命題點(diǎn)解讀

命題點(diǎn)1　項(xiàng)目業(yè)主及其對(duì)工程項(xiàng)目的管理

（1）廣義上的項(xiàng)目業(yè)主是指項(xiàng)目的出資人（包括以資金、技術(shù)及其他資產(chǎn)入股等）。

（2）狹義上的項(xiàng)目業(yè)主是指項(xiàng)目在法律意義上的所有人，可以是單一的投資主體（即投資者），可以是自然人、法人或政府，也可以是各投資主體依照一定法律關(guān)系組成的法人形式。

（3）業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的管理。業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的管理是指項(xiàng)目業(yè)主為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，運(yùn)用所有者的權(quán)力組織或委托有關(guān)單位，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行籌劃和實(shí)施的有關(guān)計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)等過程。

命題點(diǎn)2　項(xiàng)目業(yè)主管理的目的和特點(diǎn)

1.工程項(xiàng)目業(yè)主管理的目的

（1）實(shí)現(xiàn)投資主體的投資目標(biāo)和期望。

（2）將工程項(xiàng)目投資控制在預(yù)定或可接受的范圍之內(nèi)。

（3）保證工程項(xiàng)目建成后在項(xiàng)目功能和質(zhì)量上達(dá)到設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

2.工程項(xiàng)目業(yè)主管理的特點(diǎn)

（1）業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的管理代表投資主體對(duì)項(xiàng)目的要求。

（2）業(yè)主是對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全面管理的中心。

（3）從管理方式上看，在項(xiàng)目建設(shè)過程中業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的管理大都采用間接而非直接方式。

命題點(diǎn)3　項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目決策階段的主要任務(wù)

（1）對(duì)投資方向和內(nèi)容作初步構(gòu)想。

（2）選擇好咨詢機(jī)構(gòu)。

（3）組織對(duì)項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，與有關(guān)投資者和貸款方進(jìn)行溝通，并落實(shí)項(xiàng)目資金、建設(shè)用地、技術(shù)設(shè)備、配套設(shè)施等建設(shè)相關(guān)條件。

根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)和國家有關(guān)規(guī)定對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行決策，報(bào)請(qǐng)有關(guān)部門審批、核準(zhǔn)或備案。

命題點(diǎn)4　項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)

（1）備齊項(xiàng)目選址、資源利用、環(huán)境保護(hù)等方面的批準(zhǔn)文件、協(xié)商并取得原料、燃料、水、電等供應(yīng)及運(yùn)輸?shù)确矫娴膮f(xié)議文件。

（2）明確勘察設(shè)計(jì)的范圍和設(shè)計(jì)深度，選擇有信譽(yù)和資質(zhì)合格的勘察、設(shè)計(jì)單位進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)，簽訂合同，并進(jìn)行合同管理。

（3）及時(shí)辦理有關(guān)設(shè)計(jì)文件的審批工作。

（4）組織落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)用地，辦理土地征用、拆遷補(bǔ)償及施工場地的平整等工作。

（5）組織開展設(shè)備采購與工程施工招標(biāo)及評(píng)標(biāo)等工作，擇優(yōu)選定合格的承包商，并簽訂合同。

（6）按有關(guān)規(guī)定為設(shè)計(jì)人員在施工現(xiàn)場工作提供必要的生活與物質(zhì)保障。

（7）選派合格的現(xiàn)場代表，并選定適宜的工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

命題點(diǎn)5　項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目實(shí)施階段的主要任務(wù)

（1）需由業(yè)主出面辦理的各項(xiàng)批準(zhǔn)手續(xù)，如施工許可證。施工過程中可能損壞道路、管線、電力、通信等公共設(shè)施等方面，需取得法律、法規(guī)規(guī)定的申請(qǐng)批準(zhǔn)手續(xù)等。

（2）協(xié)商解決施工所需的水、電、通信線路等必備條件。

（3）解決施工現(xiàn)場與城鄉(xiāng)公共道路的通道，以及專用條款約定的應(yīng)由業(yè)主解決的施工場地內(nèi)主要交通干道，滿足施工運(yùn)輸?shù)男枰?/p>

（4）向承包方提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域的工程地質(zhì)和地下管線等資料，保證數(shù)據(jù)真實(shí)。

（5）聘請(qǐng)咨詢、監(jiān)理機(jī)構(gòu)，督促咨詢、監(jiān)理工程師及時(shí)到位，履行職責(zé)。

（6）協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)與施工、監(jiān)理與施工等方面的關(guān)系，組織承包方和咨詢?cè)O(shè)計(jì)單位進(jìn)行圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底。

