第五節(jié) 同步強(qiáng)化訓(xùn)練

一、單選題

1．證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為（　）。

A．零

B．該證券發(fā)行價(jià)

C．當(dāng)日開盤價(jià)

D．開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

【答案】B

【解析】對(duì)于首次上市證券在上市首日的前收盤價(jià)格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)（證券交易所另有規(guī)定的除外）。深圳證券交易所則規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值（四舍五入至0.001元）。

2．對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額：日價(jià)格振幅達(dá)到（　）的前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券）。

A.7%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】C

3．股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（　）的，屬于異常波動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。

A.±10%

B.±25%

C.±18%

D.±20%

【答案】D

4．對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額：（　）。

A．日價(jià)格振幅達(dá)到10%的前3只證券

B．日價(jià)格振幅達(dá)到10%的前5只證券

C．日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只證券

D．日價(jià)格振幅達(dá)到20%的前8只證券

【答案】C

【解析】對(duì)于日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

5．按照現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。其中，異常交易行為之一是（　）固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。

A.1個(gè)

B.2個(gè)或2個(gè)以上

C.3個(gè)

D.3個(gè)或3個(gè)以上

【答案】B

6．當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，交易所將按照（　）的原則確定平倉(cāng)順序。

A．后買先賣

B．即買即賣

C．成交價(jià)格低者先賣

D．成交價(jià)格高者先賣

【答案】A

【解析】按照上海證券交易所的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》，當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉(cāng)順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。

7．日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（　）。

A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅

B.（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià)×100%

C．當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%

D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

【答案】B

【解析】A項(xiàng)為收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式；C項(xiàng)為換手率的計(jì)算公式；D項(xiàng)為對(duì)應(yīng)中小企業(yè)板分類的收盤價(jià)格漲跌幅偏離值。

8．深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行（　）回轉(zhuǎn)交易。

A．當(dāng)日

B．次日

C．次交易日

D．滾動(dòng)日

【答案】A

9．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買入或賣出B股時(shí)，在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度均不得超過(guò)（　）。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

【答案】C

【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買入或賣出，股票（含A、B股）、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。

二、多選題

1．下列關(guān)于固定收益證券交易的論述，錯(cuò)誤的是（　）。

A．交易商參加固定收益平臺(tái)交易前，應(yīng)通過(guò)固定收益平臺(tái)注冊(cè)可用于交易的證券賬戶

B．交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額的150%

C．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券次日方可賣出

D．在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行總價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.25元，申報(bào)數(shù)量單位為手（1手為1000元面值）

【答案】BCD

【解析】交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額。交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出。在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為手（1手為1000元面值）。

2．在我國(guó)，滬、深證券交易所編制的證券指數(shù)有（　）。

A．綜合指數(shù)

B．成分指數(shù)

C．分類指數(shù)

D．合成指數(shù)

【答案】ABC

【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。

3．限制證券賬戶交易的措施包括（　）。

A．限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）

B．限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）

C．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

D．限制買入或賣出指定證券或全部交易品種（不同時(shí)允許賣出或買入）

【答案】ABC

【解析】限制相關(guān)證券賬戶交易，包括限制錄入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）；限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）；限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

4．上市公司出現(xiàn)以下（　）情形的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)證券交易警示。

A．最近2年連續(xù)虧損

B．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近1年連續(xù)虧損

C．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月

D．在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本90%

【答案】ABCD

【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：（1）最近2年連續(xù)虧損（以最近2年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為依據(jù)）。（2）因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損。（3）因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月。（4）在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月。（5）因股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問(wèn)題的解決方案，經(jīng)證券交易所同意實(shí)施。（6）出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形。（7）法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)。（8）證券交易所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。

5.2006年8月，《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》由（　）發(fā)布。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)人民銀行

C．國(guó)家外匯管理局

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】ABC

6．對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額（　）。

A．日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到7%的前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券）

