金融監管治理：關于證券監管獨立性的思考
金融監管的有效性取決于良好的監管治理，需要監管者自省其身，改進內部治理并構建有效的獨立性保障，以此避免監管者動輒受到政治干預和商業捕獲，同時基于監管目標盡責履職，接受問責約束。本書在比較研究和系統分析的基礎上回答了為什么需要監管獨立性、什么是獨立性、如何實現獨立性、如何制約獨立性和如何運用獨立性等系列問題，提出了應將監管治理列為中國未來金融監管改革重要內容的觀點。為了寫序，我仔細讀了洪老師這本書的電子版，她的主要觀點是：監管的有效性，首先取決于監管者能不能自省，完善監管治理的基礎就是要確立監管的獨立性。這種獨立性包括監管目標、手段以及監管部門預算和監督的獨立性等。監管獨立，應該是大的方向和原則，起碼我們學法律的人是這樣認識的。這種獨立性，往往與程序的正義、結果的公平是正相關的。但是，空談獨立性并沒有多大的意義，獨立也不可能是絕對的，只能是相對的。這不僅是一個技術問題，還是一個制度問題，更可能是一個歷史文化的問題。構建一套制度，不能僅靠抽象的理念，更要在復雜的經濟社會文化土壤之上去反復斗爭、反復妥協。這些年來，我國金融監管部門遇到了許多新問題，情況之復雜，或者可以用“舉世罕見”來形容。這兩年中國的股市，出現了多少戲劇化的場景，這背后又有多少曲折的故事！我不想舉具體的例子，但我想，讀者如果仔細讀洪老師這本書，或能找到一些很好的解釋，以及解決的方案。——北京大學原常務副校長、金融法研究中心主任、法學院教授吳志攀
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