第一部分 馬克思主義經濟理論研究

市場和政府的功能強弱性及其互補作用

程恩富 侯為民

市場與政府兩種機制的交織和互補作用，是現代市場經濟體制中經濟健康運行呈現的常態。我國改革以來的實踐表明，健全和完善社會主義市場經濟，既要以市場功能的良好運行為前提，又要以政府功能的充分發揮為條件。黨的十八大報告中指出：“經濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關系，必須更加尊重市場規律，更好發揮政府作用。”黨的十八屆三中全會審議通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》又指出：“經濟體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用?！碑斍?，在進入全面深化改革階段后，我國需要進一步探索市場作用和政府作用怎樣更有效結合的難題。顯然，只有辯證準確地認識市場功能和政府功能各自的強弱點，才能健全和完善與社會主義市場經濟相適應的現代經濟調節體系，才能圓滿實現國家經濟治理現代化的目標。

一 市場調節的功能強弱點

隨著社會主義市場經濟的發展，市場在配置資源中發揮的作用日益增強是一個趨勢。價值規律是商品生產和商品交換的內在本質聯系，市場經濟是通過價值規律自行調節的經濟體制和經濟運行方式。市場調節功能會隨著國民經濟社會化程度和經濟外向化程度的提高而不斷增強，客觀上要求在更大范圍內和更大程度上重視價值規律及其表現方式即市場調節的作用。

所謂市場調節，就是通過價格、競爭和供求等機制的共同作用，調節商品和資源的供求，引導經濟資源在社會各方面的流動，并使經濟利益在不同利益主體之間進行相應的分配，從而促進國民經濟的增長和健康發展。具體來說，市場調節功能的強點或積極效應體現在五個方面：一是微觀經濟均衡功能，即市場引導自主決策個體的生產經營行為緊隨現實需求的變化，從而能夠在微觀層面調節供求關系及其平衡；二是資源短期配置功能，即市場可以在短期內迅速引導經濟資源向效益高的領域流動，直接影響經濟主體的資源短期調配；三是市場信號傳遞功能，即市場可以通過價格信號反映市場供求、競爭強弱等情況，引導生產經營者快速和自主決策；四是科技創新功能，即市場可以引導生產經營者改進生產資料、提高生產技術水平和商品質量，提高社會生產力水平；五是局部利益驅動功能，即市場可以驅使生產者基于局部利益考慮來加強經營管理和內外部的合作，從而促進經濟發展。

不過，市場調節也存在著自身難以克服的功能弱點。第一，易偏離宏觀經濟目標。由于市場調節具有自發性、滯后性和無序性，市場行為主體出于自身利益考慮，難以關心全社會的宏觀經濟整體目標和長遠利益。第二，調節領域易受限。在現實中，并不是所有的領域都適合采用市場調節。與一般商品生產和交換領域不同，在某些因規模經濟導致自然壟斷的領域，如交通運輸等基礎設施和供水、供電等領域，完全采用市場調節的效果并不理想。在公益性和非營利性領域，如教育、衛生、環境保護、文化保護、基礎研究、國防經濟等領域，試圖以市場調節起主導作用更會引起不良后果。第三，易導致貧富分化。如果社會的財富和收入分配問題完全交給市場來支配，實際上就是交給資本尤其是私人資本來支配，這勢必導致“馬太效應”的產生。第四，產業協調難度加大。市場調節往往促使生產者更關注短期資源配置和短期收益狀況，那些回收資金周期長、具有長遠戰略意義的基礎產業往往被忽略，產能容易過剩。第五，現實交易成本較大。在日益龐大的現代市場經濟中，供需情況、交易價格等因素相互影響、變化頻繁，必然導致市場主體花費大量的搜尋成本、決策成本、適應成本甚至是糾錯成本，使微觀個體和社會整體均承擔較高的代價。

