第一節(jié) 合理使用

一、合理使用的概念

合理使用又稱為自由使用、公平使用，是指在法律規(guī)定的情形下，任何人都可以自由使用他人享有著作權的作品，而不須著作權人許可，不向其支付報酬的制度。合理使用制度，限制的是著作權人的許可權和獲得報酬權，但應尊重作者依法享有的其他權利，如指明作者姓名、作品名稱、作品的出處，并不能歪曲、篡改作品。

合理使用制度，旨在防止著作權人濫用其壟斷權利，降低社會公眾利用作品的成本，進而促進全社會的文化、藝術及科學水平的提高，在各國的著作權立法中普遍得到認可。各國關于合理使用的規(guī)定，因為立法背景、文化傳統(tǒng)等的不同，合理使用的情形及立法體例也不盡相同，但其依據(jù)的基本準則大致有如下幾方面：第一，使用的是已經(jīng)發(fā)表的享有著作權的作品；第二，使用的行為為非商業(yè)性的；第三，使用的數(shù)量是有限的，不會對作品的潛在市場或價值產(chǎn)生影響；第四，要尊重著作權人除許可權、獲酬權以外的著作權。應當注意的是，合理使用畢竟是不須著作權人許可的無償使用，直接涉及對著作權人權利的限制。如果法律規(guī)定上僅有幾條原則界限，極容易造成對合理使用權的濫用，自然也容易發(fā)生糾紛，對著作權人造成傷害。因此，我國《著作權法》采用列舉方式，詳細規(guī)定了合理使用的具體情形。

二、合理使用的情形

在我國，著作權法規(guī)定了以下十二種合理使用的情形。

（一）個人使用

為個人學習、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，這是各國普遍認可的一種合理使用的情形。要構(gòu)成這一合理使用：第一，使用者必須是個人。但因為個人與家庭是緊密聯(lián)系的，這里的個人可以理解為一個家庭。偶有幾個親朋好友聚會時研究或者欣賞他人已經(jīng)發(fā)表的作品，也屬個人使用。第二，使用是以個人的學習、研究、欣賞為目的，而不是商業(yè)目的。如一個體工商戶開一家咖啡館，利用他人的音樂作品作為背景音樂制造氣氛、招徠顧客，就不是為個人目的的合理使用了。第三，使用的是已經(jīng)發(fā)表的作品。使用未發(fā)表的作品而未經(jīng)著作權人許可的，是侵權行為，而不是合理使用。

至于個人使用是否可以復制他人已經(jīng)發(fā)表的作品，各國的法律規(guī)定也不一致。如美國版權法第107條規(guī)定，允許個人使用的復制，只要這一復制行為符合其合理使用的標準。德國著作權法允許為私人使用制作享有著作權的作品的零星復制件，但要求這種復制應當將自己占有的著作物作為復制樣本。意大利著作權法規(guī)定，讀者可為個人使用而通過手抄或者其他不適于流通或公開傳播的方式，自由復制單一作品或其中部分內(nèi)容。日本的著作權法也有規(guī)定：成為著作權標的的著作物，為了供個人或家庭以及與此同類的有限范圍內(nèi)使用時，使用者可自己進行復制。但不包括供公眾使用而專門設置的自動復制機器進行復制。我國著作權法并未對此作出明確規(guī)定，只是在《計算機軟件保護條例》中允許軟件的合法復制品的所有人制作備份復制品，并且要求這些備份復制品不得通過任何方式提供給他人使用，并在所有人喪失該合法復制品的所有權時，負責將備份復制品銷毀。從法理上講，僅為個人學習、研究或欣賞目的的個人復制，應當不在禁止之列。

（二）適當引用

為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，是被普遍認可的合理使用情形。

在我國，構(gòu)成這一合理使用：第一，引用的目的應是為介紹、評論某一作品或者說明某一問題；第二，引用的數(shù)量應該適當，控制在合理的范圍之內(nèi)，引用的部分不能構(gòu)成引用人作品的實質(zhì)部分；第三，引文要注明出處，指出作者的姓名、作品名稱等。引用是人們常用的使用他人作品的形式，用以說明自己的思想、觀點等。引用人要在法律要求的范圍內(nèi)使用，如果不按照法律的要求使用他人作品，很容易構(gòu)成抄襲，侵犯他人的著作權。

