緒    論

自從人類在地球上出現，就為了其自身的生存與發展而不斷地和水打交道，隨著人類社會的進步，逐漸學會了如何開發利用水資源。長期以來，人們認識到自然界水現象的兩重性，一方面要與水引起的災害作斗爭，另一方面則不斷發現并利用水的各種可以興利的功能。從20世紀后半葉開始，中國人口的高速增長，經濟的快速發展，導致各類用水量大增。一些本來水資源條件比較脆弱的地區，相繼出現水的供需緊張或水危機，水資源問題日益突出，人類才開始從資源的角度來看待這與人類生存和發展有著密切關系的水。

人類離不開水，水利活動始終貫穿著人類歷史。人類對自然界的認識是不斷提高的，對水資源也不例外。在早期人類文明發展程度低下，對水資源認識膚淺，初期水資源利用只是為了人類生存而自發地去利用，它表現為水資源利用目標單一，利用措施簡陋，利用方式原始。人類在認識自然和改造自然過程中，不斷認識、掌握和運用水的各種規律，使水資源利用由初級走向高級，由原始走向現代，由初期單一目標利用至近代多目標綜合利用，而進入現代水資源合理利用時期。

中國古代社會自傳說時代直至有文字記載以來，都表明在北方黃河流域多次發生過大規模的洪水。在人類進入以原始農牧業為主的經濟生活之后，就展開了與洪水之間的斗爭，與之相應的是水利發展起來。可以說中國古代社會的發展是同發達的農業水利和水運事業以及同洪澇災害作斗爭是分不開的。早在夏商時期，古代勞動人民進行農田規劃時，就注意到灌溉水源的問題。公元前16至公元前11世紀的商代，就有了溝洫一類田間供排水工程的記載。到先秦時代，人們就已經開始開采地下水作為灌溉水源。此外，我國古代的勞動人民還發明了水磨、水杵等工具來直接利用水能資源。

不同時期的人對自然環境的認識不一樣，對生產技術的掌握不一樣，對生活質量的要求不一樣。而我們所謂的自然環境，在歷史上也不是一成不變的，即使同一地區的自然環境，經過長期人類活動的影響，隨著歷史的發展也呈現出不同的面貌。

明清兩代是近世中國一個十分重要的時期，不僅在自然生態環境方面與今天有頗多相似之處，而且這一時期無論是市場、商品經濟，還是城市化過程，都得到了極大的發展，研究這樣的社會條件下的水資源利用，考察此時期的水資源分配與管理模式，對于今天如何正確合理地利用水資源似乎更具有借鑒意義。

中國是個農業大國，農業發展在中國經濟的發展中占據著舉足輕重的地位。從古至今農業的發展都與水資源的利用關系密切。即使在科學技術飛速發展的今天，中國的農業發展仍主要依靠水利灌溉。明清時期作為中國傳統社會的最后階段，也是諸多傳統思想、典章制度的集大成時期，就水資源利用而言，也大致如是。前代所有水資源利用遺留下來的成果，都有可能被繼承，并在變遷中得到揚棄。在這樣一個承前啟后的歷史階段中，給我們留下了不少值得總結、檢討、借鑒的內容。

關中地區歷史時期的水資源環境發生了很大變化，人類社會在應對水環境變化，提高水資源的利用效率方面也發生了很大的改變。鄉村水利社會秩序對農業水資源的利用效率有著至關重要的影響。因此，本書以此為切入點，有針對性地研究明清時期關中地區的水資源環境變遷與鄉村水利社會調整，加大對散落民間資料的搜集和整理力度，利用關中地區水資源環境變遷與鄉村水利社會調整的關系，探索在自然、社會環境下農業水資源利用的效率。通過對水資源的管理方略和人在使用、分配水資源時的互動，來探討在農業水資源利用過程中的人水關系和人人關系。

不論是歷史時期還是在當代，農業用水在整個社會用水中所占的比率一直是最重的。所以研究歷史時期的鄉村水利社會，尤其是總結古人在農業水資源利用過程中的一些有益的經驗和教訓，可以為今天正確處理水資源環境與農業發展的關系提供一些借鑒。