需要指出的是，西方經濟理論界對市場調節功能的認識也是不斷變化的。薩伊從物物交換的商品經濟出發，宣稱“供給能夠創造自己的需求”，主張市場調節萬能論。斯密面對自由競爭資本主義的現實，主張讓市場這只“無形的手”配置資源，其自由放任思想以個人利益與社會利益的內在一致為前提，卻又囿于鞏固資本利益的眼界，難以為全社會整體利益的實現提供有效的解決方案。針對壟斷資本導致社會生產無序和失控的狀態，新老凱恩斯主義主張政府對市場失靈領域的干預和彌補，確認市場功能的多種缺陷。而適應經濟全球化背景下國際壟斷資本擴張的需要，新自由主義則摒棄政府干預，主張“市場萬能論”、“市場原教旨主義”和“唯市場化改革”（當代凱恩斯主義代表人物斯蒂格利茨和克魯格曼等的批評性用語）?？傮w而言，對于市場配置資源的功能缺陷，西方學者提出了諸如市場結構理論、公共產品論、外溢性或外部效應、信息不對稱、市場不完全、分配不公等觀點，值得重視。在實踐中，從自由資本主義階段到私人的或國家的壟斷資本主義階段，乃至資本主義全球化體系，市場配置資源的作用范圍、程度并不相同，結果更是迥然有別。市場配置資源的作用在現實生活中并非沒有約束條件，也不完全是自發地實現。19世紀以來，西方資本主義市場經濟的眾多大大小小經濟危機、金融危機和財政危機，以及貧富對立等事實，均證實上述理論分析的客觀性，證實市場功能的利弊需要有揚有棄。

二 政府調節的功能強弱點

政府行為是現代經濟活動的重要組成部分。廣義的政府調節涵蓋國家的立法機構和行政機構的調節，它等同于國家調節。在20世紀30年代西方大危機以后，政府對經濟生活的干預和調節已成為各國經濟運行中的常態現象。所謂政府調節，就是政府運用經濟、法律、行政、勸導等手段調節各類經濟主體的經濟行為，以實現經濟社會發展的整體和長遠目標。政府調節不是隨心所欲、雜亂無章而沒有內在規律可循的，其內含按比例發展和有計劃發展等規律。現代經濟社會的持續健康發展，本質上要求在市場發揮資源配置決定性作用的同時，社會自覺地按照經濟發展的總體目標進行宏觀和中觀的調控及微觀規制。政府承擔這一職能具有其客觀必然性。

在宏觀層面，政府科學調節功能的優勢，在于制定和實現經濟社會發展總體目標。政府調控的首要目標是宏觀經濟穩定?！翱茖W的宏觀調控，是發揮社會主義市場經濟體制優勢的內在要求，而這恰恰是政府的職能所在，解決這一領域的問題并不是市場這種手段的優勢?！?img alt="周新城：《怎樣理解“使市場在資源配置中起決定性作用”》，《思想理論教育導刊》2014年第1期。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/70F6A6/12197322903582906/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1755102368-ZaaSAQCwgElhx9gZei4NhqGfha2869e3-0-f0c1ebd6ab7fabc16183d3c25a91e9ca">就業關系到社會穩定，但一般的市場主體并不關心就業總體狀況；物價的穩定決定著市場價格信號的準確，而作為個體的市場經營者往往利用透明或不透明的信號謀利；總供求均衡和國際收支平衡，是由千千萬萬的生產經營者的整體行為所決定，而一般經營者沒有能力和動力維持兩者的均衡；國際收支失衡已經對某些國家，特別是發展中國家的經濟形成了巨大的沖擊，并產生了嚴重的負面影響；非公經濟關注微觀經濟收益，難以通過市場調節來解決企業內部和全社會的貧富懸殊問題；單一市場主體關注的是微觀經濟效益，難以自覺增進全社會整體的經濟效益、社會效益和生態效益。有學者指出：“政府職能和宏觀調控的另一個層面，是整個經濟、社會、文化、生態文明等建設方面的作用。這方面已遠超出了資源配置的范圍，不能都由市場決定。”實踐也證明，在宏觀經濟社會發展目標的實現上，政府能夠超脫單個企業出于短期和局部利益所作出的經濟決策，因而能夠更多地站在全局和整體角度調節資源配置和經濟運行，從而保持宏觀經濟的穩定，確保充分就業、物價穩定、總供求平衡、國際收支平衡、共同富裕以及人口、資源與環境可持續發展等目標的實現。

在中觀層面上，政府科學調節功能的優勢，在于能夠化解經濟發展中產業結構和區域經濟的發展不平衡問題。由于政府調節具備一定的前瞻性、全局性和戰略性，在產業和區域發展上能夠更注重協調發展和綜合平衡。與市場調節過于注重資源的短期配置不同，政府調節可以注重彌補經濟社會發展的“短板”，注重投資周期較長、戰略意義大的新興產業，注重關系國計民生的基礎產業和區域發展戰略。比如，政府可以通過財稅政策等工具來促進新技術的大規模應用，加快淘汰落后產能，從而加快產業結構轉型升級。我國珠三角、長三角、京津冀、中西部和東北部等區域經濟和“帶路經濟”（長江帶、陸上和海上絲綢之路）先后規劃和較快發展，便與中央和地方政府的積極調控密切相關。