（三）新聞報導

為報道時事新聞，在報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體中不可避免地再現(xiàn)或者引用已經(jīng)發(fā)表的作品，也是合理使用的情形之一。

時事新聞，是指通過媒體報道的單純的事實消息，具有強烈的客觀性、時效性和紀實性特點。為了讓社會公眾在盡可能短的時間內(nèi)了解事件的真相，時事新聞不能被任何人壟斷，因而時事新聞本身就不適用著作權法保護。而為了報道時事新聞，不可避免地再現(xiàn)或者引用已經(jīng)發(fā)表的作品時，如為報道一部新電影，采用了電影中的若干有代表性的鏡頭或畫面，為報道一部新著作、新技術、新產(chǎn)品，引用有關的部分觀點等，都是法律規(guī)定的合理使用的情形。具體注意：第一，使用的目的是為了報導時事新聞；第二，新聞報道中對已發(fā)表的作品的再現(xiàn)和引用是不可避免的；第三，再現(xiàn)或引用的數(shù)量有限，不會對被再現(xiàn)、被引用作品的著作權人的市場利益造成影響；第四，在可能的情形下注明再現(xiàn)或引用的作品出處、作品名稱、作者姓名。

（四）傳媒間的轉(zhuǎn)載或轉(zhuǎn)播

報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體刊登或者播放其他報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體已經(jīng)發(fā)表的關于政治、經(jīng)濟、宗教問題的時事性文章，也是合理使用的情形之一。

報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等各媒體刊登或者播放的政治、經(jīng)濟、宗教問題的時事性文章，常常反映的是一段時期的涉及治國方略、國計民生或公益、慈善目的的重要問題，與社會公眾有著切身的聯(lián)系。這些問題的討論、觀點，應盡快地傳播，讓公眾普遍知曉。因此，著作權法規(guī)定了這樣一種合理使用的情形，這也符合《伯爾尼公約》的精神。依照我國著作權法的規(guī)定，適用這一合理使用時應當注意：第一，只能是報紙、期刊、廣播電臺、電視臺這樣的媒體之間的轉(zhuǎn)載或轉(zhuǎn)播，其他傳播作品的人則沒有這種權利。而且，作品的發(fā)表權依然在作者手中。作品只有在媒體上發(fā)表之后，才能由其他媒體轉(zhuǎn)載或轉(zhuǎn)播。第二，媒體轉(zhuǎn)載或轉(zhuǎn)播的只能是關于政治、經(jīng)濟、宗教問題的時事性文章，其他如文化、體育、科技等作品、學術研究性、綜合評論性而非時事性的作品不在此列。第三，作者在發(fā)表作品時聲明不許刊登、播放的，其他媒體不能轉(zhuǎn)載或轉(zhuǎn)播。第四，轉(zhuǎn)載或轉(zhuǎn)播時必須注明作品出處、作品名稱、作者姓名。

（五）傳媒刊登或播放公開講話

報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體刊登或播放作者在公眾集會上發(fā)表的講話，也是我國著作權法規(guī)定的合理使用的情形之一。

作者在由不特定的公眾參加的公開集會上發(fā)表講話，內(nèi)容可能涉及政治、經(jīng)濟、文化、科技、宗教、社會生活的方方面面。講話的人一般情況下總是希望其發(fā)表的思想、觀點等能被更多的人了解，擴大其影響力和傳播面，因而著作權法規(guī)定了這一合理使用。但在適用這一合理使用時要注意：第一，使用的人是報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體，圖書出版者、音像制品的錄制者等就不能使用。第二，使用的作品必須是作者在公眾集會上發(fā)表的講話，如在某個專題座談會上的發(fā)言就不能適用合理使用。在公眾集會上的表演或其他形式的創(chuàng)作作品也不在此列。第三，使用的方式是報紙、期刊的刊登，或電臺、電視臺的播放。如果圖書出版者將其講話用圖書的方式出版，音像公司將其講話錄音復制發(fā)行就是侵權行為。第四，著作權人聲明不許刊登或播放的，媒體也不能使用。有些時候，作者認為自己發(fā)表的講話效果不好，或者想修改、整理成文后再刊登或播放，或者作者個人有計劃出版這一講話，都可能作出不許刊登或播放的聲明。如果作者聲明不許刊登或播放的，任何媒體都無權違背作者的意愿強行刊登或播放這一講話。

