第一節(jié) 中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)

一 中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的啟動背景

1.東盟的發(fā)展成就與面臨問題

東盟，全稱東南亞國家聯(lián)盟（Association of Southeast Asian Nations，ASEAN），于1967年8月8日在泰國首都曼谷成立。創(chuàng)始成員國有五個，即印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡和泰國。它們一起簽署了《東南亞國家聯(lián)盟宣言（ASEAN Declaration）》（也稱《曼谷宣言》，Bangkok Declaration）。后來陸續(xù)加入的有文萊（1984-01-07）、越南（1995-07-28）、老撾和緬甸（1997-07-23）、柬埔寨（1999-04-30）。直至今日，東盟仍然只有10個成員國而沒有擴(kuò)大。[1]截至2014年，東盟地區(qū)人口有6.22億，面積444萬平方公里，GDP總量約有2.57萬億美元，貿(mào)易總額大約2.53萬億美元。[2]東盟已成為亞洲第三大經(jīng)濟(jì)體和世界第七大經(jīng)濟(jì)體。

東盟在冷戰(zhàn)中誕生，其初期的宗旨是“加速本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長、社會進(jìn)步和文化合作”，直到1976年才正式加上政治合作的內(nèi)容。但實(shí)際上，東盟從成立初期至冷戰(zhàn)結(jié)束，一直以政治、安全合作為主，經(jīng)濟(jì)合作并沒有被放在首要位置上，其成果也不突出。冷戰(zhàn)結(jié)束后，東盟認(rèn)為，一方面美蘇力量從東南亞撤出，使該地區(qū)有可能實(shí)現(xiàn)持久的和平，從而為東盟發(fā)展經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造有利環(huán)境；但另一方面美蘇撤出后，東南亞地區(qū)出現(xiàn)了所謂的“力量真空”，而鄰近的中國、日本、印度三個大國的勢力會乘虛而入，構(gòu)成潛在“威脅”。因此，東盟必須不失時機(jī)地發(fā)展和壯大自己的力量，這就需要調(diào)整自身的發(fā)展戰(zhàn)略和對外關(guān)系戰(zhàn)略，以增強(qiáng)內(nèi)部凝聚力，掌握地區(qū)事務(wù)的主導(dǎo)權(quán)，擴(kuò)大其在亞太地區(qū)的影響。

在冷戰(zhàn)結(jié)束后的短短幾年中，東盟進(jìn)行了以下五方面的戰(zhàn)略調(diào)整：第一，積極推動經(jīng)濟(jì)合作，成立“東盟自由貿(mào)易區(qū)”（AFTA），倡導(dǎo)“東亞經(jīng)濟(jì)核心論壇”（East Asia Economic Caucus，EAEC），加強(qiáng)與印支國家的經(jīng)濟(jì)合作；第二，成立“東盟地區(qū)論壇”（ASEAN Regional Forum，ARF），確立在地區(qū)安全中的主導(dǎo)地位；第三，擴(kuò)大自身組織，籌建東南亞10國共同體；第四，舉辦“亞歐首腦會議”（Asia-Europe Meeting，ASEM），開辟亞歐對話機(jī)制，擴(kuò)大東盟在世界的影響；第五，增強(qiáng)參與和處理國際事務(wù)的自主性，提高國際聲望。經(jīng)過戰(zhàn)略調(diào)整，東盟在政治、經(jīng)濟(jì)、安全和外交各個領(lǐng)域取得了出色的成績。[3]