在微觀層面，政府科學調節的功能優勢，在于其必要的規制或監管的效能?，F代市場經濟的有序性和高效性，不能單純地建立在市場主體的自覺和自律基礎上。政府調節因其具有公正性和權威性，能夠更好地規制經濟主體的合法和誠信經營，也可以通過準入、懲罰、黑名單制度等經濟和行政管理手段，來維護市場的正常秩序。其中，事先、事中和事后的監管視情況不同而各司其職，缺一不可。如在最低工資制度、勞動者權益、環保評估等方面，政府利用政策和法規進行規范，便能有效保障勞動者的利益，維護社會公眾的利益，這是市場調節所做不好的。

政府調節同樣存在著失靈現象。就政府調節功能的劣勢和不足而言，主要是與政府偏好的主觀性、調節方向的轉換機制、部門間的協調和調節承擔者的動力機制有關。具體說來，一是政府調節的偏好不當，易于使政府調節的目標偏離全社會的要求。如GDP至上的偏好會導致盲目投資、過度招商引資和忽視民生及生態建設等。二是政府調節的程序不妥，易于使決策走向程序非民主化、措施延遲化和代價增大化，難以及時和靈活地應對市場變動狀況。三是政府調節的配套性弱，易于使調節目標受制于具體執行部門的利益和地方的利益，形成政策性的內耗。四是政府調節的動力不足，易于使政府調節的主動性減弱，導致已暴露出來的矛盾和問題遷延日久和難以解決，導致政府機構的官僚作風，降低政府調節的效率。實踐證明，目前政府非大部制的機構臃腫、過度審批、部門間的推諉、地方保護主義傾向等現象，在一定程度上會導致“定令不當”、“有令難行”，使政府調節的科學性和有效性大打折扣。

三 發揮好市場和政府的雙重調節和互補作用

在全面深化改革中進一步完善社會主義市場經濟體制，需要實現市場與政府關系的準確定位。既要使市場在一般經濟資源配置中起決定性作用，又要更好地發揮政府作用，這是當前我國全面深化經濟改革的核心。對此，我們需要聯系中國特色社會主義經濟制度體系和國家治理體系來全面認識。

首先，不能將全面深化改革看作是政府和市場力量之間的單純角力。在社會主義市場經濟條件下，市場調節和政府調節的有機結合具有內在必然性和功能互補性。由于立足于統籌兼顧的系統性和高效性，中國特色社會主義理論的市場決定性作用論與新自由主義理論的市場決定性作用論有著本質的區別，主要體現在“市場決定性作用”和政府的規劃配置作用在功能上的良性互補、在效應上的協同和在機制上的背反。就資源配置的側重來說，市場調節對一般經濟資源配置的決定性作用，既著眼于提高微觀效率，也關系到宏觀經濟整體發展，而政府調節功能既致力于維持重要資源配置的長期均衡，也不忽視短期微調或微刺激。就利益分配來說，市場調節增進個體和局部的合法合理利益的同時，也會帶來社會總利益的增長，而政府調節重視整個社會的利益分配和共同富裕的同時，也有助于提高各方主體的積極性和改善微觀效益的外部環境?？梢?，盡管市場調節和政府調節因其出發點、利益動因和作用方式等存在差異，也存在著矛盾甚至相互沖突的一面，但從根本上分析，兩者的有機結合可以實現功能互補，避免調節手段的功能性錯位，因而需要摒棄非此即彼或此消彼長的對立性舊思維，健全有為有效的政府宏觀中觀調控和微觀規制條件下的競爭性市場體制。

