關于私募基金登記備案有關問題的說明

——2014年3月7日證監會新聞發布會

一、關于私募基金管理人是否必須履行登記手續的問題

根據新修訂的《證券投資基金法》有關規定，所有私募證券基金管理人均應當履行登記手續，報送基本情況；私募基金募集完畢，均應當履行備案手續。法律對私募基金管理人未登記、私募基金未備案等情形，作出了處罰性規定。私募股權基金納入中國證監會監管后，我會正在制定包括私募股權基金在內的統一監管法規。按照“統一、公平”的原則，各類私募基金管理人和私募基金均應當到基金業協會登記備案。否則，不得從事私募投資基金管理業務活動。

目前，基金業協會與中國證監會已經建立私募基金管理人登記和私募基金備案信息共享與定期報告機制。已設立私募基金管理人應當在四月底以前按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，到基金業協會完成登記手續。對已登記的私募基金管理人，基金業協會應提供各項服務；對于未登記的私募基金管理人，中國證監會將采取相應監管措施。

二、關于創業投資基金管理人是否也須履行登記手續的問題

根據《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》（中央編辦發〔2013〕22號）和近期《中央編辦關于創業投資基金管理職責問題意見的函》，我會負責包括創業投資基金在內的私募股權基金的監管工作。因此，創業投資基金管理人和創業投資基金（包括以公司、合伙企業等形式設立的創業投資基金）也應當向基金業協會履行登記備案手續。