內容提要

開放經濟條件下，出口貿易在一國經濟發展中發揮著越來越重要的作用，而出口企業作為出口貿易最重要的微觀主體正日益受到廣泛的關注。隨著國際分工的不斷細化，產品內分工趨勢日趨明顯，各國都試圖通過企業的技術升級來實現其在全球價值鏈上的攀升，在這樣的背景下，有關出口與企業技術升級的討論如雨后春筍般涌現。當前，中國正處于經濟轉型的關鍵時期，打造中國對外開放的升級版，積極構建新型開放經濟體制，努力在對外開放中爭取更多的開放利益，需要對出口如何影響企業的技術升級展開全面深入的分析。

本書試圖在異質性企業貿易理論的框架下，結合中國所具有的特殊國情，建立一個分析異質性出口特征對出口企業技術升級影響的整體框架，重點考察企業異質性出口特征的變化對出口企業技術升級的影響；同時，利用中國企業層面的微觀數據，從實證上對相關理論分析的結論進行進一步的驗證。不同于已有的多數研究其研究對象主要是非出口企業，注重探討企業從非出口狀態到出口狀態的轉變對其技術升級的影響，本書的研究對象集中于已經進入出口市場的出口企業，分析強調企業異質性出口特征（如出口持續時間、出口強度、出口貿易方式、市場壟斷程度等）對其技術升級的影響。因而本書不僅為更好地分析出口對企業技術升級的影響找到了新的視角，而且進一步豐富了異質性企業貿易理論在中國的應用。同時，本書首次采用大型微觀數據（包括中國工業企業數據和海關進出口數據）對異質性出口特征影響中國出口企業技術升級進行了比較全面、細致的考察，基于主要實證結論提出相關政策建議，為今后相關的政策制定者采取措施來加快出口企業技術升級的步伐提供了政策思路。

本書首先對相關文獻進行了回顧和梳理，對以出口與出口企業技術升級為主題的文獻研究現狀進行了歸納與評述；其次在異質性企業貿易模型架構下，通過引入內生的企業技術升級，構建了一個分析企業異質性出口特征影響其技術升級的整體框架；再次就出口持續時間、出口強度、出口貿易方式、市場壟斷程度四個異質性出口特征對出口企業技術升級的影響機制進行了分析，同時利用中國企業層面的微觀數據分別構建了相應的計量模型進行實證檢驗，進而揭示了異質性出口特征對中國出口企業技術升級的微觀影響；最后得出本書的研究結論和相關政策啟示，并指出了進一步的研究方向。

通過理論和實證分析，本書得到的結論主要有以下方面。

（1）企業的異質性出口特征（如出口持續時間、出口強度、出口貿易方式以及市場壟斷程度等）通過影響出口企業的利潤函數最終會對其技術升級產生重大影響。不同的異質性出口特征影響出口企業技術升級的方式并不一樣。在其他條件都相同的情況下，企業間異質性出口特征的差異將決定出口企業間技術升級程度的差異。

（2）總體來看，出口持續時間的增加對中國出口企業技術升級的邊際作用遞減，出口企業的技術升級程度實際上指的是出口企業生產效率的邊際提高量，即隨著企業出口持續時間的增加，出口企業生產效率的邊際提高量會越來越低。

（3）出口強度對中國出口企業技術升級的積極影響相當明顯，但并非線性單調的，而是呈“倒U形”：當企業的出口強度較低時，出口強度的增加有利于出口企業選擇更高程度的技術升級；而當企業的出口強度達到一定臨界值后，出口強度的進一步增加反而會促使出口企業選擇較低程度的技術升級。

（4）出口貿易方式選擇對我國出口企業的技術升級存在顯著的影響。加工貿易出口企業的技術升級程度要顯著低于一般貿易出口企業的技術升級程度，即對加工貿易出口方式的選擇將不利于企業的技術升級。同時，隨著出口企業加工貿易出口程度的增加，出口企業生產效率的邊際提高量會越來越低。

（5）市場壟斷程度的降低對我國出口企業的技術升級存在顯著的積極影響。市場壟斷程度越低（即市場競爭程度越高），出口企業生產效率的邊際提高量相對越高；而市場壟斷程度越高，出口企業生產效率的邊際提高量相對越低。