（7）確定水準(zhǔn)點(diǎn)和坐標(biāo)控制點(diǎn)，以書面形式交給承包方，并進(jìn)行現(xiàn)場交驗(yàn)。

（8）組織或者委托咨詢監(jiān)理工程師對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審查。

（9）協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物及有關(guān)文物、古樹等的保護(hù)工作，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。

（10）督促設(shè)備制造商按合同要求及時(shí)提供質(zhì)量合格的設(shè)備，并組織運(yùn)到現(xiàn)場。

（11）督促檢查合同執(zhí)行情況，按合同規(guī)定及時(shí)支付各項(xiàng)款項(xiàng)，并協(xié)調(diào)好報(bào)告中出現(xiàn)的新問題和矛盾沖突。

命題點(diǎn)6　項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段的主要任務(wù)

（1）組織進(jìn)行試運(yùn)行。

（2）組織有關(guān)方面對(duì)施工單位擬交付的工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收和工程決算。

（3）辦理工程移交手續(xù)。

（4）做好項(xiàng)目有關(guān)資料的收集和接收與管理工作。

（5）安排有關(guān)管理與技術(shù)人員的培訓(xùn)，并及時(shí)接管。

（6）進(jìn)一步明確項(xiàng)目運(yùn)營后與施工方、咨詢工程師等各方的關(guān)系。

命題點(diǎn)7　政府對(duì)工程項(xiàng)目管理的作用和特點(diǎn)

1.政府對(duì)工程項(xiàng)目管理的作用

（1）保證投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策的要求。

（2）保證工程項(xiàng)目符合國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和環(huán)境與生態(tài)等的要求。

（3）引導(dǎo)投資規(guī)模達(dá)到合理經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

（4）保證國家整體投資規(guī)模與外債規(guī)模在合理的可控制的范圍內(nèi)進(jìn)行。

（5）保證國家經(jīng)濟(jì)安全與公共利益，防止壟斷。

2.政府對(duì)工程項(xiàng)目管理的特點(diǎn)

（1）具有行政權(quán)威性。

（2）具有法律嚴(yán)肅性。

（3）可采用的管理手段是多方面的。

命題點(diǎn)8　政府對(duì)項(xiàng)目管理的主要方面（表2-1）

續(xù)上表

續(xù)上表

命題點(diǎn)9　承包商對(duì)項(xiàng)目管理的目的和特點(diǎn)（表2-2）

命題點(diǎn)10　承包商對(duì)項(xiàng)目管理的主要任務(wù)

1.工程承包商的主要工作

（1）制訂施工組織設(shè)計(jì)和質(zhì)量保證計(jì)劃，經(jīng)監(jiān)理工程師審定后組織實(shí)施。

（2）按施工計(jì)劃組織施工，認(rèn)真組織好人力、機(jī)械、材料等資源的投入，并向監(jiān)理工程師提供年、季、月工程進(jìn)度計(jì)劃及相應(yīng)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

（3）按施工合同要求在工程進(jìn)度、成本、質(zhì)量方面進(jìn)行過程控制，發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)及時(shí)糾正。

（4）遵守有關(guān)部門對(duì)施工場地交通、施工噪聲以及環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)等方面的管理規(guī)定，辦理相關(guān)手續(xù)。

（5）按專用條款約定，做好施工現(xiàn)場地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物及有關(guān)文物、古樹等的保護(hù)工作。

（6）保證施工現(xiàn)場清潔，使之符合環(huán)境衛(wèi)生管理的有關(guān)規(guī)定。

（7）在施工過程中按規(guī)定程序及時(shí)、主動(dòng)、自覺接受監(jiān)理工程師的監(jiān)督檢查；提供業(yè)主和監(jiān)理工程師需要的各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的報(bào)表。

（8）及時(shí)向委托方提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，對(duì)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。

（9）負(fù)責(zé)已完工程在移交前的保護(hù)工作。

（10）向委托方完整、及時(shí)地移交有關(guān)工程資料檔案。

2.設(shè)備承包商的主要任務(wù)

（1）按照合同約定，以規(guī)定的價(jià)格，在規(guī)定的時(shí)間、質(zhì)量和數(shù)量條件下提供設(shè)備，并做好現(xiàn)場服務(wù)，及時(shí)解決有關(guān)設(shè)備的技術(shù)、質(zhì)量、缺損件等問題。

（2）按照合同約定，完成設(shè)備的有關(guān)運(yùn)輸、保險(xiǎn)、包裝、設(shè)備調(diào)試、安裝、技術(shù)援助、培訓(xùn)等相關(guān)工作。

（3）保證提交的設(shè)備和技術(shù)規(guī)范與委托文件的要求一致。

（4）保證業(yè)主在使用其所提供的設(shè)備或其他任何一部分時(shí)，不侵犯第三方的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和工業(yè)設(shè)計(jì)權(quán)。

