第三節 研究思路與框架

本書試圖在異質性企業貿易理論的框架下，結合中國所具有的特殊國情，在建立一個分析異質性出口特征對企業技術升級影響整體框架的基礎上，重點考察企業異質性出口特征（如出口持續時間、出口強度、出口貿易方式、市場壟斷程度等）的變化對出口企業技術升級的影響；同時，利用中國企業層面的微觀數據，對相關理論研究的結論進行進一步的實證檢驗。

本書首先對相關文獻進行了回顧和梳理，對以出口與出口企業技術升級為主題的文獻研究現狀進行了歸納與評述；其次在異質性企業貿易模型架構下，通過引入內生的企業技術升級，構建了一個分析企業異質性出口特征影響其技術升級的整體框架；再次就出口持續時間、出口強度、出口貿易方式、市場壟斷程度四個異質性出口特征對出口企業技術升級的影響機制進行了分析，同時利用中國企業層面的微觀數據實證檢驗了理論分析的結果，進而揭示了異質性出口特征對出口企業技術升級的微觀影響；最后通過歸納總結得到本書的主要研究結論和相關政策建議，并提出了下一階段的研究展望。具體來看，本書總共分為八章（具體的結構框架見圖1-1），每一章的具體內容如下。

第一章是導論。這部分主要介紹了本書的研究背景（包括理論背景與現實背景）、研究意義、研究思路與框架、研究方法、研究的創新點。

第二章是文獻回顧，從企業技術升級的內涵界定及其影響因素、異質性企業貿易模型與出口中學習、出口與企業技術升級這三個方面對相關文獻進行了綜述，同時著重評述了以出口與出口企業技術升級為主題的文獻研究現狀。

第三章在經典的異質性企業貿易模型架構下，通過引入內生的企業技術升級，構建了一個分析企業的異質性出口特征影響其技術升級的整體框架，指出企業的異質性出口特征（如出口持續時間、出口強度、出口貿易方式以及市場壟斷程度等）通過影響出口企業的利潤函數最終會對其技術升級產生重大影響。不同的異質性出口特征影響出口企業技術升級的方式并不一樣。在其他條件都相同的情況下，企業間異質性出口特征的差異將決定出口企業間技術升級程度的差異。這奠定了本書的理論基礎。

圖1-1 本書的研究框架結構

第四章集中探討了出口持續時間對出口企業技術升級的影響。首先分析了出口持續時間影響出口企業技術升級的內在機制，其次利用中國企業層面的微觀數據，通過建立相應的面板數據回歸模型，進一步實證檢驗了出口持續時間對中國出口企業技術升級的影響，并提出了相應的政策建議。

第五章集中分析了出口強度對出口企業技術升級的影響。首先從理論上分析出口強度對出口企業技術升級的影響，發現出口強度對出口企業技術升級的影響并非線性單調，而是呈“倒U形”。為此，本章利用中國工業企業數據，通過建立相應的回歸模型，進一步實證檢驗了理論分析的結論，實證結果表明出口強度對中國出口企業技術升級影響的“倒U形”關系確實存在。

第六章集中研究了出口貿易方式對出口企業技術升級的影響。首先從理論上分析了出口貿易方式影響出口企業技術升級的內在機制；其次利用中國工業企業數據和海關進出口數據，構建相應的計量模型，通過采用系統GMM估計方法，本章進一步實證檢驗了出口貿易方式對中國出口企業技術升級的影響，并提出了相應的政策建議。

第七章集中考察了市場壟斷程度對出口企業技術升級的影響。首先在異質性企業貿易模型框架下對市場壟斷程度如何影響出口企業技術升級進行了理論分析；其次利用中國企業層面的微觀數據對理論分析的結論進行了驗證；最后，本章還為政府如何采取相關措施來促進出口企業的技術升級提出了相應的政策建議。

第八章是總結與研究展望。本章通過對全書進行總結，首先歸納出本書的主要研究結論；其次詳細討論了本書的主要創新點；最后分析了本書研究過程中存在的一些不足，并對下一步研究進行了展望。