B．日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券）

C．日換手率達(dá)到20%的前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券）

D．日掛牌量達(dá)到50%的前1只證券（深圳證券交易所為前5只證券）

【答案】ABC

【解析】對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額：（1）日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到7%的前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券）;（2）日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券）;（3）日換手率達(dá)到20%的前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券）。

7.（　）為固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間。

A.9:00—11:00

B.9:30—11:30

C.13:00—14:00

D.13:00—15:00

【答案】BC

【解析】固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9:30—11:30、13:00—14:00。

8．創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)（　）項(xiàng)情形時(shí)，深圳證券交易所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

A．按照規(guī)定申請(qǐng)并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司或者按照規(guī)定申請(qǐng)并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值

B．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

C．公司所有銀行賬號(hào)被凍結(jié)

D．公司董事會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議

【答案】ABD

【解析】創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理：（1）按照規(guī)定申請(qǐng)并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司或者按照規(guī)定申請(qǐng)并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值；（2）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常；（3）公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)；（4）公司董事會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。

9．退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（　）。

A．在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以*ST字樣，以區(qū)別于其他股票

B．股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%

C．在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以ST字樣，以區(qū)別于其他股票

D．股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為12%

【答案】AB

【解析】所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，就是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理。

退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：第一，在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以*ST字樣，以區(qū)別于其他股票；第二，股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。

10．證券交易價(jià)格或證券交易量明顯異常交易情形包括（　）。

A．同一證券營(yíng)業(yè)部集中買入或賣出同一證券且數(shù)量較大

B．證券交易價(jià)格連續(xù)大幅上漲或下跌

C．同一地區(qū)的證券營(yíng)業(yè)部集中買入或賣出同一證券且數(shù)量較大

D．深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易情形

【答案】ACD

【解析】證券交易價(jià)格或證券交易量明顯異常的情形包括：同一證券營(yíng)業(yè)部或同一地區(qū)的證券營(yíng)業(yè)部集中買入或賣出同一證券且數(shù)量較大；證券交易價(jià)格連續(xù)大幅上漲或下跌，明顯偏離同期相關(guān)指數(shù)的漲幅或跌幅，且上市公司無(wú)重大事項(xiàng)公告；深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易情形。

三、判斷題（正確的填A(yù)，不正確的填B）

1．合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以委托1家境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，并可以更換托管人。（　）

【答案】A

【解析】每個(gè)合格投資者只能委托1家境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，并可以更換托管人。

2．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)合格投資者的境內(nèi)證券實(shí)施監(jiān)督管理，國(guó)家外匯管理局依法對(duì)不合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。（　）

【答案】B

【解析】合格投資者和境內(nèi)證券投資由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)督管理，其有關(guān)的投資額度、資金匯出入等由國(guó)家外匯管理局依法管理。

3．所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加3%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。（　）

【答案】B

【解析】所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

4．無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或次日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。（　）

【答案】B

【解析】有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方、在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

5．頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào)，或大額申報(bào)后撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他投資者，屬于證券交易價(jià)格或證券交易量明顯異常交易情形。（　）

【答案】B

【解析】頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào)，或大額申報(bào)后撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他投資者，屬于可能影響證券交易價(jià)格或證券交易量的異常交易行為。

6．依照《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，大宗交易也納入指數(shù)計(jì)算，成交量則在收盤后計(jì)入該證券成交總量。該證券每筆大宗交易的成交量、成交價(jià)及買賣雙方于收盤后單獨(dú)公布。（　）

【答案】B

【解析】大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告證券名稱、成交價(jià)、成交量及買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱等信息。

7．中小企業(yè)板的收盤價(jià)通過(guò)收盤前最后3分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。（　）

【答案】A

【解析】中小企業(yè)板的收盤價(jià)通過(guò)收盤前最后3分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生；主板市場(chǎng)的收盤價(jià)通過(guò)收盤前最后1分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。

8．在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。（　）

【答案】A

【解析】在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)；而在交易日全天停牌的證券，深圳證券交易所亦不受理其大宗交易的申報(bào)。