（5）完成合同規(guī)定的其他工作。

命題點(diǎn)11　銀行對(duì)貸款工程項(xiàng)目管理的目的和特點(diǎn)（表2-3）

命題點(diǎn)12　銀行對(duì)貸款項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容

1.貸前管理

（1）受理借款人的借款申請(qǐng)。

（2）進(jìn)行貸款基本調(diào)查。

（3）進(jìn)行信用評(píng)價(jià)分析。

（4）對(duì)借款人進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)。

（5）對(duì)貸款項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。

（6）制訂貸款的法律文件。

（7）貸款審批。

（8）貸款發(fā)放。

2.貸后管理

（1）貸后檢查。

（2）貸款風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

（3）貸款償還管理。

命題點(diǎn)13　銀行對(duì)貸款項(xiàng)目的評(píng)估

1.借款人資信評(píng)價(jià)

（1）借款人概況。

（2）經(jīng)營者素質(zhì)。

（3）借款人經(jīng)營情況及未來發(fā)展前景。

（4）借款人財(cái)務(wù)狀況及償債能力評(píng)估。

（5）借款人信用狀況評(píng)價(jià)。

（6）項(xiàng)目公司評(píng)價(jià)。

2.項(xiàng)目基本情況評(píng)價(jià)

項(xiàng)目建設(shè)的必要性；項(xiàng)目的市場分析與市場定位；項(xiàng)目建設(shè)合法性分析；同類競爭項(xiàng)目的比較；SWOT綜合分析；項(xiàng)目市場前景預(yù)測；根據(jù)被評(píng)估項(xiàng)目的市場前景和市場競爭能力分析，預(yù)測項(xiàng)目的銷售計(jì)劃和銷售價(jià)格，評(píng)估影響銷售計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況；建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案、工藝技術(shù)、設(shè)備與配套設(shè)施情況；項(xiàng)目開發(fā)周期及工程進(jìn)度計(jì)劃；項(xiàng)目建設(shè)條件評(píng)價(jià)；相關(guān)單位的資質(zhì)評(píng)價(jià)。

3.貸款方式分析

為減少風(fēng)險(xiǎn)，還要對(duì)采用何種擔(dān)保方式貸款進(jìn)行分析，主要包括：信用貸款方式、保證擔(dān)保貸款方式、抵（質(zhì)）押擔(dān)保貸款方式。

4.銀行效益和貸款風(fēng)險(xiǎn)分析

（1）銀行效益評(píng)估：主要包括流動(dòng)性評(píng)估和銀行相關(guān)效益評(píng)估。

（2）貸款風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。

5.項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)

總結(jié)分析評(píng)價(jià)結(jié)果，提出是否貸款、貸款額度、貸款期限、還款方式和風(fēng)險(xiǎn)防范措施等方面的結(jié)論和建議。

命題點(diǎn)14　咨詢工程師參與項(xiàng)目管理的目的和特點(diǎn)（表2-4）

續(xù)上表

命題點(diǎn)15　咨詢工程師在項(xiàng)目決策階段參與項(xiàng)目管理的主要任務(wù)

（1）對(duì)項(xiàng)目擬建設(shè)地區(qū)或企業(yè)所在地區(qū)，及項(xiàng)目所屬行業(yè)情況進(jìn)行調(diào)查分析，對(duì)相關(guān)產(chǎn)品的市場情況進(jìn)行研究。在此基礎(chǔ)上，就地區(qū)發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等方面提出咨詢意見，并與委托方進(jìn)行交流與溝通，取得共識(shí)，完成相應(yīng)報(bào)告。

（2）對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程方案、技術(shù)方案、節(jié)能與環(huán)境影響分析、建設(shè)地點(diǎn)、廠址布置、污染處理方案等進(jìn)行比選。

（3）在項(xiàng)目相關(guān)方案研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)有關(guān)要求，完成項(xiàng)目的融資方案分析、投資估算，以及財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)及國民經(jīng)濟(jì)等方面的評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目整體或某個(gè)單項(xiàng)提出咨詢意見，完成相應(yīng)報(bào)告。

（4）按委托方及有關(guān)項(xiàng)目審批方的要求，對(duì)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估論證，完成相應(yīng)報(bào)告。

（5）根據(jù)委托，完成相關(guān)上報(bào)有關(guān)部門的報(bào)告，如項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目備案申請(qǐng)報(bào)告等；受相應(yīng)機(jī)關(guān)委托，對(duì)上述報(bào)告以及環(huán)境影響、節(jié)能分析等進(jìn)行評(píng)估。

命題點(diǎn)16　咨詢工程師在項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備階段參與項(xiàng)目管理的主要任務(wù)

