第二章 相關理論與文獻綜述

第一節 產業轉移理論

一 產業轉移的定義

以產業發展的視角來看，根據各地區的產業競爭優勢發生變化情況，適時地對產業區位進行重新選擇，形成了所謂的“產業轉移”。產業轉移是產業發展的空間動態變化。換句話說，變化了的產品需求或資源供給條件使得某些產業從一個地區或國家向另一個地區或國家進行轉移，就形成了產業轉移。以微觀的角度來講，產業轉移也可以說是發達地區所特有的一種現象。部分發達地區的企業利用各方面優勢，對不同區域進行投資，從而把一些不具優勢的產業轉移到較不發達地區來完成，這導致一種現象，那就是從產業的空間布局來看，該產業開始由發達地區向次發達或不發達地區逐漸轉移。從以上描述來看，本書對區域產業轉移的理解是：利用區域分工和貿易合作的方式，對其他地區進行投資，并將人力資本以及技術向投資地區輸送，從而使區域內部不同層次的經濟單元能夠得到區域的協調發展和產業結構的優化升級的時空演變現象。

從產業轉移的內在機理和操作原理來看，產業轉移主要分為政府主導型和市場驅動型。政府主導型是指為了平衡區域間的發展以解決比較明顯的經濟極化效應，政府采取一些措施來適時引導產業轉移的行為。市場驅動型認為，企業為了某種目的，通過權衡生產要素的價格和質量以及所處市場環境等方面的因素，靈活地發生產業轉移。這樣做的目的可能是擴大產業規模，也可能是節約成本。從產業轉移的內容來看，根據其發生程度的不同可將其分為產業鏈局部轉移和整體轉移。局部轉移是指產業轉移現象只針對產業鏈中的一部分，產生這種現象的原因可能是生產成本和市場結構調整。整體轉移是指產業的全部產業鏈在不同區域之間的轉移，發生整體轉移的原因一方面可能是該產業在原有地區沒有發展空間，另一方面，從提高競爭優勢的角度來看，部分產業可能有更適合其發展和擴張的區域。總的來看，產業轉移一般始于局部轉移。

產業轉移有地區差異之分：一種是發生在區域之間的產業轉移，稱為區域產業轉移；另一種是發生在不同國家之間的產業轉移，稱為國際產業轉移。其中，區域產業轉移有區內和區際的差別：區內產業轉移指的是產業轉移發生在同一經濟或行政區域內，其中包括各經濟區域內部的產業轉移和國內的產業轉移；區際產業轉移指的是一國內部的某些產業在不同地區之間的轉移，是在國家內部發生轉移，不涉及國界線在地域方面的限制。

研究產業轉移問題的人很多，而其中研究國際產業轉移的人居多數，其研究成果為產業轉移奠定了理論基礎。前人的研究并沒有減弱對相關方面的研究，反而隨著經濟的發展而逐漸深入。學者更多地從區域產業轉移的視角來研究問題，從而使得關于產業轉移的理論變得更為豐富和飽滿。

二 基于產業發展視角的產業轉移理論

從產業發展的角度看，產業轉移是區域間由于產業競爭優勢的變化而導致的產業區位重新選擇的結果，是產業發展過程在空間上的表現形式，即產業演化的空間形態。產業轉移也是由于資源供給或產品需求條件發生了變化，一些產業從某一地區或國家轉移到另一地區或國家的一個經濟過程。從微觀角度來看，產業轉移是發達區域的部分企業順應區域比較優勢的變化，通過跨區域的直接投資，把部分產業的生產轉移到發展中區域進行，從而在產業的空間分布上表現出該產業由發達區域向發展中區域轉移的現象。因此，本書將區域產業轉移定義為：區域內不同層次的經濟單元通過區域分工與貿易合作、異地投資等形式實現物質生產資料、資本、技術與人力資本在區域內移動，使產業結構優化升級，并促進區域協調發展的時空演變現象。