第一，在政治領(lǐng)域，東盟積極與印支國家實(shí)現(xiàn)和解，將昔日的敵手變?yōu)榻袢盏呐笥眩屧侥稀⒗蠐搿⒓砥艺尤搿稏|南亞友好合作條約》（the Treaty of Amity and Cooperation in Southeast Asia，TAC），并先后吸收它們?yōu)闁|盟的觀察員，還與長期受孤立的緬甸加強(qiáng)了關(guān)系。1994年5月，東盟成功地將東南亞10國代表召集在一起，簽署了《建立東南亞10國共同體設(shè)想的聲明》，向“大東盟”目標(biāo)邁出了重要的一步。1999年隨著柬埔寨的加入，該目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。“大東盟”的成立是東盟歷史發(fā)展中的一個轉(zhuǎn)折點(diǎn)，它用事實(shí)證明不同社會制度和意識形態(tài)的國家之間同樣能夠開展區(qū)域合作，改變了人們對東盟的性質(zhì)和形象的看法，不再認(rèn)為它是一個有政治和軍事色彩的地區(qū)集團(tuán)，而是一個具有共同經(jīng)濟(jì)、安全和外交目標(biāo)的名副其實(shí)的地區(qū)合作組織。[4]進(jìn)入21世紀(jì)以來，為應(yīng)對內(nèi)外挑戰(zhàn)，東盟加速了一體化整合過程，決定在2015年建成由政治-安全共同體（ASEAN Political-Security Community，APSC）、經(jīng)濟(jì)共同體（ASEAN Economic Community，AEC）和社會-文化共同體（ASEAN Socio-Cultural Community，ASCC）等三大支柱構(gòu)成的東盟共同體（ASEAN Community，AC）。這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，將成為東盟發(fā)展史上新的里程碑。

第二，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，東盟針對冷戰(zhàn)后涌現(xiàn)的世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域化、集團(tuán)化的潮流，特別是亞太地區(qū)已經(jīng)出現(xiàn)的北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）和亞太經(jīng)合組織（APEC）等情況，積極推動“東盟自由貿(mào)易區(qū)”的建立。東盟自貿(mào)區(qū)自1993年1月1日起實(shí)施以來，雖然遇到一些挫折和困難，但總體來講進(jìn)展較為順利。2005年12月，東盟領(lǐng)導(dǎo)人又通過了《吉隆坡宣言》（Kuala Lumpur Declaration），決定于2015年建成東盟經(jīng)濟(jì)共同體，比原計(jì)劃提前5年。2007年11月，新加坡東盟首腦會議簽署《東盟經(jīng)濟(jì)共同體藍(lán)圖》（ASEAN Economic Community Blueprint）（2008～2015），為建立東盟經(jīng)濟(jì)共同體確立了指導(dǎo)方針。《東盟經(jīng)濟(jì)共同體藍(lán)圖》包括以下目標(biāo)：建立單一的市場和生產(chǎn)基地，以及有高度競爭力的經(jīng)濟(jì)區(qū)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)公平發(fā)展，充分融入全球經(jīng)濟(jì)一體化。屆時將在東南亞區(qū)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)貨物、服務(wù)、投資、技術(shù)人員和資本的自由流動。今后數(shù)年內(nèi)，東盟將把電子、醫(yī)療衛(wèi)生、汽車等作為一體化優(yōu)先行業(yè)，加強(qiáng)政府與企業(yè)界互動，加快與對話伙伴國的自貿(mào)談判等。東盟經(jīng)濟(jì)共同體于2015年11月22日在吉隆坡召開的第27次東盟領(lǐng)導(dǎo)人峰會上被宣布已如期建成，這是東盟區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化日程上的一個重要里程碑。隨即，《東盟經(jīng)濟(jì)共同體藍(lán)圖》（ASEAN Economic Community Blueprint 2025）也被批準(zhǔn)。新的《東盟經(jīng)濟(jì)共同體藍(lán)圖》描繪了東盟經(jīng)濟(jì)共同體未來的五大特色：一是高度整合、緊密的經(jīng)濟(jì)體；二是競爭、革新、活力的東盟；三是增強(qiáng)互聯(lián)互通與部門合作；四是彈性、包容、以人為本的東盟；五是全球化的東盟。[5]

