3.1 工程招標(biāo)與投標(biāo)概述

3.1.1 工程招標(biāo)與投標(biāo)的概念

招標(biāo)與投標(biāo)，是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下進(jìn)行大宗貨物的買賣，工程建設(shè)項(xiàng)目的發(fā)包與承包，以及服務(wù)項(xiàng)目的采購(gòu)與提供時(shí)，所采取的一種交易方式。在這種交易方式下，通常是由項(xiàng)目采購(gòu)（包括貨物的購(gòu)買、工程的發(fā)包和服務(wù)的采購(gòu)）的采購(gòu)方式作為招標(biāo)人，由各有意提供采購(gòu)所需貨物、工程、服務(wù)項(xiàng)目的供應(yīng)商、承包商作為投標(biāo)人，向招標(biāo)人書面提出擬提供的貨物、工程或服務(wù)的報(bào)價(jià)及其他響應(yīng)招標(biāo)要求的條件，參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)。招標(biāo)人對(duì)各投標(biāo)人的報(bào)價(jià)和其他條件進(jìn)行審查比較后，從中擇優(yōu)選定中標(biāo)者，并與其簽訂采購(gòu)合同。

所謂工程招標(biāo)，是指招標(biāo)人在發(fā)包建設(shè)項(xiàng)目之前，公開招標(biāo)或邀請(qǐng)投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)人的意圖和要求提出報(bào)價(jià)，擇日當(dāng)場(chǎng)開標(biāo)，以便從中擇優(yōu)選定中標(biāo)人的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

工程投標(biāo)是和工程招標(biāo)相對(duì)稱的概念，二者都是商品交易行為，是交易過程的兩個(gè)方面，工程投標(biāo)主要指具有合法資格和能力的投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)文件，經(jīng)過初步研究和估算，在指定期限內(nèi)填寫標(biāo)書，提出報(bào)價(jià)，并等候開標(biāo)，決定能否中標(biāo)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

3.1.2 工程招標(biāo)的范圍

依據(jù)我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》及有關(guān)規(guī)定，工程招標(biāo)的范圍包括強(qiáng)制招標(biāo)的項(xiàng)目和可以不進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目。

1．工程強(qiáng)制招標(biāo)的范圍

強(qiáng)制招標(biāo)的項(xiàng)目包括：大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公共安全的項(xiàng)目；全部或部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；使用國(guó)際組組織或外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目；工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：①施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬元人民幣以上的；②重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元人民幣以上的；③勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元人民幣以上的；④單項(xiàng)合同估算價(jià)低于以上各項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

實(shí)際上，除了《招標(biāo)投標(biāo)法》所列項(xiàng)目外，《政府采購(gòu)法》中明確規(guī)定的，屬于政府采購(gòu)范圍內(nèi)的其他大額采購(gòu)，也應(yīng)納入強(qiáng)制招標(biāo)的范圍。

2．工程不招標(biāo)的范圍

對(duì)于涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密、搶險(xiǎn)救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實(shí)行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況，建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)，采用特定專利或者專有技術(shù)的，或者其建筑藝術(shù)造型有特殊要求的，經(jīng)項(xiàng)目主管部門批準(zhǔn)，可以不進(jìn)行招標(biāo)。

凡按照規(guī)定應(yīng)該招標(biāo)的工程不進(jìn)行招標(biāo)，應(yīng)該公開招標(biāo)的工程，不公開進(jìn)行招標(biāo)的，招標(biāo)人所確定的中標(biāo)人一律無效。

3.1.3 工程招標(biāo)的方式和分類

1．工程招標(biāo)的方式

國(guó)際上通行的工程項(xiàng)目招標(biāo)的方式分為公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)和議標(biāo)，我國(guó)《招投標(biāo)法》未將議標(biāo)作為法定的招標(biāo)方式。

1）公開招標(biāo)

公開招標(biāo)又稱競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不確定的法人或者其他組織投標(biāo)。投標(biāo)的公告必須是在國(guó)家指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布。招標(biāo)公告應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)人的名稱、地址、招標(biāo)項(xiàng)目的性質(zhì)、數(shù)量、實(shí)施地點(diǎn)和時(shí)間以及獲得招標(biāo)文件的方法等事項(xiàng)。如果要進(jìn)行投標(biāo)資格預(yù)審的，在招標(biāo)公告中也應(yīng)載明。

公開招標(biāo)是最具有競(jìng)爭(zhēng)性的招標(biāo)方式，一切有資格的承包商或供應(yīng)商均可參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，機(jī)會(huì)均等；而招標(biāo)人有較大的選擇范圍，有利于降低工程造價(jià)，有利于保證工程質(zhì)量和縮短工期。