一、 相關的學術研究成果

1.明清水利社會史的相關研究

水利社會史是以一個特定區域內，圍繞水利問題形成的一部分特殊的人類社會關系為研究對象，尤其集中地關注于某一特定區域獨有的制度、組織、規則、象征、傳說、人物、家族、利益結構和集團意識形態。建立在這個基礎上的水利社會史，就是指上述內容形成、發展與變遷的綜合過程。……水利社會史的學術路徑，就是對與某一特定水利形式相關的各類社會現象的社會史研究，或者是對某一特殊類型水利社會的歷史學研究^注1。

自20世紀末起，特別是進入新世紀以來，水利社會史研究在國內蓬勃發展，吸引了一大批學者的關注，也產生了一大批優秀的研究成果，至今方興未艾。相關研究進一步拓展了社會史的研究空間，豐富了歷史認識視角。

在論及中國水利社會史時，美國學者魏特夫的“水利國家”、“治水專制主義”等觀點為中國學者熟知^注2。法國的魏丕信將水利及環境問題與歷史時期的政治、經濟、軍事問題有機地融合在一起進行綜合考量^注3。一項由法國遠東學院和北京師范大學的學者共同完成的國際合作項目——“華北水資源與社會組織”在中外學界引起極大反響。從 1998 年至2002 年歷時四年，學者們共同完成了《陜山地區水資源與民間社會調查資料集》等四部專集^注4，涉及陜西關中東部和山西西南部的灌溉農業區和旱作農業區共計六個縣份，旨在由縣以下的鄉村水資源利用活動入手，并將之放在一定的歷史、地理和社會環境中考察，了解廣大村民的用水觀念、分配和共用水資源的群體行為、村社水利組織和民間公益事業，在此基礎上，研究華北基層社會史。日本的中國水利史研究會成員都為史地學者，從社會科學角度研究中國水利史，森田明為其中的代表人物^注5。

研究水利社會史，水利秩序、水利糾紛是其中的主要內容之一，關于這一問題的研究和討論也頗受學術界關注。胡健認為，在地方政府、鄉村精英、水利自治組織共同努力下，水利糾紛得以解決，正常的水利秩序得以維護，鄉村社會中的水利事務得以管理和控制^注6。楊國安探討了民間力量、基層水利組織、國家權力在不同類型的水利糾紛中的介入程度及其在處理地方水利糾紛、維護地方秩序方面的功用。他將中國傳統鄉村的治理模式概括為集權國家對鄉村社會的部分管理和鄉村社會的自我運行，共同構成了中國鄉村治理模式的特征^注7。王敏婕探討了村莊水利沖突對地方社會秩序的影響^注8。熊元斌研究了清代浙江地區的水利糾紛形式，以及解決辦法^注9。

從水利社會史研究的區域分布來看，北方特別是山陜地區是當前研究的熱門區域。鈔曉鴻結合環境史、社會史等理論,對明清山陜地區的水利環境、開發過程、社會體系等一系列變遷進行了深入的探討，辨析與反思了水利共同體理論^注10。蕭正洪認為，國家行政權力調控著農民行使其所擁有的水資源使用權的過程（包括確定水資源分配的基本原則、對灌溉制度和用水方法實行技術上的監督、參與對渠道工程維護和灌溉過程的組織與宏觀管理、依照有關法律和法規調解、裁決水權糾紛），并始終起著主導作用^注11。韓茂莉研究了山西、陜西兩省的水資源管理方式和水權保障系統，認為民間基層水利系統之所以能夠長期穩定，是因為水利系統中存在由大戶共同維護的利益^注12。

佳宏偉對清代漢中地區水利變化的環境背景及基層社會權力體系變化的影響等方面進行了細致分析^注13；魯西奇利用碑刻資料，結合地方文獻和實地調查，考察了漢中地區渠堰灌溉系統的形成與演變歷程、管理體制及其變化以及灌區民眾以水利事務為紐帶而形成的社會關系網絡^注14。在山西地區的研究中,趙世瑜、行龍、張俊鋒、胡英澤等從社會史的角度探討了山陜地區水利社會的權力體系與地方社會演變歷程^注15。王培華著眼于清代河西走廊的水資源分配制度、清代滏陽河流域水資源的管理、分配與利用等領域，也取得了許多重要成果^注16。常云昆的《黃河斷流與黃河水權制度研究》^注17以黃河水權制度為核心，全面系統地研究了黃河流域水權制度的歷史變遷和現有黃河水權制度的形成，其中對我國古代水權制度的基本特點和明清水權制度的主要特點作了詳細論述。程茂森的《古代引涇灌溉水利法規初探》^注18論述了歷史時期關中引涇灌區的水利法規。