對于亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)合作，東盟也持積極的態(tài)度，在APEC中扮演了重要角色，尤其是1994年印尼擔(dān)任APEC東道主時，果斷地推出了實(shí)現(xiàn)亞太地區(qū)貿(mào)易和投資自由化的兩個時間表，通過了《茂物宣言》（Bogor Declaration），表達(dá)了發(fā)展中國家的意愿和要求。另外，東盟還呼吁建立沒有美國參與的“東亞經(jīng)濟(jì)核心論壇”（EAEC），強(qiáng)調(diào)通過東亞成員自己的合作，推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。盡管由于美國的強(qiáng)烈反對，EAEC未能建立起來，但東盟并沒有放棄這一計(jì)劃。事實(shí)表明，東盟通過與中國、日本、韓國構(gòu)建的“10+3”合作機(jī)制，再進(jìn)一步疊加上印度、澳大利亞、新西蘭3國構(gòu)建的“區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系”（Regional Comprehensive Economic Partnership，RCEP），在一定程度上構(gòu)筑了EAEC的框架。

第三，在安全領(lǐng)域，1976年2月，東盟在巴厘島舉行首屆首腦會議，并簽署《東南亞友好合作條約》和《東南亞國家協(xié)調(diào)一致宣言》，進(jìn)一步明確了東盟成立的宗旨，即在東南亞國家之間實(shí)現(xiàn)和平、中立、友好、合作的政治框架，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。采取求同存異、協(xié)商一致的原則，遵循聯(lián)合國憲章和亞非會議精神，促成東盟成員國的合作，成為東盟處理相互關(guān)系的準(zhǔn)則，對維護(hù)東盟內(nèi)部的團(tuán)結(jié)合作發(fā)揮了關(guān)鍵作用。這種獨(dú)特的“東盟方式”，主要包括“不干涉內(nèi)政”和“協(xié)商一致”原則以及東盟決議和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的非強(qiáng)制性。在這一精神的指導(dǎo)下，東盟在維護(hù)內(nèi)部團(tuán)結(jié)和一致對外方面取得了突出成就：一是東盟成員國之間近50年來沒有發(fā)生過大規(guī)模的軍事沖突；二是在涉及成員國和地區(qū)利益的重大問題上，成員國能夠協(xié)調(diào)立場、一致對外。1993年，東盟在與西方“對話伙伴”會議的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了“東盟地區(qū)論壇”（ARF），可以說是冷戰(zhàn)后東盟所取得的一項(xiàng)最突出的成就。東盟利用中小國家集團(tuán)對地區(qū)不會構(gòu)成威脅的同時又能游刃于各大國之間的特點(diǎn)，建立了由自己主導(dǎo)的亞太地區(qū)安全論壇，在冷戰(zhàn)后的國際舞臺上開創(chuàng)了“小國引領(lǐng)大國”的嶄新范例。東盟不但從中獲得了安全利益，而且大大地提高了自己的國際地位。