2）邀請(qǐng)招標(biāo)

邀請(qǐng)招標(biāo)也稱為有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)或選擇性招標(biāo)，是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蚱渌M織投標(biāo)。招標(biāo)人向預(yù)先確定的若干家供應(yīng)商、承包商（三個(gè)以上具有承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力且資信良好的潛在投標(biāo)人）發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)函，就招標(biāo)工程的內(nèi)容、工作范圍和實(shí)施的條件等作出簡(jiǎn)要的說明，請(qǐng)他們來參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)。目前在一般的工程建設(shè)招標(biāo)中，大量采用的招標(biāo)方式是邀請(qǐng)招標(biāo)。

邀請(qǐng)招標(biāo)一般邀請(qǐng)的都是招標(biāo)人所熟悉的或在本地區(qū)、本系統(tǒng)擁有良好業(yè)績(jī)、建立了良好形象的招標(biāo)人，所以較之公開招標(biāo)的投標(biāo)人資格審查，工作量小很多，招標(biāo)費(fèi)用減少，也能減少合同履行過程中承包人違約的風(fēng)險(xiǎn)，但由于招標(biāo)人自身的條件有限，不可能對(duì)所有的潛在投標(biāo)人都了解，可能會(huì)失去技術(shù)上、報(bào)價(jià)上有競(jìng)爭(zhēng)力的投標(biāo)人。

2．工程招標(biāo)的分類

工程項(xiàng)目招標(biāo)，按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。按標(biāo)的內(nèi)容可以分為工程總承包招標(biāo)，工程勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)、工程監(jiān)理招標(biāo)、工程施工招標(biāo)、材料和設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)。

1）工程總承包招標(biāo)

工程總承包招標(biāo)是指在建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)之后，對(duì)包括勘察設(shè)計(jì)、設(shè)備材料采購(gòu)、工程施工、生產(chǎn)設(shè)備、投料試車直至竣工投產(chǎn)、交付使用的建設(shè)全過程進(jìn)行的招標(biāo)?？偝邪袠?biāo)對(duì)投標(biāo)人來說利潤(rùn)高，但風(fēng)險(xiǎn)也很大，要求投標(biāo)人有很強(qiáng)的技術(shù)力量和相當(dāng)高的管理水平，還要有可靠的信譽(yù)。

2）工程勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)

工程勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)是指招標(biāo)人就擬建的工程項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)任務(wù)發(fā)出招標(biāo)信息或投標(biāo)邀請(qǐng)，由投標(biāo)人根據(jù)投標(biāo)文件的要求，在擬定的期限內(nèi)向投標(biāo)人提交包括勘察設(shè)計(jì)方案及報(bào)價(jià)等內(nèi)容的投標(biāo)書，經(jīng)開標(biāo)、投標(biāo)，從中擇優(yōu)選定勘察設(shè)計(jì)單位的活動(dòng)。

3）工程監(jiān)理招標(biāo)

工程監(jiān)理招標(biāo)是指由建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主為了加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目前期準(zhǔn)備及項(xiàng)目實(shí)施階段的監(jiān)督管理，委托有經(jīng)驗(yàn)、有能力的工程監(jiān)理單位對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)理，由工程監(jiān)理單位競(jìng)爭(zhēng)承接此建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)理任務(wù)的過程。

4）工程施工招標(biāo)

工程施工招標(biāo)是用招標(biāo)的方式選擇施工單位的招標(biāo)，施工單位最終向業(yè)主交付符合招標(biāo)文件規(guī)定的建筑產(chǎn)品。投標(biāo)人應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件要求，在規(guī)定的期限內(nèi)向招標(biāo)人提交包括勘察設(shè)計(jì)方案及報(bào)價(jià)、工期、質(zhì)量等內(nèi)容的投標(biāo)書。

5）材料和設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)

材料和設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目所需的建筑材料和設(shè)備采購(gòu)任務(wù)進(jìn)行的招標(biāo)。適用招標(biāo)采購(gòu)的設(shè)備、材料一般都是用量大、價(jià)值高，對(duì)工程造價(jià)、質(zhì)量影響大的，并非所有的設(shè)備、材料都是由招標(biāo)采購(gòu)所得。

3.1.4 工程招標(biāo)與投標(biāo)的基本程序

工程招標(biāo)與投標(biāo)程序一般分為三個(gè)階段：①招標(biāo)準(zhǔn)備階段，從辦理招標(biāo)申請(qǐng)開始，到發(fā)出招標(biāo)廣告或邀請(qǐng)招標(biāo)函為止的時(shí)間段；②招標(biāo)階段，也是投標(biāo)人的投標(biāo)階段，從發(fā)布招標(biāo)廣告之日起到投標(biāo)截止之日的時(shí)間段；③決標(biāo)成交階段，從開標(biāo)之日起，到與中標(biāo)人簽訂合同為止的時(shí)間段。

