二 相關概念及研究對象界定

本課題研究有兩大對象，一是節(jié)能服務公司，二是合同能源管理模式本身，整個課題研究將圍繞著這兩大對象展開。盡管《合同能源管理技術通則》中已經(jīng)對這些概念進行了詳細的界定，但為便于研究，本書將結合國內(nèi)外相關研究，以及實踐層面的最新進展，對這些概念重新進行梳理。

（一）合同能源管理模式

合同能源管理模式是國際上一種先進的基于市場的、新型的節(jié)能項目投資方式，是節(jié)能技改、擴建等項目市場化運作的新機制。它是一種以減少的能源費用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能投資方式，是企業(yè)提高能效的重要途徑，有助于企業(yè)降低生產(chǎn)成本，將資源集中在核心業(yè)務上。合同能源管理模式也是一種業(yè)務外包行為，實施的前提是通過合同能源管理項目的實施，企業(yè)節(jié)約的成本能夠彌補項目實施成本。合同能源管理項目的成本主要包括兩個部分，一是產(chǎn)品成本，二是交易成本。成本的高低取決于能源系統(tǒng)的物理特征，節(jié)能服務公司的專業(yè)化水平和規(guī)模，市場的競爭程度，以及相關的法律、政策等。合同能源管理在提高能效、節(jié)約能源方面扮演著重要的角色。

簡單來講，合同能源管理項目就是用合同能源管理的方式實施的節(jié)能項目，運作模式有很多種，從融資角度來看，主要有融資租賃模式、金融機構持股模式和政府設立專業(yè)融資擔保機構三種模式。這種分類法在實踐中應用較少。相對常用的分類方式是從節(jié)能項目業(yè)主與節(jié)能服務公司之間合同方式的約定來劃分，包括三種類型，即節(jié)能效益分享型、節(jié)能量保證型和能源費用托管型。目前我國財政獎勵主要是針對節(jié)能效益分享型，其他兩類則不在獎勵范圍內(nèi)，這一措施在一定程度上導致企業(yè)弄虛作假，為享受財政補貼，虛報瞞報節(jié)能量，把不是節(jié)能效益分享型的項目轉(zhuǎn)化為節(jié)能效益分享型項目。針對這一情況，北京率先嘗試將節(jié)能量保證型、能源費用托管型合同能源管理項目與節(jié)能效益分享型項目一同納入財政優(yōu)惠，這也是未來一個很重要的趨勢。隨著扶持政策的不斷出臺，各種類型的項目都將被納入獎勵范圍，這為節(jié)能服務公司減輕了一定的負擔，使資源更為集中在合同能源管理項目的完成上。實際上這三種類型的合同區(qū)別并不大，其主要體現(xiàn)在業(yè)務環(huán)節(jié)上，具體如表1-1所示。

從實踐層面來看，合同能源管理項目的類型，實施模式也在不斷發(fā)生變化，新的商業(yè)模式不斷產(chǎn)生。本項目的研究對象主要集中在以節(jié)能效益分享型、節(jié)能量保證型和能源費用托管型為主的合同能源管理模式及項目上，同時也將對新產(chǎn)生的商業(yè)模式進行梳理和歸納。

從合同能源管理涉及的利益各方來看，合同能源管理的本質(zhì)應當是企業(yè)整合和交換有價值的資源和行為的能力。它不僅體現(xiàn)在節(jié)能服務的標的（節(jié)能量或碳減排量）可以自由在市場中交易，也同時體現(xiàn)了企業(yè)之間可用資源或能力的整合。

對于節(jié)能服務公司來說，合同能源管理是其整合各方資源向目標公司提供節(jié)能服務的過程；反過來，對于目標公司或是用能單位來說，是一個能源服務外包或是外購的過程。用能單位與節(jié)能服務公司通過簽訂交易契約的形式，實現(xiàn)服務外包。因此，合同能源管理同樣是一種服務外包契約。

節(jié)能服務外包，是指用能單位將能源服務外包給節(jié)能服務公司，由節(jié)能服務公司負責降低用能單位的能源費用。節(jié)能服務公司向用能單位提供包括能源信息，節(jié)能設備安裝、運營、維修，墊付資金，節(jié)能方案，節(jié)能量審計等一攬子系統(tǒng)整合服務。當然用能單位也可以利用自身資源進行設備投資、技術研發(fā)，以獲得節(jié)能效益。因此，從實行節(jié)能減排來看，用能單位可以采取“自制”或是“外包”兩種途徑。