2.農田水利史的研究

中國自來重視歷史，重視水和水利，歷史上也留下了豐富的水利史料。對于中國水利史的研究，主要是采用編年體例，依據水利發展的歷史狀況，分章編寫，分別記述防洪、灌溉、航運、湖泊治理等各類水利工程的形成和興廢；對于具有代表性的工程，扼要敘述其創修沿革、工程規模、技術措施、工程效益，并簡略分析當時的政治經濟情況和社會背景。如鄭肇經的《中國水利史》^注19、水利水電科學院的《中國水利史稿》（上、下冊）^注20、長江流域規劃辦公室的《長江水利史略》^注21、水利部黃河水利委員會的《黃河水利史述要》^注22、姚漢源的《黃河水利史研究》^注23。

冀朝鼎著、朱詩鰲譯的《中國歷史上的基本經濟區與水利事業的發展》^注24通過對灌溉與防洪工程以及運渠建設的歷史研究，去探求基本經濟區的發展，找出基本經濟區作為控制附屬地區的一種工具和作為政治斗爭的一種武器所起到的作用。

李令福的《關中水利開發與環境》^注25從農田水利、都市給水與漕運三個方面進行論述。分時段論述了關中水利的時代與空間特征及其形成原因。從戰國秦時代開始到清代，共分五個時段，分別考證其農田水利、都市水利與漕運具體工程的分布、走向、規模效益等，探討了關中水利開發與自然環境相互關系的規律。

彭雨新、張建民的《明清長江流域農業水利研究》^注26主要考察的是明清長江流域的農業水利。全書自長江下游太湖平原開始，逆流而上，由皖贛沿江湖區、鄂湘贛丘陵山地、兩湖平原、漢水流域、成都平原，直至上游滇池流域，都設立專章進行了考察。對兩湖平原、漢水流域、成都平原以及滇池流域的農業水利進行了詳細的闡述。在內容安排上不僅涉及了各地區各時期水利建設情況，而且注重了水利修防與管理制度。以專節敘述水利的修防與管理制度，如修防資金來源、堰圩塘長制度、用水分配制度、管理方面的弊端等。該書以農田水利為中心，涉及了問題的許多方面。

張芳的《明清農田水利研究》^注27是研討明清時期農田水利的一本專著。全書分華北地區、長江中下游地區、南方山區和邊疆地區四大區域，由13篇專論匯集而成。研究內容不僅闡述明清時期農田水利的發展過程，同時還注意總結歷史的經驗和規律。書中總結了明清海河流域、太湖地區的治水興利方針，江漢、洞庭平原圍墾與生態環境的關系，山區水利、新疆水利發展的特點等。在論述明清時期農田水利的發展狀況時，既從各地區的整體著眼，又條分縷析進行細致的闡述，并聯系自然、社會、經濟、技術等多方面因素進行分析，尤其注意農田水利的發展對農業生產、社會經濟的促進和影響方面。

周魁一的《農田水利史略》^注28、汪家倫和張芳的《中國農田水利史》^注29、（美）德·希·珀金斯的《中國農業的發展（1368～1968）》^注30等著作對農田水利的建設發展作了詳細論述。

此外，一些歷史農業地理論著，如王社教的《蘇皖浙贛地區明代農業地理研究》^注31、李令福的《明清山東農業地理》^注32、耿占軍的《清代陜西農業地理研究》^注33、蕭正洪的《環境與技術選擇——清代中國西部地區農業技術地理研究》^注34等都涉及了對農田水利的研究。

在論文方面，多是對某一個時期某一個特定地區的農田水利開發進行研究。如張建民對明清時期長江流域農田水利建設的特點和農田水利的經營進行了深入的探討。^注35張芳對宋元至近代北方的農田水利和稻作的發展作了相關研究^注36。王毓瑚的《中國農業發展中的水和歷史上的農田水利問題》^注37和黃盛璋等人對關中地區的農田水利研究^注38等。

關于農田水利技術方面的相關研究主要有梁家勉的《中國農業科學技術史稿》^注39、熊達成和郭濤編著的《中國水利科學技術史概論》^注40、李約瑟的《中華科學文明史》第五卷^注41等。