1．招標(biāo)準(zhǔn)備階段

招標(biāo)準(zhǔn)備階段的工作由招標(biāo)人單獨(dú)完成，投標(biāo)人不得參與。主要工作包括以下幾個(gè)方面。

1）招標(biāo)組織工作

建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)文件獲得批準(zhǔn)后，招標(biāo)人需向建設(shè)行政主管部門履行建設(shè)項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)。在報(bào)建申請(qǐng)批準(zhǔn)后，才開始項(xiàng)目的建設(shè)。凡已滿足招標(biāo)條件的，則可以開始組織招標(biāo)，辦理招標(biāo)事宜，招標(biāo)人組織招標(biāo)必須具備相應(yīng)的組織招標(biāo)的資質(zhì)，若招標(biāo)人本身具有招標(biāo)資質(zhì)，則可以自己組織招標(biāo)；若不具備招標(biāo)資質(zhì)，招標(biāo)人則需要委托招標(biāo)代理人代理招標(biāo)，并與之簽訂招標(biāo)代理合同。

2）選擇招標(biāo)方式、范圍

一般根據(jù)工程特點(diǎn)和招標(biāo)人的管理能力確定發(fā)包范圍；依據(jù)工程建設(shè)總進(jìn)度計(jì)劃確定項(xiàng)目建設(shè)過程中的招標(biāo)次數(shù)和每次招標(biāo)的內(nèi)容，如監(jiān)理招標(biāo)、設(shè)計(jì)招標(biāo)、施工招標(biāo)、設(shè)備供應(yīng)招標(biāo)等；按照每次招標(biāo)前準(zhǔn)備工作的完成情況，選擇合同的計(jì)價(jià)方式；依據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)、招標(biāo)前準(zhǔn)備工作的完成情況、合同類型等因素的影響程度，最終確定招標(biāo)方式。

3）申請(qǐng)招標(biāo)

招標(biāo)人向建設(shè)行政主管部門辦理申請(qǐng)招標(biāo)手續(xù)。申請(qǐng)招標(biāo)文件應(yīng)說明：招標(biāo)工作范圍、招標(biāo)方式，計(jì)劃工期、對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)要求，招標(biāo)項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作的完成情況，自行招標(biāo)還是委托代理招標(biāo)等內(nèi)容。

4）編制招標(biāo)有關(guān)文件

招標(biāo)準(zhǔn)備階段應(yīng)編制好招標(biāo)過程中可能涉及的有關(guān)文件，保證招標(biāo)活動(dòng)的正常進(jìn)行，包括：招標(biāo)廣告、資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件、合同協(xié)議書以及資格預(yù)審和評(píng)標(biāo)的方法。在招標(biāo)與投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)文件進(jìn)行審查認(rèn)定后，就可發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。

5）編制標(biāo)底

招標(biāo)人還應(yīng)在準(zhǔn)備階段編制招標(biāo)標(biāo)底，并報(bào)主管部門審批。

2．招標(biāo)階段

招標(biāo)階段，招標(biāo)人應(yīng)做好招標(biāo)的組織工作，投標(biāo)人則按招標(biāo)有關(guān)文件的規(guī)定程序和具體要求進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。招標(biāo)人應(yīng)該確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需的時(shí)間，自招標(biāo)文件發(fā)出之日到投標(biāo)截止日，最短不得少于20天。

1）發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書

招標(biāo)人要在報(bào)刊、雜志、廣播、電視等大眾傳媒或工程交易中心公告欄上發(fā)布招標(biāo)廣告，讓潛在投標(biāo)人獲得招標(biāo)信息，確定是否參與競(jìng)爭(zhēng)。

2）資格預(yù)審

資格預(yù)審是指工程項(xiàng)目正式投標(biāo)前，對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行的資信調(diào)查，以確定投標(biāo)人是否有能力承擔(dān)并完成工程項(xiàng)目。資格預(yù)審工作包括分析投標(biāo)人的資格預(yù)審材料，而后提出合格投標(biāo)商條件，最后邀請(qǐng)合格投標(biāo)商參加投標(biāo)。

3）發(fā)售招標(biāo)文件

招標(biāo)文件的內(nèi)容通常分為投標(biāo)須知、合同條件、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)圖和技術(shù)資料、工程量清單等幾大部分內(nèi)容。招標(biāo)文件發(fā)出后，招標(biāo)人不得擅自變更其內(nèi)容。確需進(jìn)行必要的澄清、修改或補(bǔ)充的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時(shí)間至少15天前，書面通知所有獲得招標(biāo)文件的投標(biāo)人。