其次，市場調節和政府調節有機結合的基礎，在于中國特色社會主義制度體系，特別是這一制度體系中的中國特色社會主義基本經濟制度。社會主義市場經濟不同于純粹的市場經濟或者其他性質的市場經濟，自然就不能只受一個市場價值規律的支配，而要同時受“有計劃按比例發展規律”的支配。當前我國強調“看得見的手”和“看不見的手”都要用、都要有效的依據也就在于此。中國特色社會主義經濟、政治、文化和社會制度的完善，可以為市場經濟主體的規范經營奠定基本前提，為維護市場參與者的權益創造良好條件，為凈化市場環境提供文化坐標，也可以為提高政府調節的決策科學性和執行力提供重要支撐。最核心的是，中國特色社會主義市場經濟是以公有制為主體、多種所有制共同發展為基本經濟制度的，可以克服私有制為主體的國民經濟的自發無序競爭帶來的某些弊端，因而《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》中明確指出：“必須毫不動搖鞏固和發展公有制經濟，堅持公有制主體地位，發揮國有經濟主導作用，不斷增強國有經濟活力、控制力、影響力?！蔽覈洕l展的現實也表明，市場供求機制歸根結底是由生產領域的生產資料所有制關系決定的，因而政府調整宏觀經濟結構，首先需要把完善所有制結構、鞏固和發展公有制經濟主體地位，放在經濟結構調整的基礎地位。顯然，在公有制為主體的市場經濟中，政府引導、調控和監管經濟活動的能力和效果可以大大增強，可以在整體上保證最廣大人民群眾根本利益和實現共同富裕。尤其是隨著公有資本控股的混合所有制的發展，市場調節和政府調節的結合將在更大范圍和更深層次上實現功能互補。

最后，發揮好市場和政府雙重調節作用，是國家經濟治理體系現代化的重要組成部分。充分發揮市場調節在一般經濟配置資源中的決定性作用，應當進一步放開市場，但它并不是無原則、無規則地放開，而是須建立在完善的國家治理體系前提下。目前，國家經濟治理制度和治理能力的現代化，需要改變“頭痛醫頭、腳痛醫腳”的治理模式，統一市場規則，改變條塊分隔導致市場碎片化的現象，糾正某些行業保護、地區保護、外資壟斷等不良行為，使市場有效運行賴以存在的競爭機制發揮作用；需要有效減少失信、欺詐、惡性競爭等違法違規行為，全面規范市場秩序；需要完善各類商品市場和要素市場的主體結構和空間結構等。簡言之，政府調節要實現廉潔、廉價、民主、依法和高效，做到“不缺位”、“不越位”和“不錯位”。

近年一些西方著名經濟學家關于市場與政府的觀點也值得重視。2014年轟動世界的力作是《21世紀資本論》，其作者法國年輕的經濟學家托馬斯·皮克迪用西方主要國家的長時期數據印證，摒棄政府調節的新自由主義大大加重了資本主義世界財富和收入分配的不平等，反倒是重視政府干預的凱恩斯主義盛行時期有關國家的收入不平等才沒有擴大。諾貝爾經濟學獎得主斯蒂格利茨認為，由于市場和政府干預在信息和激勵方面各具長處與局限，有的市場失靈可以通過減少政府干預來解決，而有的市場失靈則需要政府干預來解決。2014年他又告誡說，中國當前很多問題都是由于市場管得過多而政府管得過少。中國不能重走美國的老路，中國領導者的挑戰在于設計一套符合自己發展階段的有效的監管體系。另一位諾貝爾經濟學獎得主薩繆爾森也認為，完全的自由放任與社會不平等的擴大有著必然的聯系。他建議中國在市場與政府的關系上不宜過分偏向某一方，而應走中間道路。

綜上所述，正如習近平在《關于〈中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定〉的說明》中所指出的：“我們實行的是社會主義市場經濟體制，我們仍然要堅持發揮我國社會主義制度的優越性、發揮黨和政府的積極作用。市場在資源配置中起決定性作用，并不是起全部作用。發展社會主義市場經濟，既要發揮市場的作用，也要發揮政府的作用，但市場作用和政府作用的職能是不同的?！?img alt="習近平：《關于〈中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定〉的說明》，《人民日報》2013年11月16日，第1版。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/70F6A6/12197322903582906/epubprivate/OEBPS/Images/note.png?sign=1755102368-ZaaSAQCwgElhx9gZei4NhqGfha2869e3-0-f0c1ebd6ab7fabc16183d3c25a91e9ca">作為一個發展中的社會主義大國，我國在政府調節和治理的范圍、領域、力度和強度上，必然要略大或略高于西方資本主義國家，這并不意味著否認市場在一般經濟資源配置中的決定性作用。相反，政府是市場經濟的保護者、服務者和監督者，“放得更開”必然要求“管得更好”，這樣方能促使國民經濟和人民生活水平又好又快地提升。