論文方面多是針對某一項農田水利技術進行探討。如張芳的《中國傳統灌溉工程及技術的傳承和發展》^注42、陳樹平等對于井灌的研究^注43、張芳對于塘壩水利的研究^注44、繆啟愉等對塘浦圩田的研究^注45等。此外，還有對農田水利的經營與管理的研究^注46。具體灌溉過程中對于水量的分配的規定和管理的研究^注47。

從以上對明清時期的水利社會史、水利史相關研究成果的初步的整理，不難看出，學術界對于中國古代與水的相關研究涉及領域廣闊，內容也相當豐富。但綜合各方面研究，可以發現，在這一較為豐富的成果背后，研究內容和區域的不平衡性問題較為明顯。目前，此項研究大多集中于水權制度和水資源的管理等方面，鄉村基層水利社會體系的研究主要集中在山西地區，關中及其周邊地區在歷史時期水資源環境及鄉村水利社會都經歷了很大的變化，由于散落民間的大量資料尚未收集，資料的局限導致對于關中及其周邊地區水環境的變遷與鄉村社會的應對缺乏更加深入細致的研究。水與人類的關系至為密切，水環境的變遷、水環境變遷的原因、在水環境發生變動時人類的應對，都值得我們去重視和研究。

以往對水資源利用的研究往往是就事論事，如研究農田水利事業的發展多關注于農田水利工程的開發、對工程技術的探討等；研究用水技術多局限于對用水技術的各個環節的描述，對于農田水利事業的開發與自然以及社會環境的互動關系，對于用水技術與社會環境的關系以及用水效率的影響關注不夠。從整體而言，對于水環境與農業水資源利用以及農業發展的關系、進而到鄉村社會的響應與應對方面，尚需作深入細致的分析論證。

二、 概念界說

1.水資源

資源是可以用來生產和創造財富的物質的或象征的源泉，是人類維持生存和發展所需材料或物品的源頭和對象。資源一詞是一種具有較強人類中心主義色彩的概念，人們越來越習慣于將可利用的對象，可供生產、消費和交換的對象稱之為資源，如森林資源、礦產資源、土地資源以及水資源等。

水資源是人類生產和生活不可缺少的自然資源，也是生物賴以生存的環境資源。近年來，“水資源”名詞在我國廣泛流行，但對其內涵，尚無公認的定論。在《英國大百科全書》中，水資源被定義為“全部自然界任何形態的水，包括氣態水、液態水和固態水”。《中國大百科全書》不同卷冊對水資源給予了不同的解釋。如在大氣科學、海洋科學、水文科學卷中，水資源被定義為“地球表層可供人類利用的水，包括水量（水質）、水域和水能資源，一般指每年可更新的水量資源”^注48；在水利卷中，水資源則被定義為“自然界各種形態（氣態、固態或液態）的天然水，并將可供人類利用的水資源作為供評價的水資源”^注49。《中國農業百科全書·水利卷》中，水資源的定義為“可恢復和更新的淡水量”，并將水資源分為永久儲量和年內可恢復儲量兩類^注50。多數人都認為可被利用這一點，應當是水資源具有的特征，而不是泛指地球上一切形態的水。基于本學科的研究特點，作者認同姜文來對水資源的定義：水資源包含水量與水質兩個方面，是人類生產、生活及生命不可替代的自然資源和環境資源，是在一定的經濟技術條件下能夠為社會直接利用或待利用，參與自然界水分循環，影響國民經濟的淡水。^注51本書主要的研究對象是農業水資源，也即與農業生產息息相關的淡水資源。

水資源的主要特點有以下幾個方面。第一，水的表現形式多種多樣，如地表水、地下水、降水、土壤水等，并且相互之間可以轉化。

第二，地區和時間分布上的不均勻性。由于一個地區水資源數量及其變化受全球水循環影響，那些距海較近，接受輸送水汽較為豐富的地區雨量豐沛，水資源數量也較為豐富；而那些位居內陸、水汽難以到達的地區，則降水稀少，水資源數量相對匱乏。可以說，水資源數量從沿海到陸地呈現為濕潤區到干旱區的變化帶。在時間變化上，由于水循環主要動力為太陽輻射，因而地球運轉所引起的四季變化，造成同一地區所接受的輻射強度是不同的，造成一地區降雨在時間上的差異是很明顯的，主要表現為一年四季的年內水量變化以及年際間水量的變化。對一個地區來說，每年夏季，水循環旺盛，雨量較多，是一年中的豐水期，而每年冬季，水循環減弱，雨水稀少，是每年的枯水期。此外，徑流年際變化的隨機性也很大，常出現豐枯交替現象，并且豐枯之間水資源量可能相差很大，還會出現連續洪澇或持續干旱的情況，即出現所謂徑流年際變化的豐水年和枯水年現象。這種徑流在時間和空間變化的不均勻性，對水資源利用產生了許多不利因素。