第四，在外交領(lǐng)域，東盟通過與各大國開展對話，實(shí)行了“平衡外交”戰(zhàn)略，提出有國際影響的倡議，舉辦亞歐會議等大型國際會議和活動，增強(qiáng)了對地區(qū)事務(wù)的發(fā)言權(quán)，同時使自己成功地進(jìn)入了亞太外交舞臺的中心位置。除了上面提到的頗有國際影響力的“東盟地區(qū)論壇”外，1995年東盟還完成對《東南亞無核區(qū)條約》的簽署，獲得核大國對東南亞無核國提供雙重安全保障的承諾。1996年，東盟倡議并主導(dǎo)召開了有25個亞歐國家出席的亞歐首腦會議。1997年以后，又創(chuàng)立東盟與中、日、韓的“10+1”和“10+3”合作機(jī)制，2005年12月主持召開了首屆“東亞峰會”，以及多次主辦APEC會議，都體現(xiàn)了東盟在亞太事務(wù)中的主角形象。值得一提的是，在1976年東盟首腦會議上簽署的《東南亞友好合作條約》（TAC），其內(nèi)容涵蓋簽署國承諾相互尊重主權(quán)、不干涉內(nèi)政等。除了東盟10個成員國外，中國是第一個加入該條約的域外國家。隨后，日本、韓國、印度、澳大利亞、新西蘭、俄羅斯等國也在該條約上簽字。美國此前一直沒有簽署，擔(dān)心不能對該地區(qū)的國家，諸如緬甸、柬埔寨等國進(jìn)行施壓和干預(yù)。2009年7月22日，美國國務(wù)卿希拉里在泰國普吉島出席東盟地區(qū)論壇（ARF）部長會議時簽署了TAC，繼而成為簽署TAC的第16個域外國家。日本共同社認(rèn)為，由于中國在東南亞地區(qū)的影響力與日俱增，美國的加入“體現(xiàn)出了奧巴馬政府對亞洲的重視及與東盟建立親密關(guān)系的愿望”。[6]美國加入后，27個ARF成員國和機(jī)構(gòu)中已有包括朝鮮在內(nèi)的26個國家加入TAC。同時，歐盟也有意加入該條約，這就使得東盟在地區(qū)事務(wù)中發(fā)揮主導(dǎo)作用的空間進(jìn)一步增大。此外，東盟國家還積極弘揚(yáng)亞洲價(jià)值觀，在人權(quán)、民主等問題上敢于與西方大國唱對臺戲，獨(dú)立自主地處理國際事務(wù)。

當(dāng)然，東盟短時間內(nèi)不可能發(fā)展成為類似歐盟那樣水平的共同體，很多東西都只能停留在宣誓性的起始階段。這主要是由于東盟在自身的發(fā)展過程中存在著許多難以克服的問題。首先，東盟各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍有較大差距。東盟國家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平懸殊，既有人均GDP超過5萬美元、已躋身世界發(fā)達(dá)國家的新加坡，也有人均GDP只有1000多美元的老撾、柬埔寨、緬甸等貧窮國家。[7]雖然東盟自貿(mào)區(qū)計(jì)劃已經(jīng)實(shí)施20多年，但內(nèi)部貿(mào)易水平仍然很低，根據(jù)東盟秘書處的數(shù)字，2014年東盟內(nèi)部的貿(mào)易額僅占其總貿(mào)易額的24.1%。[8]這在很大程度上是由于東盟各國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式上趨同，經(jīng)濟(jì)關(guān)系的競爭性大于互補(bǔ)性。再加上經(jīng)濟(jì)資源的差異給各國帶來的發(fā)展條件和機(jī)遇也不同，因此東盟不可能制定統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，其實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)共同體仍面臨許多阻力。

其次，東盟各國不同的政治制度和意識形態(tài)，多元化的民族宗教和歷史遺留問題導(dǎo)致東盟國家內(nèi)部及鄰國之間矛盾和沖突普遍存在。東盟成員在國家利益與區(qū)域利益之間優(yōu)先考慮的往往還是國家利益，如新加坡分別與馬來西亞、印度尼西亞，泰國分別與緬甸、柬埔寨等，多年來經(jīng)常為各自的利益發(fā)生爭吵。對于外部勢力的介入與駐軍以及西方勢力對緬甸的制裁，意見也往往不完全一致。而金融危機(jī)爆發(fā)后印度尼西亞政局急劇動蕩，東盟一度出現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)“空心化”，也不利于內(nèi)聚力的增強(qiáng)。“東盟方式”的非強(qiáng)制性原則往往使問題得不到解決，東盟在一些地區(qū)問題和危機(jī)面前的束手無策，難以完全以“一個聲音”對外，損害了自己的形象。