（一）產品生命周期理論

產品生命周期理論是由美國經濟學家弗農針對發達國家和地區產業發展及轉移而提出的，它能夠反映發達國家和地區產業發展及轉移的一般規律。為了探究產業發展及轉移在發達國家和地區的軌跡和內在機理，美國成為弗農的研究對象。他通過介紹產品在美國的發展規律來分析和揭示全球范圍內的生命周期演化及轉移過程。研究過程中，他將產品的生命周期分為創新、成熟和標準化三個階段。在創新階段，美國所擁有的高收入消費群體和技術密集的優勢使其符合及時的市場反饋與較高的技術研發投入要求，從而成為研究的首選地。當產品進入成熟階段，影響生產的主要因素是管理和資本，因此，美國企業將擁有豐富的現代管理技術和投資來源的歐洲發達國家作為其對外直接投資和產業轉移的主要對象。而進入標準化階段以后，生產技術的普及導致對勞動力的素質要求降低，因此，美國企業又將對外直接投資和產業轉移轉向了具有低成本勞動優勢的發展中國家。而隨著產品從新產品向成熟及標準化產品的轉換，產品的特性也發生了很大的轉變——開始由知識技術密集型向資本和勞動密集型轉化。與此同時，企業為了使產品在生產要素質量和需求條件不同的國家或地區轉移，會從產品的市場需求條件變化和生產要素密集度入手采取相應的投資策略。

（二）“雁行模式”理論

“雁行模式”理論是由日本學者赤松要提出的，它主要研究開放經濟下的產業發展情況。赤松要選擇日本紡織業作為研究對象，對其發展進行了實證分析和研究，并在此基礎上對明治維新后日本產業發展的路徑進行了描述，通過研究發現，“進口—國內生產—出口”是日本在明治維新以后產業發展的主要路徑。因其路徑形似三只展翅飛翔的大雁，故得名“雁行模式”。在工業化早期，日本無論在技術方面還是產能方面都不具備太大的競爭力，國內的一些產品如棉紡織品等主要從歐美一些國家進口。而面對國內需求的不斷增加，大量外資開始投向日本棉紡織業，發達國家的投資對日本的發展起了極大的促進作用，尤其是棉紡織業。外國的投資大大增加了紡織品的產能，日本漸漸開始轉型，由進口依賴型轉向自給自足型，甚至步入出口的道路。“雁行模式”表明處于開放經濟條件下后發工業國的發展歷程，其發展一般都經歷了先進口再出口、先弱后強的過程。這也表明了后發工業國利用發達國家的產業轉移來發展自己的產業，從而快速實現工業化，之后轉而對相對弱勢的國家轉出其弱勢產業的梯度轉移軌跡。

對以上兩種理論的對比結果顯示，產品生命周期理論是對發達國家對外投資和產業轉移一般規律的經驗總結，而“雁行模式”是對后發工業國從產業承接到產業再轉移過程的描述。將此二者理論結合起來便形成一個完整的國家間產業轉移模式（見圖2-1）。

（三）邊際產業擴張理論

日本學者小島清提出一種邊際產業擴張理論，它是從產業結構升級的角度去研究如何進行產業轉移才能更好更快地促進產業經濟的發展。經濟的發展必然會伴隨著產業結構發生變化，新興產業產生與成長的同時會有衰退產業的退出。為了應對改變的發生，地區產業需要做出一些調整，而區域產業轉移則是主要措施之一。該理論把處于相對弱勢地位的邊際產業作為其產業轉移的對象。根據產業結構演進的一般路徑來看，勞動密集型產業會是邊際產業的首要選擇對象，而資本和技術密集型產業則緊隨其后。在同行業中，低效企業較高效企業而言會提前加入邊際產業行列。此外，轉出產業對轉出國來說可能是弱勢產業，但對承接國來說則可能是優勢產業，承接國通過對轉移產業的發展升級促進了經濟的發展。因此“邊際產業擴張”式的產業轉移無論對轉移方還是承接方來說都是一件有利的事，這是一種雙贏的可持續發展。

三 基于區域分工視角的產業轉移理論

國內外學者對現代產業轉移的研究多是從轉移對產業發展的影響入手，而很少將重心放在區域分工方面。因此，從此角度來研究區域產業轉移理論，是對產業轉移理論的補充。按照涉及地域范圍不同，產業轉移可分為國際產業轉移和區域產業轉移，區域產業轉移又可分為區際產業轉移和區內產業轉移兩種類型。國際產業轉移是指產業由某些國家或地區轉移到另一些國家或地區，是一種產業在空間上移動的現象。區際產業轉移是指在一個國家內某些產業由一個地區轉移到另一個地區，它完全發生在一國之內，沒有突破國界線的地域限制。區內產業轉移則指的是發生在同一個經濟區或同一個行政區內的產業轉移現象，包括一國內部的產業轉移和各級經濟區內部的產業轉移。