第三，水資源的開發利用受自然因素、社會因素、經濟因素等多種因素的影響和限制，水資源的利用效率，由于上述諸多因素的影響是在不斷地發生變化的。

第四，可恢復性和有限性。

第五，經濟上的兩重性。水資源既有為人類生活、生產提供豐富水源，造福于人類的有利一面，也有洪水泛濫，毀壞道路、城市、奪取人民生命財產的破壞性的一面。即存在著水利和水害的兩重性，開發利用水資源的目的是興利除害，造福人民。如果合理開發利用水資源，就可以減少水害損失；反之，若開發不當就會引起生態環境惡化。

農業水資源是自然界的水資源可用于農業生產中的農、林、牧、副、漁各業及農村生活的部分。它主要包括降水的有效利用量、通過水利工程設施而得以為農業所利用的地表水量和地下水量。農業水資源只限于液態水。氣態水和固態水只有轉化成液態水時，才能形成農業水資源。葉面截留的雨露水和土壤內夜間凝結的水分都可為作物所利用，但其量甚微，在農業水資源分析中一般不予考慮^注52。農業用水包括灌溉用水、農業養殖生產用水和人畜飲水三大塊。本書所探討的農業水資源利用主要限定于水資源在狹義的農業生產中的利用，即水資源在農田生產中的利用，對水資源在林業、牧業等其他廣義農業行業的利用暫不考慮。

2.水資源和水利的關系

“水利”一詞指有關對于水的改造和利用的各項事業，它是一個綜合性的名詞。舉凡保護社會安全的防范洪水災害，有關農業生產的灌溉、除澇、降低地下水位，便利交通的航運，發展經濟的水力動能，供給工礦企業以及其他各項用水等，概稱之為水利事業。^注53

在中國由于長期以來就有水利一詞的存在，并已形成一些固定概念，當水資源作為行業的代稱出現后，水資源和水利就時而一致，時而不一致。不同的人對此有不同的理解。在世界上許多其他國家，由于歷史的原因，并沒有如中國這樣歷史悠久又內容廣泛的“水利”專業名詞，近年來出現“水資源”一詞，并逐漸發展成為行業的代稱，其內容與“水利”越來越接近，以至于在把water resources 譯成中文時，許多地方就譯成“水利”。

在中國，水利是已經確立的有關治水業務的綜合行業，包括江河整治、防洪治澇、供水興利、改善人類生存環境等方面的基礎工作、前期工作、工程技術、科學管理等方面的全部過程，內容涉及水文學、地質學、地理學、氣象學、水力學、材料力學、工程力學、管理科學等，以及水工程的勘測、設計、施工、管理運行和水資源保護等方面的業務工作和科學研究等。根據現行管理體制，在水的利用方面如水利、水電、水產和水運等分屬不同部門，不能把一切用水業務都包羅在水利行業范圍內，但水利業務中卻需要抓住包括一切利用水的目標在內的水資源利用和整治規劃，以及水資源的統一管理這兩個基本環節，作為綜合性水利工作的支撐。由此可見，在已經確定水利事業的情況下，水資源業務應是水利綜合業務的組成部分，而不是在二者間畫等號。

水資源工作是以對水資源的綜合評價、合理規劃、統籌分配、科學調度以及保護水源和水環境等環節為主體，以達到有效并能持續開發利用水資源等目標而進行的。其中，有的已在水利工作中包括，但隨水資源問題的突出而不斷深化和發展，也有相當的內容是新的，如水資源評價及各類水資源模型等。

歷史時期的水資源利用不同于水利史的研究。水利史是研究歷史上水利發展的各項內容，側重于水利工程、水利技術的發展，如防洪治河、農田水利、航運工程的發展等，以及水利事業與社會政治、經濟發展的關系。水資源利用研究的是歷史時期對于水資源的利用，包括水資源利用的方式，水資源的分配、管理，水資源的利用效率等。主要是研究人和水的關系，重點在于水資源利用中人的地位問題。