（六）教學和科研目的的使用

為學校課堂教學或者科學研究，翻譯或者少量復制已經(jīng)發(fā)表的作品，供教學或者科研人員使用，是我國著作權法規(guī)定的合理使用情形之一。

學校是傳播知識，培養(yǎng)人才，開拓科學新領域，開發(fā)新技術、新產(chǎn)品，為社會提供教育、科學、技術等服務的重要場所。學校肩負著提高一個國家、民族科學文化素質(zhì)，提高生產(chǎn)力水平和綜合國力的神圣使命，這一點對任何國家都是一樣的。但是，各國在對教學單位合理使用上的規(guī)定卻有不同。北歐諸國把這類使用都排除在“合理使用”的范圍之外。意大利和匈牙利的著作權法的規(guī)定相似：為學校教學目的的使用，可以節(jié)錄、引用或者復制一部作品的片斷或部分章節(jié)，但不得與該作品的經(jīng)濟使用相沖突。英國著作權法對教育的免費使用規(guī)定是比較多的，而且對每一種使用方式都規(guī)定得非常具體詳盡。比如，在教學或備課過程中復制作品不侵犯他人版權，但這種復制必須由施教者或受教者進行，而且不允許使用復印方式；為了將問題傳送給被測者回答進行測驗而實施的任何行為不侵犯版權，但這一規(guī)定也不能延伸至被測者為表演作品之用而影印、復制音樂作品。德國和日本的著作權法也有對教育的優(yōu)惠使用規(guī)定。德國著作權法在對教學單位的合理使用上，關于使用人、使用的方式和數(shù)量都規(guī)定得非常具體、明確。如為教學目的的復制，在學校教學、非商業(yè)性的教育和進修機構(gòu)以及職業(yè)教育機構(gòu)中以一個年級需要的數(shù)量，或為了國家考試和上述教育機構(gòu)考試需要的數(shù)量可以自己或讓他人復制印刷著作的小部分或報刊上發(fā)表的單獨稿件。日本著作權法的規(guī)定則是：學?；蚱渌逃龣C構(gòu)中擔任教育工作的人，為在授課過程中使用的目的，或者為了考試的目的，可以復制已經(jīng)發(fā)表的著作物。此條中明確規(guī)定不包括以贏利為目的而設立的教育機構(gòu)。

我國著作權法從我國的國情出發(fā)，規(guī)定為學校的課堂教學或者科學研究目的，翻譯或少量復制已經(jīng)發(fā)表的作品為合理使用，其范圍還是比較寬松的。當然，使用作品的數(shù)量不會很多，應該不大會影響著作權人的市場利益，而且著作權人為教育和科學研究事業(yè)盡一些自己的義務也是應該的。適用此條合理使用應當注意法律規(guī)定的條件，不能濫用這一權利：第一，使用的目的是為了學校的課堂教學或者科學研究，這里的學校包括全日制的普通學校，也應當包括各類業(yè)余學校。這里的課堂教學，應當是教師與學生面對面的授課，不包括函授、電視、廣播形式的教學。第二，使用人應為教學或者科研人員，使用的場合是教室、實驗場所。第三，使用的方式僅限于翻譯或少量復制已經(jīng)發(fā)表的作品供教學和科研人員參考，并且不能出版、發(fā)行。此處的“少量”法律并未作出明確規(guī)定，一般理解應以課堂教學和科研的需要、不影響著作權人的市場利益為限。