（一）比較優勢理論

國際勞動分工和貿易理論最早由亞當·斯密提出，該理論認為在國際分工中，每個國家應該將主要精力放在其具有優勢的產品上，并用其優勢產品去交換在生產中處于弱勢的產品，通過這種方式使各國資源得到最優化的配置，而資源的優化配置反過來促進分工和交換的進行，從而形成良性循環，最終達到各個國家的利益最大化。大衛·李嘉圖在國際分工與貿易合作的理論基礎上提出了比較成本學說，認為國際貿易分工可以以不同的勞動生產率為基礎。不同的產品有不同的勞動生產率，在國際貿易中，生產差異較小的產品可以從中獲取利益。瑞典經濟學家俄林和赫克歇爾提出了要素稟賦理論，它以要素分布和現代優勢原理為基礎討論了進行國際分工的標準，認為其標準取決于要素的豐富程度。該理論認為各個國家應根據其資源的擁有程度來進行生產，應該充分利用生產資料充足的資源來生產產品，并以此換取以稀缺資源為原材料的產品，這樣才能夠順應各個國家的資源分配，既能夠充分利用資源，又不至于造成資源的枯竭。

（二）梯度轉移理論

20世紀下半葉以來，海特和克魯默等區域經濟學家創立了區域發展梯度轉移理論。該理論以弗農的產品生命周期理論和不平衡發展理論為依據，指出不同地區存在不同的產業基礎，生產要素在各方面都存在一定程度的差異，除此之外，各個地區的發展戰略也不盡相同。這些因素的綜合影響使得階梯狀差距出現在產業結構和經濟的發展方面。由于梯度差距的存在，為了達到一個均衡的狀態，處于優勢地位的高梯度產業會得到率先發展，并不斷向低梯度產業擴散。產業通過在不同梯度的轉移，高梯度地區能夠將弱勢產業轉出，而將主要精力用于發展前景較好的新興產業。而轉出產業對于低梯度區域來說可能是有發展潛力的產業，通過這種方式，不僅能夠為承接地區的創新節省時間，還可以促進地區經濟的發展。

綜合比較以上兩個理論可以看出，梯度轉移理論認為產業結構狀況是區域經濟發展的關鍵所在，而地區經濟部門是決定產業結構狀況好壞的關鍵，尤其是主導產業所處的階段。區域主導產業分別以勞動、資金、技術和知識為核心進行發展。而每個產業或產品的發展則要經歷創新、成長、成熟、衰退四個階段，一般情況下，在產品、制度、技術和管理方法方面的創新能夠促進區域經濟的發展，而這些創新活動的發生集中于高梯度區域。之后，依次從高梯度區域向低梯度區域擴散，如圖2-2所示。因此，發達地區的首要任務是發展自己的經濟，當經濟逐漸趨于穩定之后開始發生產業轉移，從而帶動不發達地區的發展，最終達到共同發展。

（三）“核心—外圍”理論

區域經濟學家弗里德曼曾經提出了區域發展的“核心—外圍”理論，該理論認為經濟的發展在不同的區域有所不同，經濟的發展不會同時發生在所有區域而是會形成一個核心，這個核心區域一般位于城市繁華地帶，這是因為城市在工業發達程度和技術先進水平方面都存在較大的優勢，除此之外，城市或城市集聚區資本集中、人口密集，經濟能夠快速增長。經濟發展比較落后的外圍區域被分為資源前沿區域和過渡區域，而過渡區域由兩部分組成，分別是上過渡區域和下過渡區域。由于含有豐富的待開發資源，資源前沿區域對區域經濟的發展具有極大的潛在價值，一般位于兩種過渡區域之間，如圖2-3所示。

該模式從內到外分別是核心區、上過渡區域、下過渡區域以及資源前沿區域，上過渡區域與核心區緊密相連并處在核心區外圍，所處地理位置使得上過渡區域能夠與核心區建立各種聯系。這對經濟的發展起到促進的作用。以勞動和資源密集型產業為主導的下過渡區域與核心區沒有直接的聯系，其處于相對較低的產業梯度，經濟的發展比較落后。

“核心—外圍”結構模式是一個封閉的系統，發展程度由內而外依次遞減。一方面，外圍區為核心區提供了發展經濟所需的大量的生產要素，而核心區又能夠在技術、材料、文化體制以及社會方面產生大量創新；另一方面，核心區的創新經過發展、成熟會逐漸向外部擴散，然后被外圍區所利用，從而促進外圍區的經濟和社會文化的發展。通過這樣一個發展過程，所有區域的經濟都得到發展。“核心—外圍”理論反映了區域發展的空間不平衡及其動態演化過程。

