第一章 建立中國（上海）自由貿易試驗區(qū)的理論探討及外部環(huán)境分析

黨的十八大報告明確指出，“要全面提高開放型經濟水平，適應經濟全球化新形勢，必須實行更加積極主動的開放戰(zhàn)略，完善互利共贏、多元平衡、安全高效的開放型經濟體系”。為此，一些區(qū)域積極探索建立自由貿易園區(qū)，力求在更高的層次上整合資源，再造新優(yōu)勢。2013年8月3日，國務院常務會議通過《中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體方案》，并強調建設中國（上海）自由貿易試驗區(qū)（以下簡稱上海自貿區(qū)），是順應全球經貿發(fā)展新趨勢，更加積極主動對外開放的重大舉措。中國（上海）自由貿易試驗區(qū)將成為推進改革和提高開放型經濟水平的“試驗田”，形成可復制、可推廣的經驗，發(fā)揮示范帶動、服務全國的積極作用，以拓展經濟增長的新空間，打造中國經濟“升級版”。建立中國（上海）自由貿易試驗區(qū)作為一項國家戰(zhàn)略改革出臺，有其特定的歷史背景和時代動因。

就國際形勢而言，后金融危機時代，新的全球化經濟治理格局正在形成。當前，美國正在亞太和歐洲推動TPP（跨太平洋伙伴關系協(xié)議）、TTIP（跨大西洋貿易與投資伙伴協(xié)議）以及TiSA（全球服務貿易協(xié)定）。TPP、TTIP和TiSA都突破了傳統(tǒng)意義上的自由貿易協(xié)定（FTA）模式，因此如果諸多協(xié)議談判在預期內順利完成，將在很大程度上改變世界經濟貿易規(guī)則、標準和格局。中國（上海）自由貿易試驗區(qū)設立就是要先行試驗國際經貿新規(guī)則、新標準，積累新形勢下參與雙邊、多邊、區(qū)域合作的經驗，為與美國等發(fā)達國家開展相關談判提供參考，從而為中國參與新國際經貿規(guī)則的制定提供有力支撐。因此，中國（上海）自由貿易試驗區(qū)的設立注定扮演中國加入TPP、TiSA的窗口角色。

就國內形勢而言，在國際需求疲弱及勞動力成本升高導致產業(yè)轉移的背景下，過去以出口為導向的經濟發(fā)展模式已顯得有些乏力，國內市場經濟增長主要以投資為主，且經濟效率仍較低，而依靠消費增長帶動的經濟增長模式仍無法擔任主力，因此經濟結構的轉型升級必須依靠改革來謀出路。設立中國（上海）自由貿易試驗區(qū)不僅有助于促進貿易活動，更能加速要素流動，并能通過加大對內對外開放力度，倒逼國內加快改革步伐，促進中國經濟的轉型升級。中國（上海）自由貿易試驗區(qū)利用制度創(chuàng)新，將釋放更多的制度紅利，并能使創(chuàng)新制度建設向縱深方向發(fā)展。中國（上海）自由貿易試驗區(qū)也將成為制度創(chuàng)新的“試驗田”，試驗“負面清單”管理模式，并逐步建立“以準入后監(jiān)督為主，準入前負面清單方式許可管理為輔”的投資準入管理體制，促進外商投資便利化，為跨國公司經營和合作創(chuàng)造條件，提高開放的廣度和深度。

在這樣的背景下，對中國（上海）自由貿易試驗區(qū)相關問題進行研究，具有較高的理論及現(xiàn)實意義。本章首先構建現(xiàn)階段全面提升開放型經濟水平的理論分析框架，在此基礎上，剖析建立中國（上海）自由貿易試驗區(qū)的外部環(huán)境，并借鑒成熟自由貿易區(qū)發(fā)展經驗。