（七）執(zhí)行公務的使用

國家機關為執(zhí)行公務在合理范圍內(nèi)使用已發(fā)表的作品，是合理使用的情形之一。

國家機關是指行使國家立法、司法、行政、監(jiān)督等職能的機構(gòu)。它們在履行自己職能的過程中，在合理范圍內(nèi)使用已經(jīng)發(fā)表的作品，不問著作權人許可，不向其支付報酬，目的是為了維護包括著作權人在內(nèi)的社會公眾和國家的利益，著作權人應當理解或接受。但就這一情形的合理使用，一些國家沒有作規(guī)定，即使作了規(guī)定的，也不完全相同。如美國版權法在對著作權的限制規(guī)定中，對政府機構(gòu)的免費使用規(guī)定得非常具體，甚至近乎于苛刻。比如，某些演出或展出是為了政府機構(gòu)的官員或雇員作為他們的公務或職務的一部分進行收聽收看，而且演出或展出是政府機構(gòu)教育活動的正規(guī)部分，可以在播送過程中演出一部非戲劇性文學和音樂作品或展出一部作品，這是免費的。還比如，政府機構(gòu)舉行的一年一度的農(nóng)業(yè)或園藝博覽會或展覽會上，演出非戲劇性音樂作品是免費的。類似的規(guī)定還有如轉(zhuǎn)播、臨時性錄制等對版權人專有權利的限制，其條件非常具體、明確，從中可見政府機構(gòu)似乎在使用他人享有版權的作品時的特權并不多。德國的著作權法規(guī)定，為法院、仲裁法院或公安機關訴訟程序使用允許制作作品的單個復制件。意大利著作權法規(guī)定，因司法程序或行政程序的使用需要，可全部或部分復制作品，但應指明出處和作者姓名。國家軍樂隊或意大利青少年樂隊非營利地公開演奏樂譜或音樂作品中的部分樂章時，不支付報酬。西班牙著作權法規(guī)定，已發(fā)表的作品可以不經(jīng)許可進行復制，作為司法或行政程序的結(jié)果或上述程序中的證據(jù)。日本著作權法的規(guī)定則與我國的比較接近：出于審判程序和立法或行政目的，需將著作物作為內(nèi)部資料時，可在認定的必要限度內(nèi)復制該著作物。從列舉的上述國家立法中可以看出，對于行使國家職能的機構(gòu)，免費使用他人作品也是有嚴格限制的。

我國1990年的《著作權法》規(guī)定，國家機關為執(zhí)行公務使用已經(jīng)發(fā)表的作品為合理使用。但這一規(guī)定似乎范圍太大了。國家機關就是執(zhí)行公務的，使用已發(fā)表的作品就可以不問許可，不用付酬，由此幾乎可以說國家機關不存在侵犯著作權的問題了。此法公布之后，一直受到著作權制度比較健全國家的責難，我國學者對此也一直有不同看法。2001年《著作權法》修訂之后，對此項合理使用作了修改，在國家機關執(zhí)行公務的使用上加了“在合理范圍內(nèi)”的限制?，F(xiàn)行《著作權法》的規(guī)定是：國家機關為執(zhí)行公務在合理范圍內(nèi)使用已經(jīng)發(fā)表的作品為合理使用。適用這一合理使用時應當注意：第一，這里的國家機關，包括國家的立法機關、司法機關、行政機關、軍事機關等。第二，必須是為了執(zhí)行公務且是在合理范圍內(nèi)使用。這一“合理范圍”應當理解為是執(zhí)行公務所必需的范圍。如立法機關復制他人已發(fā)表的相應作品，供參與起草法律、法規(guī)的人學習或參考；辦案人員為了適用法律、處理案件，可復制他人作品作為證據(jù)或者供研究使用。對此不可任意作擴大解釋，造成合理使用的濫用。第三，使用的必須是已經(jīng)發(fā)表的作品。