2.中國與東盟的睦鄰友好關(guān)系

東盟是中國的好鄰居、好朋友、好伙伴。長期以來，中國和東盟在政治、經(jīng)濟(jì)、社會文化等領(lǐng)域的合作不斷深化和拓展，在國際事務(wù)中一直相互支持、密切配合。自1991年中國與東盟所有國家建立或恢復(fù)了外交關(guān)系后，雙方便開始了對話進(jìn)程。雙方經(jīng)歷了消除疑慮、對話伙伴（1996年7月）、睦鄰互信（1997年12月）、戰(zhàn)略伙伴（2003年10月）等發(fā)展階段。經(jīng)過20多年來的共同努力，雙方政治互信明顯增強(qiáng)，經(jīng)貿(mào)合作成效顯著，其他領(lǐng)域合作不斷拓展和深化。中國-東盟關(guān)系已成為我國周邊外交的一大亮點(diǎn)，也是東盟與所有對話伙伴關(guān)系中最具活力和最富成果的一組關(guān)系。

政治上，中國于2003年作為域外大國率先加入《東南亞友好合作條約》，與東盟建立了面向和平與繁榮的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。雙方建立了較為完善的對話合作機(jī)制，主要包括領(lǐng)導(dǎo)人會議、12個部長級會議機(jī)制和5個工作層對話合作機(jī)制。2009年，中國設(shè)立駐東盟大使。2002年，中國與東盟國家簽署《南海各方行為宣言》（the Declaration on the Conduct of Parties in the South China Sea，DOC），就和平解決爭議、共同維護(hù)地區(qū)穩(wěn)定、開展南海合作達(dá)成共識。2011年就落實(shí)《南海各方行為宣言》后續(xù)行動指針達(dá)成一致，為開展南海務(wù)實(shí)合作鋪平了道路。雙方致力于繼續(xù)全面有效落實(shí)《南海各方行為宣言》，增進(jìn)互信，以加強(qiáng)海上安全，鼓勵直接有關(guān)的主權(quán)國家依據(jù)包括1982年《聯(lián)合國海洋法公約》在內(nèi)的國際法公認(rèn)原則，以友好磋商和談判和平解決爭議，不訴諸武力或以武力相威脅，保持克制，不采取使?fàn)幾h復(fù)雜化或升級并影響和平穩(wěn)定的行動。雙方承諾在全面有效落實(shí)《南海各方行為宣言》和協(xié)商一致的基礎(chǔ)上朝著早日達(dá)成《南海行為準(zhǔn)則》（the Code of Conduct on the South China Sea，COC）努力，支持落實(shí)早期收獲措施，包括通過《南海行為準(zhǔn)則》磋商第一份共識文件、在各國海上搜救機(jī)構(gòu)間建立熱線平臺及外交部門間應(yīng)對海上緊急事態(tài)熱線，舉行海上聯(lián)合搜救沙盤推演等，促進(jìn)和加強(qiáng)地區(qū)各國間的互信。[9]

面對各種重大自然災(zāi)害和突發(fā)事件，中國與東盟真誠合作、共同應(yīng)對。雙方召開了非典型性肺炎特別峰會和防治禽流感特別會議，制定了一系列合作措施。2005年，中國為遭受印度洋地震海嘯襲擊的東盟國家提供了無私幫助。2006年是中國-東盟建立對話關(guān)系15周年，雙方在廣西南寧成功舉辦了中國-東盟紀(jì)念峰會。2011年是中國與東盟建立對話關(guān)系20周年和友好交流年，雙方舉行了紀(jì)念峰會、領(lǐng)導(dǎo)人互致賀電、紀(jì)念招待會等一系列紀(jì)念和友好交流活動。2013年是中國與東盟建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系10周年，雙方舉行了中國-東盟特別外長會、互聯(lián)互通交通部長特別會議、中國-東盟高層論壇等一系列慶祝活動。2014年是中國-東盟文化交流年，雙方在人文交流領(lǐng)域開展了豐富多彩的活動。[10]2015年是中國-東盟海洋合作年，雙方在海洋經(jīng)濟(jì)、海上聯(lián)通、科研環(huán)保、海上安全、海洋人文等領(lǐng)域開展了務(wù)實(shí)合作。