4）現(xiàn)場(chǎng)考察

招標(biāo)人在投標(biāo)須知規(guī)定的時(shí)間內(nèi)組織投標(biāo)人自費(fèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，以便讓投標(biāo)人了解工程現(xiàn)場(chǎng)和周圍環(huán)境情況。

5）標(biāo)前會(huì)議

標(biāo)前會(huì)議指的是投標(biāo)人研究招標(biāo)文件和現(xiàn)場(chǎng)考察后以書面形式提出某些疑問，招標(biāo)人可以給予書面解答，也可以通過投標(biāo)預(yù)備會(huì)議進(jìn)行解答，同時(shí)將解答內(nèi)容送達(dá)所有獲得招標(biāo)文件的投標(biāo)人。

3．決標(biāo)成交階段

決標(biāo)成交階段主要是對(duì)各投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審比較，最終確定中標(biāo)人的過程。這一時(shí)期的主要工作包括以下幾點(diǎn)。

1）開標(biāo)

公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)均應(yīng)舉行開標(biāo)會(huì)議，開標(biāo)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí)間公開進(jìn)行，開標(biāo)地點(diǎn)一般為招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點(diǎn)。

參加開標(biāo)會(huì)議的人員，包括招標(biāo)人或其代表人、招標(biāo)代理人、投標(biāo)人法定代表人或其委托代理人。招標(biāo)與投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管人員和招標(biāo)人自愿邀請(qǐng)的公證機(jī)構(gòu)人員，并可邀請(qǐng)項(xiàng)目有關(guān)主管部門、當(dāng)?shù)赜?jì)劃部門、經(jīng)辦銀行等代表出席。

2）評(píng)標(biāo)

評(píng)標(biāo)是對(duì)各憑標(biāo)書優(yōu)劣的比較，以便最終確定中標(biāo)人，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)工作；對(duì)各評(píng)標(biāo)文件進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)與比較。評(píng)標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)人的報(bào)價(jià)、工期、質(zhì)量、主要材料用量、施工方案或組織設(shè)計(jì)、以往業(yè)績(jī)和履行合同的情況、社會(huì)信譽(yù)、優(yōu)惠條件等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和比較，并與標(biāo)底進(jìn)行對(duì)比分析，通過進(jìn)一步澄清、答辯和評(píng)審，公正合理地?fù)駜?yōu)選定中標(biāo)候選人。

3）定標(biāo)

招標(biāo)人根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)提出的評(píng)標(biāo)報(bào)告和推薦的中標(biāo)候選人確定候選人，中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知未中標(biāo)的投標(biāo)人并退還未中標(biāo)投標(biāo)人的投標(biāo)保證金或保函。中標(biāo)人收到中標(biāo)通知書后，招標(biāo)人、中標(biāo)人雙方應(yīng)具體協(xié)商、談判、簽訂合同事宜，形成合同草案，然后將合同草案報(bào)投標(biāo)招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)審查。經(jīng)審查后，招標(biāo)人與中標(biāo)人再按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件正式簽訂書面合同。同時(shí)，雙方再按照招標(biāo)文件的約定相互提交履約保證金或者履約保函。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自確定中標(biāo)人之日起15日內(nèi)，向有關(guān)行政監(jiān)督部門提交招標(biāo)與投標(biāo)情況的書面報(bào)告。合同訂立后，應(yīng)將合同副本分送有關(guān)部門備案，以便合同受到保護(hù)和監(jiān)督。至此，招標(biāo)與投標(biāo)工作全部結(jié)束。招標(biāo)與投標(biāo)工作結(jié)束后，將有關(guān)文件資料整理歸檔，以備考查。

3.1.5 工程招標(biāo)與投標(biāo)機(jī)制的意義

實(shí)行工程的招標(biāo)與投標(biāo)是我國(guó)建筑市場(chǎng)趨向規(guī)范化、完善化的重要舉措，對(duì)于擇優(yōu)選擇承包單位、全面降低工程造價(jià)，進(jìn)而使工程造價(jià)得到合理有效控制，促進(jìn)建筑業(yè)的健康發(fā)展，具有十分重要的意義。

主要體現(xiàn)在：①招標(biāo)與投標(biāo)能形成由市場(chǎng)定價(jià)的價(jià)格機(jī)制，符合公平競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律；②有效杜絕不正當(dāng)交易行為，防止腐??；③節(jié)省建設(shè)資金，減少交易費(fèi)用，提高投資效益；④為供需雙方相互了解創(chuàng)造條件，提高市場(chǎng)透明度，使工程價(jià)格更加符合價(jià)值基礎(chǔ)。