（八）館藏目的的使用

圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術館等為陳列或者保存版本的需要，復制本館收藏的作品，也為合理使用的情形之一。上述單位都是為社會公眾提供服務的不以營利為目的的文化事業(yè)單位，它們一方面為公眾提供了學習知識、欣賞藝術、增長見識的場所，豐富公眾的文化生活，另一方面也為作者的創(chuàng)作提供了很好的參考資料。這些事業(yè)的發(fā)展，是一個國家、一個城市精神面貌、文化品位的體現(xiàn)，對提高民族的整體科學文化素質(zhì)具有重要的作用。這一合理使用被許多國家的法律認可。在我國適用這一合理使用時應當注意：第一，使用者是圖書館、檔案館、博物館、美術館等事業(yè)單位。第二，使用的目的是為陳列或者保存版本的需要。也就是說，使用人在無法從正當渠道購得這一作品的復制件，不能滿足陳列和保存版本的需要的時候才可適用。第三，使用的是本館收藏的作品。如果目的是為保存或陳列需要，復制其他圖書館的藏品，依然不是合理使用。第四，使用的方式是復制。這四個條件中，為陳列和保存版本需要，復制本館收藏的作品是關鍵，圖書館、博物館等單位使用這一合理使用時要充分注意。至于一些公共圖書館設置復印機，為讀者提供復制作品的服務，雖有聲明只收成本費，不以營利為目的，但仍然不是法律規(guī)定的合理使用。如果復制的作品還在保護期內(nèi)的，應當經(jīng)著作權人許可，向著作權人支付報酬。否則，就是侵權行為。

（九）免費表演

表演者免費表演他人已經(jīng)發(fā)表的作品，也是合理使用的情形之一。免費表演大多是為了社會公益的目的，如在扶貧救災、環(huán)境保護、教育文化等社會福利和慈善活動中免費表演他人的作品，著作權人也應當為這樣的事業(yè)作出自己的貢獻。至于如單位內(nèi)部員工自娛自樂，學校中的學生團體、社區(qū)中的居民團體等為豐富自己的文化生活，免費表演他人的作品，均為非營利性的使用，也不會損害著作權人的市場利益。法律規(guī)定這樣一種合理使用的情形，與法律對著作權人專有權利的保護并不矛盾。當然，有些社會公益性質(zhì)的活動對作品的表演并不是免費的，如某一機構(gòu)組織的賑災義演，就向觀眾收取費用。有些表演是商業(yè)性質(zhì)的活動，如開業(yè)典禮、促銷活動時進行的演出。這些應當排除在合理使用之外，否則就與著作權法的規(guī)定相抵觸。

依我國著作權法的規(guī)定，適用免費表演應當符合下列條件：第一，使用的作品應當是已經(jīng)發(fā)表的，并可以直接用于表演的作品。如須經(jīng)過翻譯或改編才能用于表演的作品，不能適用此條的合理使用。第二，使用必須是免費的，所謂免費是指既未向觀眾收取費用，也未向表演者支付報酬，二者缺一不可。有的演出，觀眾觀看是免費的，但主辦者向表演者支付了報酬，也不能稱為免費表演。第三，使用時要尊重作者享有的其他權利。雖然這種使用不問著作權人許可，不向其支付報酬，但應指明表演作品的名稱、作者姓名，并不能歪曲、篡改作品。

（十）室外藝術品的使用

對設置或陳列在室外公共場所的藝術作品進行臨摹、繪畫、攝影、錄像的，是合理使用的情形之一。

室外公共場所是社會公眾可以隨意到達、自由活動的地方。陳列、設置一些藝術作品供公眾隨意欣賞，如塑像、雕刻、壁畫、碑刻、書法、美術、攝影作品等，不僅美化環(huán)境，也對陶冶人的情操起著重要作用。他人對這些作品的臨摹、繪畫、攝影、錄像等非接觸方式的使用，不會對這些作品造成損害。規(guī)定這一合理使用情形，與著作權法對著作權人的保護也不矛盾。適用這一合理使用，依法律的規(guī)定，應當滿足以下條件：第一，使用的藝術作品一定要設置或陳列在室外公共場所，如廣場、公園、風景名勝區(qū)、路旁等，可以供人們自由觀賞。設置或陳列在室內(nèi)公共場所的，如博物館、美術館等不在此列，而且出于保護藝術作品等的需要，這些場所盡管也為公共場所，但大多都有禁止拍照、攝影、錄像等的要求，公眾也應自覺遵從。設置或陳列在室外的，如果不是公共場所，如私人庭院中設置的藝術品，也不能適用這一合理使用。第二，使用的方式是臨摹、繪畫、攝影或者錄像，均為非接觸的使用。如是接觸到作品的利用，如拓印則不在此列。當然，依前述規(guī)定對藝術作品的臨摹、繪畫、攝影、錄像的人，可以對其臨摹、繪畫、攝影、錄像行為產(chǎn)生的成果以符合法律規(guī)定的方式、范圍和條件再行使用。

