一 研究背景、文獻和研究對象

中國經(jīng)濟增長正進入一個從要素投入型的粗放式增長模式向創(chuàng)新驅(qū)動、追求效率的可持續(xù)增長方式轉(zhuǎn)變的時期。而經(jīng)濟增長宏觀效率的主要度量指標便是全要素生產(chǎn)率（TFP）。在增長方式轉(zhuǎn)變過程中，服務(wù)業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位和作用會更加凸顯。由此引出的問題是：中國服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率現(xiàn)狀如何？決定服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率的變量有哪些？提高中國服務(wù)業(yè)，尤其是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率，對于提升中國制造業(yè)的效率、促進制造業(yè)的升級有什么作用？

最近20年里國外發(fā)表了許多研究服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率的文獻。比如，Dundar與Lewis（1998）就研究了高校里的研發(fā)部門全要素生產(chǎn)率的決定因素。Aleksandra Parteka 與 Joanna Wolszczak-Derlacz（2013）運用7個歐洲國家的266個高等教育機構(gòu)的數(shù)據(jù)，考察這些機構(gòu)研發(fā)的全要素生產(chǎn)率在2001—2005年的動態(tài)變化情況。Kittelsen等（2015）比較研究了北歐斯堪的納維亞諸國醫(yī)療機構(gòu)的全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)芬蘭的醫(yī)療機構(gòu)的全要素生產(chǎn)率要高于北歐其他國家的醫(yī)療機構(gòu)的全要素生產(chǎn)率，原因在于，芬蘭在醫(yī)療產(chǎn)業(yè)上具有比較優(yōu)勢。

關(guān)于全要素生產(chǎn)率的決定變量，國內(nèi)外已經(jīng)有不少研究把外國直接投資（FDI）作為一個重要的決定因素。比如，Harris 和 Robinson（2003）就專門考察了外國直接投資對于英國制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率的影響。Harris 與J.Moffat（2015）運用1997—2008年的英國企業(yè)數(shù)據(jù)，從企業(yè)的層面考察了外資對于東道國企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的影響。國內(nèi)的研究者也在外資進入對于服務(wù)業(yè)的發(fā)展的效應(yīng)方面展開了研究，并取得一些成果。比如，查冬蘭與吳曉蘭（2006）選取1998—2003年江蘇省服務(wù)業(yè)各行業(yè)為研究樣本，通過回歸方程，得出外國直接投資對服務(wù)業(yè)主要行業(yè)經(jīng)濟增長有不同影響的結(jié)論，發(fā)現(xiàn)在服務(wù)業(yè)內(nèi)，外資對于房地產(chǎn)業(yè)的影響最大，對于交通和物流服務(wù)業(yè)以及通信服務(wù)業(yè)的影響次之，而對于研發(fā)服務(wù)業(yè)的影響最小。江小涓（2011）強調(diào)開放和改革對提升中國服務(wù)業(yè)總體效率的重要性，從理論上提出，存在著“真實”和“名義”兩類增長因素。王恕立與騰澤偉（2014）較深入地研究了外國直接投資流入對于服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，并指出，外資對于服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率發(fā)生效應(yīng)的機制是要素再配置。

國內(nèi)一些學(xué)者已經(jīng)深入研究了分行業(yè)的服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的異質(zhì)性。王恕立與胡宗彪（2012）運用序列DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法測算了1990—2010年中國服務(wù)業(yè)細分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率（TFP）、技術(shù)進步、純技術(shù)效率與規(guī)模效率增長率。結(jié)果表明，中國服務(wù)業(yè)總體及細分行業(yè)的TFP均處于上升通道。王恕立與劉軍（2014）還運用了中國服務(wù)業(yè)的企業(yè)數(shù)據(jù)，研究了服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率分布的異質(zhì)性和資源再配置效率。

國內(nèi)外許多學(xué)者都很關(guān)注服務(wù)業(yè)對于制造業(yè)發(fā)展的作用。臺灣學(xué)者Wen-Hsiang Lai與Hsiang-Yi Chen就考察了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部和產(chǎn)業(yè)之間的服務(wù)上的靈活度和企業(yè)機制的合作網(wǎng)絡(luò)對于機器制造業(yè)的生產(chǎn)率的影響。程大中（2008）運用投入—產(chǎn)出法和一般均衡方法研究了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展對于其他經(jīng)濟部門的系統(tǒng)影響，并做了國際比較研究。陳啟斐與劉志彪（2014）利用動態(tài)面板GMM模型實證研究了生產(chǎn)性服務(wù)進口對中國制造業(yè)的影響。他們的研究發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)性服務(wù)進口可以顯著促進中國制造業(yè)的技術(shù)進步。對細分行業(yè)的研究表明，金融服務(wù)進口貿(mào)易、研發(fā)服務(wù)進口貿(mào)易和商業(yè)服務(wù)進口貿(mào)易都可以促進制造業(yè)的生產(chǎn)率的提升。

我們在前人研究的基礎(chǔ)上，運用中國第二次經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)，基于索羅余項法和隨機前沿分析方法（SFA），做了四方面的研究工作：一是計算了四位數(shù)服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)和四位數(shù)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率；二是估算分析了決定制造業(yè)和服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的若干制度變量和政策變量的影響作用；三是定量地分析了中國服務(wù)業(yè)和制造業(yè)分二位數(shù)產(chǎn)業(yè)的稅收負擔，并討論了稅收負擔在服務(wù)業(yè)內(nèi)部子部門之間的異質(zhì)性，通過回歸分析考察了稅收對于服務(wù)業(yè)和制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的負面影響；四是從省、市、區(qū)的層面討論了服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率之間的內(nèi)在關(guān)系，揭示服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高與制造業(yè)升級之間協(xié)調(diào)發(fā)展的經(jīng)濟規(guī)律。