農業水資源利用也不等同于農田水利研究。農田水利是發展灌溉排水，調節地區水情，改善農田水分狀況，防治旱、澇、鹽、堿災害，以促進農業穩產高產的綜合性科學技術。農田水利在國外一般稱為灌溉和排水。農田水利涉及水力學、土木工程學、農學、土壤學，以及水文、氣象、水文地質及農業經濟等學科。其任務是通過工程技術措施對農業水資源進行攔蓄、調控、分配和使用，并結合農業技術措施進行改土培肥，擴大土地利用，以達到農業高產穩產的目的。^注54農田水利史的研究主要側重于農田水利工程、水利技術的發展以及農田水利事業與社會政治、經濟發展的關系。

農業水資源利用關注的是與農業息息相關的水資源的利用，包括農業水資源利用的方式，農業水資源的分配與管理，農業水資源的利用效率等。從本書的研究角度而言，農業水資源利用的研究包括了農田水利研究。

3.水環境

環境是指所研究對象周圍一切因素的總體。環境學中所談的環境是作用于人類這一客體所有外界影響和力量的總和。水環境是以水資源為中心，與水資源有關諸要素的集合。這些要素既包含自然因素，又包括與人類相關的社會因素、經濟因素等。從新制度經濟學的角度而言，社會因素、經濟因素應該屬于制度層面的范疇。因此，本書將水環境分為自然水環境和制度水環境兩大要素。

自然水環境是指一切影響水的存在、循環、分布以及其化學和物理特征的各種自然因素的總體，這些自然因素主要有氣候、降水、植被、地形、河流水系、湖泊等。

談到制度水環境，在此有必要提及與此密切相關的“制度”和“水制度”這兩個概念。

對于“制度”的概念，中外制度經濟學家有不同的解釋。筆者較為贊同的是道格拉斯·C.諾斯和T.W.舒爾茨對制度的定義。諾斯認為，制度是為約束在謀求財富或本人效用最大化中個人行為而制定的一組規章、依循程序和倫理道德行為準則。^注55T.W.舒爾茨將一種制度定義為一種行為規則，這些規則涉及社會、政治及經濟行為。^注56何煉成對制度的定義就更為明晰和具體。他認為制度就是一個社會為人們發生相互關系而設定的一系列規則，它們是對人們行為的一系列制約。人們就是根據這些規則來明確可以做什么，不可以做什么，從而形成采取怎樣的行動更為有利的合理預期。因此，制度的基本作用就是誘導人們的行為決策，并通過人們的這些決策來影響一個社會的經濟績效。^注57

Saleth和Dinar首先提出了水制度的概念，把水制度定義為確定個人或集體在開發、配置和利用水資源中行為的規則。^注58國內文獻和官方文件中正式使用“水制度”一詞的尚不多見。根據制度的定義，在這里把水制度定義為一種行為規則，這些規則是以水為媒介產生的，它們被用于支配人們在開發、配置、利用和保護水資源行為模式和相互關系中。水制度可以分為正式的水制度和非正式的水制度。正式的水制度包括一系列水法、水政策、水行政管理等。非正式水制度可以理解為規范人們用水行為的慣例，如關于水的價值觀念、習慣、風俗等。在實踐中，水制度廣泛應用于水資源的權屬管理、水利工程管理、供水管理、需水管理、水質管理等多個領域。

影響水制度的主要因素有三個。①水資源量的大小與人口的比例。在其他條件一定時，人水比例關系會對水制度產生一定影響。一般而言，在水資源豐富、人均占有水量較多的地區，水制度比較簡單，法規不十分嚴密；相反，在水資源稀少、人均占有水量較少的地區，水制度應比較復雜，法規比較嚴密。②社會政治制度。政府的變動或政策的變動往往會導致水制度的變動。③歷史與文化。歷史與文化會影響人們的思想和觀念，影響人們對水資源的看法。

水制度的功能結構可以表達為以下三個方面。①配置功能。對于水的需求，可以有多種配置方法，而對于水資源的配置能夠實際達到一種什么效果，取決于水制度的配置功能。②保障功能。水制度能夠保證有關當事人的使用權和經濟利益得以實現。③約束功能。這是對當事人的機會主義行為進行抑制的功能。機會主義行為指人們借助不正當手段謀取自身利益的行為。

