第一節(jié) 研究背景

一 現(xiàn)實(shí)背景

十八大報(bào)告明確提出要“著力培育開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展新優(yōu)勢”，“創(chuàng)新開放模式”，“實(shí)行更加積極主動(dòng)的開放戰(zhàn)略”，“完善互利共贏、多元平衡、安全高效的開放型經(jīng)濟(jì)體系”。十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》進(jìn)一步提出要“構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制”，“加快培育參與和引領(lǐng)國際合作競爭新優(yōu)勢”。中央這一系列的闡述實(shí)際上就中國的進(jìn)一步開放與發(fā)展表明了一種明顯的戰(zhàn)略指向，隨著國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境的顯著變化，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和利益關(guān)系調(diào)整的關(guān)鍵時(shí)期，中國必須在進(jìn)一步全面提高開放經(jīng)濟(jì)水平的過程中努力爭取到更多的開放利益。顯然，這是關(guān)系中國經(jīng)濟(jì)未來長遠(yuǎn)發(fā)展的一個(gè)十分關(guān)鍵的問題。

中國過去30多年對外開放的成效舉世公認(rèn)，以開放促改革，以開放帶動(dòng)發(fā)展，是中國經(jīng)濟(jì)多年來迅速增長的重要保障。一方面，改革開放以來，中國出口貿(mào)易的快速增長有目共睹。姚洋和章林峰（2007）的研究指出，我國企業(yè)出口總量2000年占世界出口總量的比例只有2.23%，而到2005年，這個(gè)比例就增長到了4.06%，每年的平均增長率達(dá)到12.73%。同時(shí)改革開放的30年中，我國貨物出口量的年平均增長速度高達(dá)25.66%，遠(yuǎn)高于同時(shí)期世界貨物出口的年平均增長速度，比全部發(fā)展中國家（中國除外）平均水平要高出10.15個(gè)百分點(diǎn)。中國更是在2010年一躍成了全球第一出口大國。另一方面，中國經(jīng)濟(jì)已連續(xù)30多年以年均接近兩位數(shù)的速度快速增長。改革開放之初，中國GDP占全球GDP的比例只有1.8%，但是到2014年，中國GDP占全球GDP的比例已經(jīng)超過12%。從2010年開始，中國正式超越日本成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體。2015年，中國也進(jìn)入了上中等收入國家行列，人均GDP超過8000美元。毫無疑問，我國經(jīng)濟(jì)30多年來的快速增長離不開出口貿(mào)易的迅速增加（康志勇，2011）。可以說，沒有對外開放就沒有中國經(jīng)濟(jì)的今天。然而，隨著國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高和國際經(jīng)濟(jì)格局的深刻轉(zhuǎn)變，我國開放進(jìn)程中許多深層次的問題逐步暴露出來。而其中我國近年來對外開放開始呈現(xiàn)邊際收益下降的趨勢越來越多地引起各方面的關(guān)注。這突出表現(xiàn)在：我國外貿(mào)出口在經(jīng)歷了多年的快速增長之后，近期出現(xiàn)明顯波動(dòng)和增速下滑，少數(shù)月份甚至出現(xiàn)多年不見的負(fù)增長；另外，一直存在的一個(gè)問題就是中國這種嚴(yán)重依靠外貿(mào)獲得的快速經(jīng)濟(jì)增長是不可持續(xù)的。雖然出口的發(fā)展與擴(kuò)張能消耗過剩的生產(chǎn)能力，資源在企業(yè)間的重新配置能夠提高整個(gè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率水平（Melitz，2003），但是由于過多追求出口規(guī)模的粗放擴(kuò)張，忽視了出口質(zhì)量和生產(chǎn)效率的提高，一國企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)可能并沒有在開放中獲得較大提高（Bernard和Jenson，2004）。因而中國改革開放后實(shí)施的這種出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略很可能會(huì)出現(xiàn)后勁不足，中國很可能將面臨開放利益逐漸喪失的嚴(yán)峻局面。

毋庸諱言，中國如何在進(jìn)一步全面提高開放經(jīng)濟(jì)水平的過程中努力爭取到更多的開放利益將是維持中國下一階段經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展的重要因素。而從以往過多的追求出口規(guī)模的粗放擴(kuò)展，轉(zhuǎn)移到追求出口質(zhì)量和生產(chǎn)效率的提高則是問題的關(guān)鍵。這意味著更多開放利益的獲取要求中國不僅要充分利用出口市場來消耗過剩的生產(chǎn)能力，為規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)創(chuàng)造條件；而且要發(fā)揮出口貿(mào)易對企業(yè)生產(chǎn)效率提高的正效應(yīng)。企業(yè)的技術(shù)升級(jí)是企業(yè)生產(chǎn)效應(yīng)提高的重要途徑，深入分析出口對企業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響對中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展至關(guān)重要。

其實(shí)，有關(guān)出口與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，從很早開始就引起了學(xué)者們重要關(guān)注。不過，不同于以往的相關(guān)研究傾向于從各種宏觀視角來展開，21世紀(jì)以來伴隨著異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的快速興起與發(fā)展，從更加微觀層面，特別是企業(yè)出口與企業(yè)技術(shù)升級(jí)的研究視角分析出口與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系成為一個(gè)新的研究熱點(diǎn)。其主要原因在于，企業(yè)的出口與技術(shù)升級(jí)，不僅關(guān)系到企業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展能力，而且事關(guān)一國（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長動(dòng)力。因而無論是從微觀角度來看，還是從宏觀層面來看，都十分重要。

