響，并從貨物貿易、服務貿易和技術貿易的層面研究了基礎設施對技術創新的影響；并從出口技術復雜度的角度，考察基礎設施對地區創新能力的影響效應。

（4）從行業層面考察基礎設施對技術創新能力的影響，本書從融資依賴、行業出口技術復雜度和行業出口貿易角度，考察不同基礎設施對行業技術創新的影響。