中國封建社會的水制度在世界上是非常先進的。傳說大禹治水后，曾開墾土地，發展水利，灌溉農田。自春秋、戰國、秦、漢、唐、宋、元、明、清，一直到民國，歷代王朝都比較重視水利事業的發展，修建了大量的水利工程，制定了較為詳細的水事法律制度，建立了水事管理組織。我國古代的水制度是由國家的正式制度和以鄉規民約為主的非正式制度相互補充構成，受我國政治、經濟、文化、技術發展程度的影響，有其獨特性。^注59

我國古代水制度的基本特點有五個。①古代水資源的所有權為公有，不存在水的私有，私人擁有的是水的使用權。②古代水制度的價值取向是“均平”用水。這種思想是由于受中國傳統儒家文化的影響所形成的。③古代水制度以國家正式制度為主導，以鄉規民約非正式制度為補充。古代頒布的水制度廣泛存在于各個朝代的“典”、“律”、“議”、“疏”、“式”等官方文件中，而非正式制度，尤其在明清時期大多以鄉規民約的形式出現。④古代水法律制度具有我國古代法律諸法合體、民刑不分的特點。⑤古代水使用權取得的原則是有限度的渠岸權利原則，有限度的先占原則和工役補償原則。

通過對“制度”和“水制度”概念的理解，筆者在此引入“制度水環境”的概念，并將制度水環境定義為影響水資源的開發、利用、管理以及產權關系（包括水權的占有、分配以及管理等）的各種制度因素的總和，這些因素主要包括政治、經濟、文化等多個方面。

可以說，地區水資源的利用方式與利用效率不僅依賴于自然水環境，更取決于制度水環境，二者對于水資源利用所產生的影響不同。自然水環境影響的是水資源可供開發利用的程度和水資源利用所選取的方式，而制度水環境則主要影響到水資源的利用方式和利用效率。自然水環境和制度水環境共同作用，影響著地區水資源的利用狀況。同時，自然水環境與制度水環境之間的關系又是相互影響、相互制約的。水資源利用狀況與自然水環境以及制度水環境三者之間的關系可以形象地用圖1來描述。

圖1  水環境與水資源利用的關系

在此，還要說明的是，自然水環境與制度水環境的變化往往很難加以絕對區分，由于自然因素與制度因素在水資源利用過程中的交互作用，使問題呈現出更多的復雜性。本書就是要從自然水環境的變動與社會政治、經濟、文化等層面的變化對于水資源利用產生的相互影響進行較為全面的研究。由此，本書研究的水環境主要是從自然水環境和制度水環境兩大方面入手，探討水環境與農業水資源利用的關系。

4.研究地域的界定

在不同的自然水環境和制度水環境條件下，人們對于水資源利用方式的選擇有所不同，水資源利用的實際效率也會有所不同。所以，對中國而言水資源利用存在著顯著的地域差異，這也是導致整個中國農業生產水平以及經濟活動呈現出顯著的地域差異的一個重要原因。

關中位于陜西省中部，南倚秦嶺山脈，北臨北山山系，東部寬闊，南北達三四百里，逐漸向西減少為百十里寬；西起寶雞以隴坻為界，東至潼關以黃河為限，東西八百余里。關中是一個平原、臺原、山地、谷地相連且相對封閉的地貌單元。本書研究的關中的具體地域為關中平原，即渭河階地及其兩側的臺原。其階地地勢平坦，臺原地面廣闊，是古代經濟開發的基本區域，自古有“八百里秦川”之稱。

三、 研究思路與基本框架

水與農業的發展關系至為密切，合理利用水資源是農業社會良性發展的一個基本前提。如何合理利用水資源，尤其是在水資源環境發生變化時，地方社會如何及時調整和應對，實現水資源利用效率的最大化，是歷代政府和人們所要面對和解決的問題。本書主要考察水資源環境變遷與鄉村水利社會調整的關系，探索在自然、社會環境下農業水資源利用的效率。通過對水資源的管理方略和人在使用、分配水資源時的互動，來探討在農業水資源利用過程中的人水關系和人人關系。本書的研究區域集中于關中地區，時段定在明清時期（約1368～1911年）。主要內容大體包括以下五個方面。

第一章從明清時期關中地區對農業水資源的利用方式來探討人和水的關系。充分利用歷史文獻資料和野外考察，復原明清時期該地區的水資源狀況，重點揭示與前代相比，此時期水資源狀況發生的變化，這也是本書研究的基礎。水資源的利用可以分為對地表水資源的利用和對地下水資源的利用，關中地區干旱少雨，水資源總量不豐富，人們在利用地表水資源進行河渠灌溉的同時，還注重開發利用地下水資源，表現形式為鑿井和利用泉水灌溉。不同的灌溉方式體現了人們在利用水資源時，根據不同的自然狀況，因地制宜地采取利用方式，達到為農田灌溉服務的目的。

