1.1　訴訟、AMC與道德規范和專業行為準則的對比

1.1.1　訴訟

1.訴訟（proceedings）的首要原則

公平性：對于每個CFA會員和候選人，訴訟流程都是公平的。

保密性：訴訟過程是保密的。

2.紀律審查委員會（Disciplinary Review Committee，DRC）

CFA協會紀律審查委員會的職責：負責會員職業行為項目（professional conduct program，PCP）；負責道德規范和專業行為準則（code and standards）的實施。

3.CFA協會紀律審查委員會的信息來源

第一，自我披露，會員每年在職業行為述職報告中進行自我披露，披露其是否涉及民事訴訟和刑事偵查，或者是否涉及書面投訴。

第二，書面投訴，關于職業行為的書面投訴。

第三，公開渠道，通過媒體報道或廣播等公開渠道獲得CFA會員和候選人不端行為的證據。

第四，CFA考試監考人，在CFA考試過程中，監考人對于CFA候選人可能存在違規行為撰寫的書面報告。

4.訴訟的過程

訴訟的過程如圖1-1所示。一旦啟動調查，紀律審查員要求被投訴的對象提供書面申訴，通過采訪被投訴的對象、采訪投訴者或第三方收集調查資料，根據調查結果出具審查意見。

紀律審查員可能出具的審查意見包括：沒有紀律處分、出具警告信、處罰會員和候選人。處罰結果包括：私下譴責、公開譴責、限時暫停會員和候選人資格、限時吊銷會員和候選人資格、暫停會員和候選人資格、吊銷會員和候選人資格。

聽證會（hearing panel）★：如果會員和候選人不接受審查意見和處罰結果，則聽證會介入調查。聽證會由紀律審查委員會的成員及隸屬于紀律審查委員會的CFA協會志愿者組成。聽證會將重新評估指定的調查員收集的資料及會員和候選人提供的資料，決定是否存在違反道德規范和專業行為準則的行為。聽證會出具的結果為最終審判結果。

1.1.2　AMC與道德規范和專業行為準則的對比

基金經理行為準則（Asset Manager Code of Professional Conduct，AMC）：針對基金經理和基金公司，規范基金經理的行為準則。

道德規范和專業行為準則：針對CFA會員和候選人等個人投資者，不區分個人投資人的崗位和職責。