經(jīng)濟(jì)上，2010年1月，中國-東盟自貿(mào)區(qū)（ACFTA）全面建成。中國自2009年以來連續(xù)6年成為東盟最大貿(mào)易伙伴，東盟自2011年以來連續(xù)4年成為中國第三大貿(mào)易伙伴。2015年11月，雙方成功結(jié)束了中國-東盟自貿(mào)區(qū)升級版談判。中國-東盟博覽會及商務(wù)與投資峰會自2004年起每年在廣西南寧舉行，已成功舉辦10屆，成為中國與東盟國家經(jīng)濟(jì)往來的重要平臺。根據(jù)東盟方統(tǒng)計(jì)，2014年雙方貿(mào)易額達(dá)3665億美元，占東盟貿(mào)易總額的14.5%。雙方重視區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的重要性，在貿(mào)易自由化方面不斷取得令人鼓舞的進(jìn)展。為此，雙方期待實(shí)現(xiàn)雙方貿(mào)易額2015年達(dá)5000億美元，2020年達(dá)1萬億美元，以及雙向投資額2020年達(dá)1500億美元的目標(biāo)。[11]

領(lǐng)域合作方面，雙方確定了農(nóng)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、人力資源開發(fā)、相互投資、湄公河流域開發(fā)、交通、能源、文化、旅游、公共衛(wèi)生和環(huán)保等11大重點(diǎn)合作領(lǐng)域。在執(zhí)法、青年交流、非傳統(tǒng)安全等其他20多個領(lǐng)域也開展了廣泛合作。中國與東盟簽署了農(nóng)業(yè)、信息通信、非傳統(tǒng)安全、大湄公河次區(qū)域信息高速公路、交通、文化、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生、新聞媒體、知識產(chǎn)權(quán)、東盟東部增長區(qū)、建立中國-東盟中心等10余個合作諒解備忘錄和合作框架。2011年12月，中國-東盟中心正式成立。2012年8月，中國駐東盟使團(tuán)成立。雙方設(shè)立了中國-東盟合作基金、中國-東盟公共衛(wèi)生合作基金、中國-東盟海上合作基金和中國-東盟投資合作基金，用于支持中國-東盟領(lǐng)域合作。東盟10國均已成為中國公民出國旅游目的地，雙方互為主要旅游客源對象。

在國際和地區(qū)事務(wù)上，中國與東盟的協(xié)調(diào)與配合進(jìn)一步加強(qiáng)。中國始終支持東盟在東亞合作進(jìn)程中發(fā)揮主導(dǎo)作用，雙方共同推動?xùn)|盟與中日韓合作、東亞峰會、東盟地區(qū)論壇、東盟防長擴(kuò)大會、亞洲合作對話、亞太經(jīng)合組織、亞歐會議、東亞-拉美合作論壇等區(qū)域和跨區(qū)域合作機(jī)制的健康發(fā)展。2013年10月，習(xí)近平主席訪問東南亞國家，倡導(dǎo)攜手建設(shè)更為緊密的中國-東盟命運(yùn)共同體，提出商簽“中國-東盟國家睦鄰友好合作條約”、籌建亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（the Asian Infrastructure Investment Bank，AIIB）、共同建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”等重大倡議。同月，第16次中國-東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議在文萊斯里巴加灣市舉行。李克強(qiáng)總理在會上提出包含“深化戰(zhàn)略互信、聚焦經(jīng)濟(jì)發(fā)展”這兩點(diǎn)政治共識和政治、經(jīng)貿(mào)、互聯(lián)互通、金融、海上、安全、人文七個重點(diǎn)合作領(lǐng)域的中國-東盟“2+7合作框架”，得到東盟國家積極響應(yīng)。會議還發(fā)表了《紀(jì)念中國-東盟建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系10周年聯(lián)合聲明》。東盟成員國和中國作為亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行創(chuàng)始成員簽署了有關(guān)備忘錄，同意密切合作，推動亞投行投入運(yùn)營。雙方期待亞投行向地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提供資金支持，重點(diǎn)支持落實(shí)《東盟互聯(lián)互通總體規(guī)劃》（the Master Plan on ASEAN Connectivity，MPAC）》。