（1）直接接受業(yè)主委托承擔(dān)勘察設(shè)計(jì)工作，或代理業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目的有關(guān)勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)工作。

（2）協(xié)助業(yè)主或按業(yè)主委托完成項(xiàng)目進(jìn)度安排、質(zhì)量要求、資金控制及相應(yīng)協(xié)議的起草工作。

（3）協(xié)助業(yè)主完成或接受業(yè)主委托進(jìn)行設(shè)備采購、施工招標(biāo)工作。

（4）協(xié)助委托方完成好項(xiàng)目的有關(guān)設(shè)計(jì)文件及項(xiàng)目開工等報(bào)批工作。

（5）按委托方要求和國家有關(guān)規(guī)定，做好項(xiàng)目設(shè)計(jì)內(nèi)容的調(diào)整與修改工作。

（6）業(yè)主委托的其他工作，如征地、周邊關(guān)系的協(xié)調(diào)等。

命題點(diǎn)17　咨詢工程師在項(xiàng)目實(shí)施階段參與項(xiàng)目管理的主要任務(wù)

（1）按委托方的要求，向施工單位進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)圖紙的技術(shù)交底，審查施工組織設(shè)計(jì)。

（2）根據(jù)委托，在資質(zhì)允許的前提下，代表業(yè)主對(duì)項(xiàng)目工程施工進(jìn)行監(jiān)督、管理，以保證施工在質(zhì)量、費(fèi)用和進(jìn)度等方面滿足業(yè)主要求。

（3）根據(jù)業(yè)主委托開展項(xiàng)目中間評(píng)價(jià)工作。

（4）及時(shí)向業(yè)主報(bào)告項(xiàng)目的有關(guān)進(jìn)度、質(zhì)量及費(fèi)用等方面的情況。

（5）按有關(guān)規(guī)定對(duì)項(xiàng)目施工過程中的有關(guān)問題及時(shí)妥善地進(jìn)行處理。

（6）為工程投產(chǎn)后的運(yùn)營做好人員培訓(xùn)、操作規(guī)程和規(guī)章制度的建立等準(zhǔn)備工作，協(xié)助進(jìn)行試運(yùn)行。

（7）配合業(yè)主，做好項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收工作。

命題點(diǎn)18　咨詢工程師在項(xiàng)目投產(chǎn)后階段參與項(xiàng)目管理的主要任務(wù)

（1）項(xiàng)目目標(biāo)和過程評(píng)價(jià)：咨詢工程師按業(yè)主委托對(duì)項(xiàng)目全過程進(jìn)行回顧和總結(jié)，對(duì)項(xiàng)目的效果和效益進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。對(duì)照項(xiàng)目可行性研究評(píng)估結(jié)論和主要指標(biāo)，找出變化和差別，并分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

（2）持續(xù)性評(píng)價(jià)：對(duì)項(xiàng)目建成后在與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的適應(yīng)能力進(jìn)行研究，對(duì)項(xiàng)目是否能夠持續(xù)發(fā)展進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上提出項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展所需創(chuàng)造的條件。

（3）在以上評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上提出項(xiàng)目發(fā)展的對(duì)策建議，供委托方與有關(guān)方參考。

命題點(diǎn)19　咨詢工程師的工作階段

1.咨詢?nèi)蝿?wù)的取得

咨詢?nèi)蝿?wù)取得的步驟：獲取咨詢?nèi)蝿?wù)信息；正確響應(yīng)委托方的要求；委托協(xié)議或合同的起草、談判、簽訂。

2.咨詢項(xiàng)目的組織與實(shí)施

工作前期準(zhǔn)備：認(rèn)真研究項(xiàng)目的相關(guān)資料；制訂項(xiàng)目咨詢工作計(jì)劃；成立項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。

組織計(jì)劃實(shí)施：逐層落實(shí)工作計(jì)劃；組織實(shí)施；溝通與調(diào)整。

提交咨詢成果：在以上工作的基礎(chǔ)上，咨詢工程師按雙方協(xié)商好的方式，將咨詢成果正式交予委托方。

3.咨詢項(xiàng)目的總結(jié)

總結(jié)工作：咨詢成果交付委托方后，項(xiàng)目經(jīng)理要進(jìn)行必要的咨詢工作總結(jié)，包括工作經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)等。同時(shí)對(duì)一些資料、文本等進(jìn)行歸檔。

回訪：適當(dāng)時(shí)候?qū)ξ蟹竭M(jìn)行必要的回訪，一方面是了解咨詢成果的實(shí)際效果，同時(shí)也是聽取委托方對(duì)咨詢工作的意見，以利于今后咨詢工作的開展和咨詢?nèi)蝿?wù)的取得。