第二章是研究自然水環境與農業發展的關系。自然水環境與農業發展之間的關系密切，自然水環境狀況直接影響著糧食作物的種植結構，關中地區以旱地作物為中心，旱地耕作技術完備。對農業水資源的利用方式和程度（也即農田水利事業的發展）直接影響著農業的發展，而農業的發展尤其是土地的墾殖，耕地面積的擴大又引起了自然水環境的變遷。

第三章、第四章、第五章是從制度層面考察人們對農業水資源的利用。所謂制度就是人和人之間的行為規范，它改善了人們在分配資源和爭奪資源方面的緊張。它給出了一個游戲規則或解決方案，來解決水資源的分配問題，使水資源的配置達到最優。具體從對水資源的管理方略和水資源利用中的矛盾沖突與協調兩個方面論述。

第三章從明清時期關中地區對農業水資源的管理方略，來探討在農業水資源利用過程中的人水關系和人人關系。農業水資源的管理主要分為農田水利工程的管理和農業用水管理。對農田水利工程的管理決定著水利工程發揮的效應，筆者主要從水利工程的經營方式、維護管理以及經費來源等方面入手來探討明清時期關中地區對農田水利工程的管理。對農業用水的管理直接影響著水資源的利用效率，本書從政策政令、鄉規民約的角度探討了明清時期關中地區對農業水資源用水的管理。

第四章論述了明清時期關中地區在水資源利用過程中的矛盾沖突與協調，探討了在農業水資源利用過程中的人人關系。明清時期關中地區的農業與多種水資源利用之間的主要表現為農業用水與城鎮用水之間的矛盾，灌溉用水與水力用水的矛盾以及灌溉用水與宗教用水的矛盾。在農業具體用水過程中，存在著多種水事糾紛，這主要是同關中地區水資源相對稀缺有直接關系。

第五章探討的是制度水環境與地方水資源利用。制度層面的因素不僅影響著水資源的利用方式，同時也影響著水資源的利用效率。本書主要從社會政治制度、基層社會組織、經濟文化因素等方面，探討了制度因素與農業水資源利用的關系，以及鄉村社會的應對，這對于如何提高水資源的利用效率將會有很大的幫助。

通過對明清時期關中地區的水資源環境變遷與鄉村社會的應對研究，可以看出：自然水環境主要影響的是農業水資源的利用方式，而制度水環境不僅影響著農業水資源的利用方式，同時還影響著農業水資源的利用效率。前者所體現的是人和水的關系，后者體現的不僅是人和水的關系，更主要的是體現了以水為媒介的人和人的關系。兩者對于農業的發展都是至關重要的。從某種程度上講，尤其是在水資源較為稀缺的地區，制度水環境更為重要。

本書的研究，綜合運用歷史地理學、水資源學、農田水利學、經濟學、社會學、法學等多學科的理念與方法。運用歷史地理學的方法來考察環境變遷，從時間序列與空間差異等方面對于研究所需要的資料進行詳細的清理與考辨。由于研究的對象為水資源，因此需運用水資源學的相關理論與方法加以解析。在研究水權如何實現以及在制度層面如何制約水的利用方面則需運用經濟學尤其是新制度經濟學的理論與方法以及經濟法的相關知識。社會學的研究方法在研究各地區如何制定鄉規民約提高水資源利用效率，降低水資源利用成本方面是必不可少的。

總而言之，水與農業發展的關系至為密切，中國政府歷來重視農業的發展。時至今日，農業仍然是中國最重要的生產部門，同時也是最大的用水行業。如何合理有效地利用農業水資源，提高水資源的利用效率，已經引起當今社會眾多學科領域的廣泛關注。利用關中及周邊地區這一特殊的地理單元，將水資源利用背后的、制約和支配著人們利用水資源的制度和政策因素，視為可能起著主要作用的人文社會動因，將其作為重點加以分析；突出人的因素，本書的主旨是要研究如何正確處理人和水資源的關系，如何合理認識和對待人在水資源利用中的地位問題。綜合運用多種學科知識與研究方法，對鄉村水利社會與農業發展和水環境的關系進行深入研究。