（十一）翻譯成少數(shù)民族語言文字的使用

將中國公民、法人或者其他組織已經(jīng)發(fā)表的以漢語言文字創(chuàng)作的作品翻譯成少數(shù)民族語言文字作品在國內(nèi)出版發(fā)行，是合理使用的情形之一。

我國是有著五十六個民族的多民族國家，除漢族占了人口總數(shù)的90%外，其余都為少數(shù)民族。有的少數(shù)民族只有幾千人甚至更少。許多少數(shù)民族有自己的語言、文字和文化傳統(tǒng)。在長期的歷史發(fā)展過程中，各民族之間相互交流、融合，創(chuàng)造了燦爛的中華文明和歷史，形成了統(tǒng)一的中華民族。應該看到，現(xiàn)在有的少數(shù)民族聚居的地方，經(jīng)濟、教育、科技等還很不發(fā)達，個別地方還很落后?；谖覈娜丝诮Y(jié)構(gòu)和發(fā)展現(xiàn)狀，國家采取了許多行之有效的促進、扶持少數(shù)民族經(jīng)濟、科技、教育、文化、體育等發(fā)展的制度與措施。著作權法規(guī)定這一合理使用，也是這些措施的組成部分。讓漢族著作權人為少數(shù)民族的發(fā)展作些自己的貢獻，應當是可以為漢族著作權人接受的。

適用這一合理使用，應當符合法律規(guī)定的條件：第一，被使用的作品一定是中國公民、法人或其他組織已經(jīng)發(fā)表的，以漢語言文字創(chuàng)作的作品。受到這一合理使用限制的首先只能是中國的著作權人。這一規(guī)定完全是中國特色的。法律要求中國的著作權人為自己國家的少數(shù)民族政策盡一些自己的義務，因此而限制外國著作權人的權利則沒有依據(jù)。第二，使用的作品必須是以漢族語言文字創(chuàng)作的作品。依此規(guī)定，只要是中國作者以漢語言文字創(chuàng)作的作品，而不論作者本人是否為少數(shù)民族，都要受到這一限制。并且，這一合理使用涉及的是以語言、文字創(chuàng)作的作品，而不涉及電影、電視等語言、文字以外的作品。至于中國的著作權人以少數(shù)民族的語言文字創(chuàng)作的作品、翻譯為漢語言文字作品，則不受這一限制。第三，使用的方式是翻譯和出版，即將漢語言文字作品翻譯成少數(shù)民族語言文字，在國內(nèi)出版發(fā)行。如果這一作品在境外出版發(fā)行，也不受這一限制。

（十二）改成盲文出版

將已經(jīng)發(fā)表的作品改成盲文出版，是合理使用的情形之一。盲人是殘疾人的一部分，他們憑觸覺可以學習科學文化知識，欣賞文學藝術作品。從人道主義出發(fā)，應當關懷這些弱勢群體的生活與教育，所以法律規(guī)定了這一合理使用。依照我國著作權法的規(guī)定，將已經(jīng)出版的作品改成盲文出版，限制的是著作權人的許可權和獲酬權，既不須問著作權人許可，也不向其支付報酬。但是將作品改成盲文，應是一種翻譯行為。翻譯者在使用他人作品改成盲文過程中，也付出了自己的獨創(chuàng)性的勞動，形成盲文作品。翻譯者對其盲文作品依然擁有獨立的著作權。

上述十二種情形是我國著作權法規(guī)定的合理使用情形。依照我國著作權法的規(guī)定，這十二個方面的限制規(guī)定，同樣適用于對出版者、表演者、錄音錄像制作者及廣播電臺、電視臺的權利限制。