倘若出口可以無條件地（或在某些條件下）成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的微觀基礎(chǔ)——企業(yè)技術(shù)升級(jí)的重要促進(jìn)因素，那么一國進(jìn)行貿(mào)易開放，企業(yè)通過出口踴躍參與到全球經(jīng)濟(jì)一體化中，不僅有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，而且有利于一國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長的戰(zhàn)略目標(biāo)。20世紀(jì)中后期，許多發(fā)展中國家都將出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措。特別是中國改革開放以來，其實(shí)施的開放型發(fā)展戰(zhàn)略取得了巨大成功。不可否認(rèn)的是，出口已經(jīng)成為諸如中國等發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)快速穩(wěn)定增長不可或缺的重要保障。從已有的國際經(jīng)驗(yàn)來看，亞洲“四小龍”等新興工業(yè)化國家或地區(qū)的崛起與快速發(fā)展似乎也離不開出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略的成功實(shí)施。

這種出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略是否真的會(huì)出現(xiàn)后勁不足？中國是否將會(huì)面臨開放利益逐漸喪失的尷尬局面？對這個(gè)問題的有效回答需要深入全面地分析出口對企業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響。如果出口真的能夠有效促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)升級(jí)，那么出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略對于廣大發(fā)展中國家來說就是一個(gè)十分合理且有效的戰(zhàn)略選擇，隨著發(fā)展中國家開放水平的進(jìn)一步提高，出口帶來的企業(yè)技術(shù)升級(jí)效應(yīng)能保障更多開放利益的獲得，這能為該國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；反之，假如出口并不能夠有效促進(jìn)發(fā)展中國家企業(yè)的技術(shù)升級(jí)，那么出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略對于廣大發(fā)展中國家來說就必定不是一個(gè)長期有效的國家發(fā)展戰(zhàn)略。因?yàn)閮H僅依靠出口規(guī)模的擴(kuò)張并不能給一國帶來更多的開放利益，出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略將不是長久之計(jì)。

當(dāng)前階段，中國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，打造中國對外開放的升級(jí)版，積極構(gòu)建新型開放經(jīng)濟(jì)體制，努力在進(jìn)一步對外開放中爭取更多的開放利益，十分需要對出口如何影響企業(yè)的技術(shù)升級(jí)展開全面深入的分析。這不僅有利于中國未來更加有效地參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)步伐，同時(shí)也將有利于中國制定適宜的發(fā)展戰(zhàn)略和政策措施，為未來中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二 理論背景

以往的貿(mào)易理論（包括李嘉圖比較優(yōu)勢理論、赫克歇爾-俄林理論和以Krugman等為代表提出的新興貿(mào)易理論）對國際貿(mào)易相關(guān)問題的研究都采用了“代表性企業(yè)”的假設(shè)，即假設(shè)一國內(nèi)所有企業(yè)的表現(xiàn)行為都是一樣的，企業(yè)間不存在任何差異。由于把所有企業(yè)都看成是同質(zhì)的，所以也無法探討企業(yè)這個(gè)“黑盒子”，只能從產(chǎn)業(yè)或者國家層面來研究國際貿(mào)易問題。不過21世紀(jì)初異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的誕生，使得以往貿(mào)易理論中“代表性企業(yè)”這個(gè)假設(shè)得到弱化。而為此做出奠基性貢獻(xiàn)的應(yīng)屬M(fèi)elitz（2003）和Bernard等（2003）。Melitz（2003）提出的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型是Hopenhayn（1992）的動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)模型與Krugman（1980）的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型的有機(jī)結(jié)合。而Bernard等（2003）則通過在李嘉圖模型中引入伯川德競爭，建立了一個(gè)不完全競爭下同時(shí)包含產(chǎn)業(yè)間要素密集度差異和國家間要素稟賦差異的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型將研究單位從產(chǎn)業(yè)層面細(xì)化到了企業(yè)層面，使得國際貿(mào)易理論的相關(guān)研究獲得了新的微觀基礎(chǔ)和新的視角。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論已經(jīng)成為當(dāng)前國際貿(mào)易研究的最新前沿理論（Baldwin，2005）。毫無疑問，從微觀企業(yè)層面來分析出口對企業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響也需要借助異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型。

然而在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型框架下，不管是Melitz（2003）的開創(chuàng)性研究還是后續(xù)一些分析出口對企業(yè)技術(shù)升級(jí)影響的相關(guān)研究，主要還是探討企業(yè)從非出口狀態(tài)到出口狀態(tài)的轉(zhuǎn)變對其技術(shù)升級(jí)的影響（重點(diǎn)還是對出口企業(yè)與非出口企業(yè)進(jìn)行比較分析）。應(yīng)當(dāng)指出，企業(yè)進(jìn)入出口市場這只是個(gè)開始，在出口市場中出口企業(yè)如何依靠技術(shù)升級(jí)不斷提高生產(chǎn)效率以便能長期生存下來無疑更加重要。還有，并非所有的企業(yè)都會(huì)進(jìn)入出口市場。因此，要準(zhǔn)確把握出口對企業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響，僅僅討論企業(yè)是否參與出口對其技術(shù)升級(jí)有何影響可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。以已經(jīng)進(jìn)入出口市場后的企業(yè)為對象，集中研究企業(yè)的異質(zhì)性出口特征如何影響其技術(shù)升級(jí)問題無疑具有更加重要的意義。然而現(xiàn)階段還基本沒有這方面的研究。在這種背景下，本書通過借鑒已有相關(guān)研究，集中對企業(yè)異質(zhì)性出口特征與技術(shù)升級(jí)之間的關(guān)聯(lián)展開理論和實(shí)證分析，力求補(bǔ)充和豐富異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論，為更好地分析出口對企業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響提供一個(gè)新的視角。