（四）新經濟地理模型理論

從20世紀90年代以來，主流經濟學開始關注空間作用以及空間外部性，主流經濟學家認為，之前的經濟學并沒有將過多的精力投入空間經濟問題，而只有地理學家和區域經濟學家以及部分城市經濟學家才關注“區位”“空間經濟學”等問題。他們通過對經濟中的空間集聚和專業化研究發現，經濟地理學是經濟學的一個重要領域。一些著名的經濟學家利用壟斷競爭模型把距離、區位、區域等概念引入西方主流經濟學的分析框架，用空間集聚、不完全競爭、外部經濟以及規模收益遞增等概念詮釋區域（或者國家）經濟發展的競爭優勢，并利用薩謬爾森的“冰山”原理、博弈論以及計算機技術等分析工具，通過數學模型對其加以表達。在規模報酬遞增和不完全競爭的框架下，區位理論得到新的發展。

新經濟地理模型理論的觀點主要體現在三個方面，分別是路徑依賴、規模報酬遞增和空間集聚的區位理論。關于路徑依賴，新經濟地理模型理論認為區域經濟不會自動向最優格局發展，它有比較強的路徑依賴性，某一偶然事件的發生可能會使一個地區產生產業集聚優勢，而這種優勢又傾向于通過自我傳承而發展為長期集聚優勢。通過這種方式，區域產業的發展模式得到鞏固和強化，從而使經濟發展呈現“好的越好，差的越差”的馬太效應。與傳統的規模報酬遞減規律不同，新經濟地理模型理論認為區域經濟集聚會促進規模報酬遞增的情況發生。根據新經濟地理模型理論，產業和經濟活動存在緊密的聯系，因此其空間位置上的相互接近會形成規模經濟，從而獲得一定的規模報酬。而區域經濟集聚是支持報酬遞增的外部性因素。空間集聚的區位理論認為，在收益遞增和壟斷競爭市場結構的基礎上，新經濟地理模型理論將區域發展理論、區位理論以及貿易理論有機地結合起來，認為某些特定因素通過經濟空間的自我強化而被放大，從而對經濟的發展產生重大影響。

四 國內產業轉移及發展趨勢

我國地區產業轉移主要經歷了三個時期。

中國地區產業轉移首次發生于新中國成立初期，當時的中國面臨著帝國主義國家的禁運和全面封鎖。為了應對這種情況，中國采取“進口—替代—出口”的產業轉型戰略，從蘇聯、東歐進口大量的先進技術和設備，并引進在技術和管理方面有突出成就的人才。我國產業的發展始于上海和沿海經濟發達地區，轉移產業主要涉及短線產品產業、基礎工業和國防軍工業，遷廠、調人、建新廠是其遷移的主要方式。這種產業轉移完全是由政府主導而不是資源的優化配置所致，其結果表明完全的政府主導型產業轉移并不是一種高效的產業轉移機制。換句話說，產業轉移與國家戰略的結合會導致進行產業轉移的一些考慮因素（如成本因素）被忽略，這并不是真正意義上的產業轉移。

第二次產業轉移發生在20世紀90年代初期，勞動力成本和原料價格的持續上漲逐漸削弱了勞動密集型產業的競爭力。其他國家所擁有的先進技術和低勞動成本拉大了其與中國之間的差距，中國背負著巨大的發展壓力。為了改變這種力量懸殊的局面，國家提出了“東錠西移”戰略，其戰略的主要內容是將棉紡織業轉移到勞動力成本較低且具有資源優勢的區域。“東錠西移”成為國家調整和重組紡織工業的主要措施。伴隨著該戰略的實施，紡織設備和紡織初加工技術開始由沿海地區向新疆等地區轉移。實施初期，西部地區工業和經濟實力確實有明顯的提高，且東、西部地區之間的差距在逐步縮小。但是，此戰略的優勢并沒有得以充分發揮。“東錠西移”戰略的提出是為促進各地區的全面發展，然而，伴隨著戰略的實施，產業轉移雖然解決了資金和工藝技術水平的問題，但由于政策執行的監督不到位，并沒有將東部的優勢全部轉移到西部去。

中國經濟的發展步入正軌以后，國家為了改變東、中、西部地區發展不平衡的局面，提出了“中部崛起”和“西部大開發”戰略。這次產業區域轉移與以前有所不同，它處在中國飛速發展的經濟基礎上，此次產業區域轉移雖說仍與國家戰略相結合，但此次企業擁有較大的自主判斷性，這賦予產業轉移新的意義。目前，我國產業轉移的移出地區主要集中在渤海灣、長三角以及珠三角等沿海地區，承接地區則集中在中、西部地區。

總的來看，我國內部產業轉移已經由大范圍整體遷移轉向產業鏈部分環節的轉移以及區域局部的調整。