前言

改革開放的第40個年頭，科技創(chuàng)新在中國經(jīng)濟與社會發(fā)展轉(zhuǎn)型升級的過程中扮演著核心的作用。黨的十八大明確提出“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，中共十八屆五中全會進一步明確貫徹實施“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的五大發(fā)展理念，這為我國科技創(chuàng)新的研究與實踐創(chuàng)造了重大機遇。“復(fù)興號”動車組的啟動運營、“墨子號”衛(wèi)星的開發(fā)與應(yīng)用、C919國產(chǎn)大飛機的順利首飛、世界第一臺光量子計算機的誕生、國產(chǎn)航母的成功下水等，成為國家科技創(chuàng)新與持續(xù)發(fā)展的閃光點。

然而，我們回溯西方發(fā)達國家科技創(chuàng)新發(fā)展進程的歷史經(jīng)驗，事實上，部分科技創(chuàng)新活動具有不確定性，它們可能為社會帶來潛在的負(fù)外部性影響，譬如核能應(yīng)用的安全風(fēng)險、轉(zhuǎn)基因研究與應(yīng)用的倫理爭議、人工智能機器人開發(fā)的社會勞動力替代恐慌、大數(shù)據(jù)普及的隱私泄露等。這引發(fā)了我在開展科技創(chuàng)新相關(guān)議題研究與實踐時的反思：科技創(chuàng)新的根本目的是什么？科學(xué)家等核心主體在探索科技創(chuàng)新之時，其研發(fā)成果最終應(yīng)該達成什么樣的標(biāo)準(zhǔn)、符合什么樣的準(zhǔn)則？科技創(chuàng)新的價值和意義是否一定是積極的，人類希望科技創(chuàng)新創(chuàng)造什么樣的未來場景？作為一個發(fā)展中大國，怎樣的創(chuàng)新是我們向強國之路奮進時所需要的？如何引導(dǎo)科技創(chuàng)新活動向國家、民族、文明所期望的發(fā)展道路演進？種種反思最終指向了一個核心議題：科技創(chuàng)新的社會責(zé)任。

在這樣的背景下，我提出科技創(chuàng)新與社會發(fā)展的責(zé)任之問：當(dāng)我們關(guān)注科技創(chuàng)新所帶來的技術(shù)進步與經(jīng)濟繁榮之時，是否忽視了科技創(chuàng)新所產(chǎn)生的潛在負(fù)外部性，以及科技創(chuàng)新活動對社會人文關(guān)懷與道德倫理價值的關(guān)注？基于此，我嘗試系統(tǒng)地閱讀西方和中國關(guān)于創(chuàng)新管理、科技政策等領(lǐng)域的研究成果，并于2014年提出“責(zé)任式創(chuàng)新”的研究范式。盡管當(dāng)時只是一名名不見經(jīng)傳的博士研究生，個人的研究能力也存在許多不足，但使自己倍感自豪的是，我是中國經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、科技政策等領(lǐng)域中“責(zé)任式創(chuàng)新”范式的最早提出者，也是科技創(chuàng)新社會責(zé)任核心觀點的最早倡議者。隨后幾年，我嘗試通過自己對科技創(chuàng)新社會責(zé)任議題的認(rèn)知與理解，以實驗探索（論文寫作）的方式，從責(zé)任式創(chuàng)新概念、相關(guān)主體、共性理論基礎(chǔ)與應(yīng)用方法、制度情境、治理框架與模式、社會滿意度等角度，盡可能詳實地展開科技創(chuàng)新社會責(zé)任議題的討論，并通過國家科研項目的支撐持續(xù)推進相關(guān)研究。

本書即是對科技創(chuàng)新社會責(zé)任議題探討的階段性總結(jié)，其試圖深入地回答如下問題：責(zé)任式創(chuàng)新是什么？責(zé)任式創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)與分析方法是什么？國家需要什么樣的創(chuàng)新？如何開展責(zé)任式創(chuàng)新？創(chuàng)新最終為了什么？圍繞這些問題，我嘗試通過文獻總結(jié)、理論探討、政策分析、案例研究、實證檢驗等多種方法，支撐全書的內(nèi)容討論。

