第二章 地下軌道交通工程施工風險管理國內外研究現狀

第一節 國內外管理體系調研

管理體系一般包括組織機構、策劃活動（目標、過程兩方面，缺一不可）、職責、慣例、程序、過程、資源等內容。目前，比較成熟的管理體系有：《質量管理體系》（ISO 9000、GB/T19001-2008）、《環境管理體系》（ISO 4001、GB/T24001-2014）、《職業健康和安全管理體系》（OHSAS 18001、GB/T28001-2011）、《三標一體化（QHSE）管理體系》、《食品安全管理體系》（ISO22000、HACCP）、《信息安全管理體系》（ISO 27001、BS7799）和《能源管理體系》（GB/T23331-2009）等。各行業、各生產單位根據自身生產及產品質量安全控制的特點和需要，大多建立了適應自身發展的相應管理體系。目前，國家、行業層面正在規劃構建社會安全和生產隱患排查管理體系。

從內容構成上看，管理體系一般包括目標指標體系、組織機構體系、責任體系、環境與資源保障體系、文件與工作內容體系、工作程序與過程控制體系、記錄體系、考核監管體系等。不論何種管理體系，其內容及構成要素大同小異，具體管理要求和作業標準則因行業和產品而異。

對于質量管理體系，ISO 9000系列標準在國內外被廣為引用和認證，其體系文件的構架可分為英國和德國兩大系統。其體系文件內容均包括：一階文件——質量手冊（方針宣導）、二階文件——程序文件（工作流程）、三階或四階文件——各種作業指導書/質量記錄或表格（作業條件/記錄數據）。質量管理體系文件編寫結構都建立在以過程為基礎的質量管理體系模式上，都是從管理職責、資源管理、產品實現、測量分析和改進四大過程展開。質量管理體系文件包括：形成文件的質量方針和質量目標；質量手冊；標準所要求的形成文件的程序和記錄；組織確定的為確保過程有效策劃、運作和控制所需的文件，記錄。

管理體系建立原則主要包括系統性原則、事故預先控制原則、全員參與原則、行為與態度原則、持續改進原則等。目前，各管理體系建立均有相應的國際標準和國家標準。企業管理體系構建的主要依據是國家標準，同時也必須結合企業自身的產品特點，根據管理需求量身打造。

城市軌道交通工程建設安全風險管理體系一般參照國際上通行的ISO質量管理體系，遵循人人有責任、事事有程序、作業有標準、體系有監督、不良有糾正的基本目標，并結合城市軌道交通工程建設及其風險管理的特點、經驗建立。其必要構成要素和基本內容包括：①目的與范圍；②組織機構及職責；③安全風險管理內容與程序；④管理制度與技術標準；⑤安全風險管理過程控制與成果記錄；⑥體系監督與考核；⑦體系審核改進等。其中，組織機構及職責、安全風險管理內容與程序、安全風險管理過程控制與成果記錄、體系監督與考核等是核心要素。