（二）節(jié)能服務公司

節(jié)能服務公司又稱能源管理公司，是一種基于合同能源管理機制運作的、以贏利為目的的專業(yè)化能源服務公司。此名稱剛進入國內(nèi)時，大多翻譯成EMCO（Energy Management Company），在國外稱為節(jié)能服務公司（Energy Service Company），所以也被稱為ESCO。一般來講，節(jié)能服務公司主要是通過為客戶提供能源審計、節(jié)能診斷、節(jié)能項目設計、項目融資、設備和材料采購、工程施工、人員培訓、節(jié)能量監(jiān)測、改造系統(tǒng)的運行、維護和管理等服務，并通過3～5年的運行，提高企業(yè)能效，與客戶分享項目實施后產(chǎn)生的節(jié)能效益，或以承諾節(jié)能項目的節(jié)能效益，或以承包整體能源費用的方式為客戶提供節(jié)能服務，并獲得利潤，實現(xiàn)滾動發(fā)展。美國的一些能源服務公司也被稱為超級節(jié)能公司，這些公司除了為客戶提供提高能效的服務外，還提供天然氣、電力或其他的傳統(tǒng)能源。在斐濟，為推廣和發(fā)展太陽能，當?shù)卣Q生了一種可再生能源服務公司（Renewable Energy Service Company，簡稱R節(jié)能服務公司），其目的是給公共部門和私人部門降低甚至移除與太陽能技術相關的前期成本，這種公司采用的是收取服務費的模式（Fee-For-Service Model），實際上也就是合同能源管理模式。該模式也被應用到贊比亞，從1998年開始，贊比亞政府成立了節(jié)能服務公司，以合同能源管理模式來推廣太陽能技術。節(jié)能服務公司包含的范圍較廣，一般來講，許多公司都以不同的形式提供合同能源管理服務，但由于該項業(yè)務在其業(yè)務總量中所占的比重較小，因此，嚴格意義上來講，這些公司并不能稱為節(jié)能服務公司，但是這些公司是合同能源管理的重要外部利益相關者。節(jié)能服務公司在推動用能單位提高能效方面扮演著重要的角色。

節(jié)能服務公司所開展的合同能源管理業(yè)務具有商業(yè)性、整合性、多贏性和風險性等特征，節(jié)能服務公司數(shù)量龐大、種類繁多，因此有必要進行合理的劃分。從大類上劃分的話，可分為這樣幾類：①有合同能源管理資質(zhì)的技術研發(fā)公司，這些公司一般有技術專利，通過合同能源管理的方式出售技術；②有合同能源管理資質(zhì)的設備生產(chǎn)商，這類公司非常多，三批備案名單中的32家上市公司也全部是設備生產(chǎn)商；③專業(yè)的節(jié)能服務公司，這些公司輕資產(chǎn)，沒有專利技術，不生產(chǎn)設備，只提供節(jié)能服務方案和（或）資金，技術和設備方一起參與用能單位合同能源管理項目設計及實施；④綜合型節(jié)能服務公司，即具備以上任何兩種特質(zhì)（技術+設備、技術+融資能力、設備+融資能力）或三者皆有。目前看到的很多阻礙合同能源管理發(fā)展的因素其實主要是針對第三類公司的，具體內(nèi)容將在后續(xù)章節(jié)中深入分析。

（三）節(jié)能服務價值

服務價值是服務企業(yè)利益相關群體在服務過程中獲得價值的綜合。服務企業(yè)利益相關群體包括客戶、企業(yè)員工、供應商、中間商、社會等，對服務企業(yè)利益相關方的價值要比較服務過程中的所得與付出。

節(jié)能服務具有有別于其他服務的特點，如人力集中服務，節(jié)能服務的可比性不高，節(jié)能服務的效益具有綜合性和滯后性，屬于服務系統(tǒng)的服務。需要借助服務科學的理論來研究節(jié)能服務。

筆者認為，節(jié)能服務價值＝資源利用率價值+節(jié)能服務成本+社會價值+能源溢價+人員技術價值+資金使用和風險價值。同時從合同能源管理的本質(zhì)出發(fā)，節(jié)能服務價值應當涵蓋節(jié)能服務公司利益相關者各方價值訴求，是節(jié)能服務公司和其利益相關各方共同實現(xiàn)價值的過程，是雙贏的結果。