不同于傳統(tǒng)創(chuàng)新范式所關(guān)注的創(chuàng)新對于科技、經(jīng)濟、社會進步與發(fā)展的正向意義，如Schumpeter為代表的學(xué)者所強調(diào)的企業(yè)家精神等要素在經(jīng)濟增長微觀層面的促進作用，以及Solow為代表的學(xué)者從宏觀層面討論創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要價值。作為一種新興范式，責(zé)任式創(chuàng)新的根本假設(shè)前提是不同的，這些假設(shè)基礎(chǔ)涉及：單一科學(xué)家、創(chuàng)新者的認(rèn)識和能力是有限的，其所創(chuàng)造或改進的技術(shù)與模式并非都是有價值的； 科技創(chuàng)新可能產(chǎn)生負(fù)向的外部影響； 科技創(chuàng)新負(fù)外部性的制度管控存在不完善； 科技、創(chuàng)新與社會的交互關(guān)系是復(fù)雜的，諸如此類。假設(shè)前提之外，責(zé)任式創(chuàng)新范式對于創(chuàng)新過程與結(jié)果的評估準(zhǔn)則也是不同的，其在傳統(tǒng)科技創(chuàng)新范式所關(guān)注的技術(shù)先進性與可行性、經(jīng)濟效益與增長的基礎(chǔ)之上，進一步強調(diào)科技創(chuàng)新對道德倫理可接受與社會期望的滿足。

基于這些新的假設(shè)前提以及新的創(chuàng)新評估準(zhǔn)則，美國、歐盟等發(fā)達國家和地區(qū)最早開展科技創(chuàng)新社會責(zé)任的相關(guān)研究，提出了諸如“responsible development”“responsible research and innovation”“responsible innovation”等概念，形成了責(zé)任式創(chuàng)新最初的概念討論。然而，發(fā)達國家創(chuàng)新活動所追求的技術(shù)、經(jīng)濟、價值觀等目標(biāo)，創(chuàng)新活動所嵌入的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段與制度情境，以及創(chuàng)新活動社會建構(gòu)的過程等與發(fā)展中國家有顯著不同。因此，在系統(tǒng)梳理西方責(zé)任式創(chuàng)新相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，我聚焦于責(zé)任式創(chuàng)新的制度情境差異，嘗試將責(zé)任式創(chuàng)新這一范式同中國的發(fā)展情境做銜接，并最終延伸、補充西方責(zé)任式創(chuàng)新的理論與實踐。我認(rèn)為，西方工業(yè)化與信息化的已有實踐，事實上會給中國現(xiàn)代化的進程帶來很多借鑒。中國作為發(fā)展中大國，在參與國際競爭時具有“后發(fā)優(yōu)勢”，我們需要堅決履行“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”的國家戰(zhàn)略。與此同時，倘使能在創(chuàng)新活動的早期，企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國家等相關(guān)行為主體建構(gòu)創(chuàng)新體系的設(shè)計階段，關(guān)注科技創(chuàng)新的責(zé)任議題，這將從長遠(yuǎn)的角度，為國家科技進步與永續(xù)發(fā)展提供深刻的意義。同時，踐行責(zé)任式創(chuàng)新，理性看待國家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的基礎(chǔ)能力與國際定位，腳踏實地地優(yōu)化完善基礎(chǔ)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)、工程技術(shù)、商業(yè)化等創(chuàng)新活動的相關(guān)過程，培育人才梯隊，尋求高質(zhì)量、綠色、長效、可持續(xù)的發(fā)展模式，才是真正意義上為大國到強國的轉(zhuǎn)型、為科技進步與發(fā)展永續(xù)提供借鑒與選擇。

作為一名中國科技創(chuàng)新相關(guān)議題的青年研究者，我很感激能夠在青春最好的十年，開展科技創(chuàng)新主題的學(xué)習(xí)與研究實踐，見證我們這個悠久歷史的文明大國在科技創(chuàng)新驅(qū)動下的快速追趕、能力積累、競爭優(yōu)勢提升、國家強盛與民族繁榮。在我的身邊，各行各業(yè)的人們都在努力工作，都在力求卓越，這正是時代積極變革與持續(xù)發(fā)展的最好寫照。倘使在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的時代進程中，能做些許工作推進研究與實踐，輸出積極的、富有正能量的觀點，去讓讀者和實踐者有所啟發(fā)，亦不負(fù)青年研究者所肩負(fù)的社會責(zé)任，我這一生便為之滿足了。結(jié)合本書的核心思想，我試圖讓他人了解，當(dāng)大踏步推進科技創(chuàng)新的發(fā)展之時，科學(xué)家與研究者、企業(yè)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動者、政府政策制定者、民眾等，都應(yīng)當(dāng)有一份警醒、懷揣一份理性，去思考特定的科技創(chuàng)新活動是否真正意義上符合民族核心價值觀的基本道德倫理準(zhǔn)則，是否真正意義上引導(dǎo)科技創(chuàng)新活動的過程與結(jié)果讓更多的人民獲得滿意，而不僅僅是取悅了踐行創(chuàng)新活動研究與發(fā)展的小領(lǐng)域權(quán)威。換言之，當(dāng)我們開展各類科技創(chuàng)新活動之時，科學(xué)家、創(chuàng)新者、政策制定者不能忘記一份對社會、對更廣泛民眾的人文關(guān)懷，科技創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)肩負(fù)責(zé)任。而關(guān)于創(chuàng)新的責(zé)任議題，恰恰是過去這些年創(chuàng)新研究與產(chǎn)業(yè)實踐的快速發(fā)展中較少被提及的。

