第一節(jié) 自由貿(mào)易理論——貿(mào)易便利化的本質(zhì)

針對“一國是否應(yīng)該開放市場，是否應(yīng)該積極參與國際分工和貿(mào)易，是否可以從貿(mào)易中實現(xiàn)貿(mào)易利益和福利增長”等問題，西方經(jīng)濟史上一直存在兩種對立觀點：自由貿(mào)易論與保護貿(mào)易論。自由貿(mào)易論者主張消除貿(mào)易壁壘，加速商品的跨國流動，其與貿(mào)易便利化本質(zhì)上一致。

一 自由貿(mào)易理論

英國古典經(jīng)濟學家亞當·斯密在其國際分工學說基礎(chǔ)上提出了“絕對成本理論”。他認為社會分工能夠有效地提高生產(chǎn)效率。如果每個人都用自己擅長生產(chǎn)的東西換取不擅長生產(chǎn)的東西，那么這種生產(chǎn)和交換對雙方都有好處。1776年，亞當·斯密發(fā)表了《國民財富的性質(zhì)和原因研究》（簡稱《國富論》），并在該書中寫道：“如果一件東西在購買時所花費的代價比在家里生產(chǎn)時的花費少，那么就永遠不會想要在家生產(chǎn)，這是每一個精明的家長都應(yīng)該知道的格言。”此處“花費”的評判標準即是一種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。國家內(nèi)部的分工原則也同樣適用于國家之間，即一國應(yīng)該把本國生產(chǎn)某種商品的成本與外國生產(chǎn)同種商品的成本進行比較，以決定是自己生產(chǎn)還是從外國進口。如果一國生產(chǎn)某種商品的成本絕對低于另一個國家，則生產(chǎn)這種商品的產(chǎn)業(yè)就具有“絕對成本優(yōu)勢”，相反則具有“絕對成本劣勢”。他通過2 ×2 ×1模型（2個國家、2種產(chǎn)品、1種生產(chǎn)要素）論證了兩國基于“絕對成本優(yōu)勢”參與國際分工和國際貿(mào)易，能夠發(fā)揮絕對成本優(yōu)勢并且獲得貿(mào)易利益。

絕對成本理論能夠解釋在不同產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上具有絕對優(yōu)勢的國家之間的貿(mào)易，但并不能解釋在所有產(chǎn)品上都不具有優(yōu)勢的國家是否應(yīng)該開展國際貿(mào)易的問題。因此，大衛(wèi)·李嘉圖提出了“比較成本理論”。“比較成本”是指兩個國家生產(chǎn)兩種產(chǎn)品所耗費勞動量的比率，比率較低的國家具有比較成本優(yōu)勢。他通過2 ×2 ×1模型論證了在所有產(chǎn)品都具有絕對成本劣勢的國家，如果根據(jù)“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的原則參與國際分工，同樣可以提高資源配置效率、增加產(chǎn)量、提高各自國內(nèi)的消費水平，實現(xiàn)貿(mào)易利益。在該理論的影響下，19世紀英國廢除了《谷物法》并開始推行自由貿(mào)易政策，推動了資本積累和生產(chǎn)力的發(fā)展。

比較成本理論以單一生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率差異作為國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。但當兩國同一生產(chǎn)要素生產(chǎn)率相同時，李嘉圖模型便無法進行生產(chǎn)成本的比較。20世紀30年代，瑞典經(jīng)濟學家伯爾蒂爾·俄林在其出版的《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書中提出了“生產(chǎn)要素稟賦理論”（H-O原理），從另一角度找尋國際貿(mào)易的動因。“生產(chǎn)要素稟賦”是指各國擁有生產(chǎn)要素（即經(jīng)濟資源）的狀況，如勞動力、資本、技術(shù)等。他以2 ×2 ×2模型（2個國家、2種產(chǎn)品、2種生產(chǎn)要素）模型進行論證，指出當要素效率相同時，生產(chǎn)要素稟賦比率不同以及生產(chǎn)各種商品所使用的各種生產(chǎn)要素的組合不同會導致商品的生產(chǎn)成本比率不同，進而導致兩國商品價格不同，由此形成了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。因此，各國生產(chǎn)要素的相對充裕程度決定其比較利益的地位。一國應(yīng)該出口的是它在生產(chǎn)上大量使用的比較充裕的生產(chǎn)要素的商品，進口在生產(chǎn)上大量使用的比較稀缺的生產(chǎn)要素的商品。比較成本理論表明，經(jīng)濟發(fā)展水平不同的國家之間也可以從參與國際貿(mào)易和國際分工中獲益。

當H-O模型建立并逐漸被普遍接受時，美國經(jīng)濟學家里昂惕夫應(yīng)用投入-產(chǎn)出分析法對美國進出口貿(mào)易的實證研究結(jié)論與H-O原理的推論相矛盾：資本充裕的美國出口勞動密集型產(chǎn)品，而進口資本密集型產(chǎn)品。這一結(jié)論被稱為“里昂惕夫之謎”。西方經(jīng)濟學界從不同角度給出了解釋，如生產(chǎn)要素密集度轉(zhuǎn)換論、要素非同質(zhì)說、需求偏向論等，能夠部分解開這一謎題，但都無法解開H-O原理對資源稟賦的一般疑問。因此，一些經(jīng)濟學家從修正“要素稟賦”這一前提條件出發(fā)，提出了技術(shù)要素學說、人力資本說、研發(fā)說、信息要素說等理論，共同構(gòu)成了國際貿(mào)易新要素理論。

國際貿(mào)易新要素理論認為，H-O模型關(guān)注勞動力、資本、土地等有形生產(chǎn)要素，而技術(shù)、人力資本、研究與開發(fā)、信息等無形生產(chǎn)要素在國際貿(mào)易中發(fā)揮著越來越重要的作用，與有形生產(chǎn)要素共同決定著一國比較優(yōu)勢。

二 自由貿(mào)易理論與貿(mào)易便利化

絕對成本理論在人類認識史上第一次論證了自由貿(mào)易的互利性，克服了重商主義者認為國際貿(mào)易只是單方面有利的看法，奠定了自由貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。比較成本理論和H-O原理則論證了生產(chǎn)效率和資源稟賦都是一國比較優(yōu)勢的來源，是自由貿(mào)易理論的重要支柱。

對于不同國家參與國際貿(mào)易的方式以及貿(mào)易利益的獲得，自由貿(mào)易理論認為在自由貿(mào)易條件下，各國只要根據(jù)比較優(yōu)勢參與國際分工和貿(mào)易就有利可得。通過自由貿(mào)易，各國可以提高專業(yè)生產(chǎn)技能，優(yōu)化生產(chǎn)要素配置、社會勞動時間，促進資本積累；通過強調(diào)完全競爭，可以加強不完全競爭產(chǎn)業(yè)的競爭，減少壟斷利潤，緩解價格扭曲，提高經(jīng)濟效益；通過拓展世界市場，增加產(chǎn)品多樣性，進口廉價商品，減少國民開支，增進國民福利；同時有利于國家之間相互了解，促進世界和平。因此，在政策主張方面，自由貿(mào)易論者反對各種形式的貿(mào)易壁壘，主張消除貿(mào)易障礙，推行貿(mào)易便利，實行自由貿(mào)易政策，這顯然與貿(mào)易便利化的本質(zhì)是一致的。