基于以上，本書研究的意義已呼之欲出了。其一方面在于“責(zé)任式創(chuàng)新”面向科技創(chuàng)新范式層面的理論價值，和面向新興技術(shù)治理、技術(shù)管控、制度與政策建構(gòu)等方面的實踐應(yīng)用價值； 另一方面，也是更重要的，在于本書所聚焦的“責(zé)任式創(chuàng)新”主題討論背后，我希望呼喚一份理性思考、一份擔(dān)當(dāng)意識、一種反浮夸態(tài)度，傳遞科技創(chuàng)新背后的一份人文關(guān)懷、一份道德準(zhǔn)則、一種底線思維模式。

本書能夠順利出版，離不開各界的幫助，謹(jǐn)在此表達感謝。我首先要向我的導(dǎo)師，清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院的陳勁教授表達一份感謝。跟隨陳老師團隊5年，在陳老師的指導(dǎo)下成長，受益良多，十分感激。其次，我要感謝我在美國加州大學(xué)伯克利分校哈斯商學(xué)院的導(dǎo)師、開放式創(chuàng)新創(chuàng)始人Henry Chesbrough先生。感激您在許許多多的細(xì)節(jié)中施與我的溫暖與支持。同時，特別感謝加州大學(xué)伯克利分校哈斯商學(xué)院的David Teece教授，日本一橋大學(xué)的Ikujiro Nonaka教授，美國斯坦福大學(xué)的Richard Scott教授，英國蘇賽克斯大學(xué)SPRU研究中心主任Johan Schot教授，英國南安普頓大學(xué)的Rentocchini教授、Huber教授，英國伯明翰大學(xué)的張濤教授，浙江大學(xué)管理學(xué)院的郭斌教授等。再者，感謝我曾經(jīng)共事過的團隊及所有成員，包括南京大學(xué)工程管理學(xué)院學(xué)生會，浙江大學(xué)RCID研究團隊、09管工班，最佳創(chuàng)新團隊杭州與北京團隊，浙江大學(xué)公共管理學(xué)院及發(fā)展戰(zhàn)略研究院師生，清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心老師同學(xué)，美國加州大學(xué)伯克利分校研究團隊與相關(guān)朋友等。機構(gòu)層面向我曾經(jīng)學(xué)習(xí)工作過的南京大學(xué)、浙江大學(xué)、清華大學(xué)、中國臺灣義守大學(xué)、英國南安普頓大學(xué)、美國加州大學(xué)伯克利分校表示感謝。也特別感謝國家留學(xué)基金委、國家自然科學(xué)基金委、中國博士后科學(xué)基金會對我研究的資助（項目號分別為71704090、2017M610097）基金項目詳細(xì)如下：國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項目“責(zé)任式創(chuàng)新的共性理論基礎(chǔ)與作用機理研究”（71704090）； 中國博士后科學(xué)基金第61批面上項目“責(zé)任式創(chuàng)新：一個‘溯源理論實踐’的整合框架研究”（2017M610097）⁽¹⁾。也向責(zé)任式創(chuàng)新研究的國際與國內(nèi)同行友人及相關(guān)研究機構(gòu)表示敬意與感激。另外，為使這本著作不斷完善，清華大學(xué)出版社的高曉蔚老師投入了巨大的心血，給我了許許多多的建議與幫助，特此向高曉蔚老師表達衷心的感謝。

最后，感謝我的親人們。最為重要的，作為一份禮物，我想把此書獻給我的父親梅安康、母親郭雅萍、姐姐梅一，感謝你們30年來無微不至的照顧和溫暖的陪伴。希望你們想到我時，感受到的是陽光、溫暖、平和與愛，這便是我最大的快樂了。

做一個正直的人，珍惜時光，是我對自己與家人的責(zé)任； 保持一份研究的好奇心、寫作的中正心，傳遞一份人文關(guān)懷，是我作為一名人文社會科學(xué)研究者對社會的責(zé)任！希望本書的出版，能夠致此前進一步，哪怕只是一小步。

梅亮

2018年初春于北京清華園

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(1)　基金項目詳細(xì)如下：國家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金項目“責(zé)任式創(chuàng)新的共性理論基礎(chǔ)與作用機理研究”（71704090）；中國博士后科學(xué)基金第61批上面項目“責(zé)任式創(chuàng)新：一個‘溯源-理論-實踐’的整合框架研究”（2017M610097)。